Arbeitsbuch Regulatorische Compliance 2. Auflage

Muster, Vorlagen, Checklisten aus der Praxis

Inhaltsverzeichnis:
Leseprobe Werden Sie Sponsor Erwerben Sie ein Spezialistenzertifikat

Schwerpunkte des Buchs

Unsere Arbeitsbuchreihe

In Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermitteln und die jeweiligen Anforderungen umreißen. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/ Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret - denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlichen Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis

 Regulatorische Compliance (MaRisk-Compliance)

Das (Aufsichts-)Recht steht nicht still. Egal ob "alter Hase" oder Neueinsteiger im Bereich MaRisk-Compliance, rechtliche Vorgaben und Neuerungen bestimmen unser Tagesgeschäft. Umso wichtiger ist es, seine internen Prozesse optimal auszugestalten, rechtliche Neuerungen und Anforderungen zu erkennen und einzuarbeiten. Von der Identifizierung rechtlicher Neuerungen über sinnvollen Kontrollhandlungen bis hin zur revisionssicheren Dokumentation und sauberen Berichtswegen führt das Arbeitsbuch regulatorische Compliance durch die MaRisk-Compliance Funktion - ergänzt um das aktuelle Thema Auslagerung. Optimieren Sie Ihre MaRisk-Compliance Funktion nachhaltig.

Zusätzliche Informationen

ISBN Erscheinungsdatum Seitenanzahl Preis inkl. Mwst.
978-3-95725-101-5 06.06.2018 185 89,00 €
Autoren

Martin Daumann (Hrsg.)
Rechtsanwalt Head of Compliance
Degussa Bank AG


Sandra Leicht (Hrsg.)
Vorstand
FCH Gruppe AG


Ralf Bacher
Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering
Südwestbank AG


Dr. Clarissa Berenskötter
Volljuristin Compliance / Syndikusrechtsanwältin
RWE Aktiengesellschaft


Daniel Emeneth
Compliance-Beauftragter (WpHG, MaComp) Geldwäschebeauftragter u. Zentrale Stelle Compliance
Degussa Bank AG


Patrick Jendro
Referent Bankenaufsicht
VÖB Service GmbH


Prof. Dr. Ralf Kühn
Geschäftsführer
Finance Audit GmbH


Markus Müller

Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale


Manuel Regent
Compliance-Beauftragter
Internationales Bankhaus Bodensee AG


Florian Rinck
Compliance Officer
UBS Europe SE


Tobias Schlieper
Director Compliance
KfW IPEX-Bank GmbH


Hendrik Schwedewsky
Referent Compliance Governance & Compliance
IKB Deutsche Industriebank AG


Milos Spasic
Compliance & AML Officer Compliance/Geldwäsche
GEFA BANK GmbH


Sebastian Stöveken
Abteilungsleiter WpHG-Compliance
FCH Compliance GmbH


Claudia Voss
Referentin Bankenaufsicht
VÖB Service GmbH


Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, werten wir mit Ihrer Einwilligung durch Klick auf „Annehmen“ Ihre Besucherdaten mit Google Analytics aus und speichern hierfür erforderliche Cookies auf Ihrem Gerät ab. Hierbei kommt es auch zu Datenübermittlungen an Google in den USA. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen im Abschnitt zu den Datenauswertungen mit Google Analytics.