Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden: Risikoorientierte Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen, 4. Aufl

Anti-Geldwäsche-/Fraud-Organisation und Kundensorgfaltspflichten

Inhaltsverzeichnis:
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Schwerpunkte des Buchs

Die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen steht unverändert im Fokus des Gesetzgebers und der Aufsicht. Im Jahrestakt erfolgt mittlerweile die Anpassung des deutschen Geldwäscherechts. 

2017 war geprägt von der Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, in 2018 veröffentlichte die BaFin ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise und nunmehr erfolgt die Umsetzung der Fünften EU-Geldwäscherichtlinie in deutsches Recht. Unverändert haben die Jahresabschlussprüfer und die Internen Revisionsfunktionen von Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten diese Themenkomplexe regelmäßig zu prüfen und die Geldwäsche-/Betrugsbeauftragten fortlaufend eigene Kontroll- und Überwachungshandlungen risikoorientiert vorzunehmen.

Ein erfahrener Compliance Officer, drei interne Revisoren und zwei externe Prüfer setzen sich in der 4. Auflage des "Bearbeitungs- und Prüfungsleitfadens zur risikoorientierten Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen" mit kontroll-, überwachungs- und prüfungsrelevanten Aspekten auseinander. 

Zahlreiche Checklisten am Ende der einzelnen Kapitel unterstützen sowohl die Kontroll- und Überwachungstätigkeiten der „zentralen Stelle“ des Geldwäsche- bzw. Compliance-Beauftragten im Rahmen des IKS wie auch die Prüfungstätigkeit der Internen Revision.

Beachten Sie aufgrund der laufenden rechtlichen Neuerungen bitte den Bearbeitungsstand der einzelnen Kapitel: 30.10.2019.

Zusätzliche Informationen

ISBN Erscheinungsdatum Seitenanzahl Preis inkl. Mwst.
978-3-95725-029-2 26.02.2020 281 89,00 €
Autoren

Carsten von Drathen
Senior Manager EMEIA Financial Services – Advisory
Ernst & Young GmbH


Lars Baumgart
International Compliance Manager
BMW Group


Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Jan Meyer im Hagen
Senior Consultant/Prokurist, Certified Internal Auditor
FCH Consult GmbH


Dr. Markus Moelgen
Manager EMEIA Financial Services – Advisory
Ernst & Young GmbH


Björn Seebach
Leiter Interne Revision
Volksbank Heilbronn eG


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