Seminardokumentation: Auf-/Ausbau Meldewesen-IKS – Erfahrungen aus Aufsicht und Bankpraxis

Überwachung Meldedaten-Qualität • Aufbau Datenkontroll-Konzept • erforderliche Datenabstimmungen • Meldedaten-Mehrwert für Risikosteuerung • Datenqualitätsindikator

Die Aufsicht greift im Risikomonitoring inzwischen verstärkt auf Meldewesen-Daten zurück, um im SREP einen tieferen Einblick in Risikoprofile und Geschäftsmodelle der Institute zu erhalten. Damit rückt das Interne Kontrollsystem für Meldewesen (Meldewesen-IKS) zunehmend in den Fokus von 44er-Prüfungen. Ein externer Bankenprüfer berichtet über Vorgaben, Prüfungsansätze und Erwartungen an ein Meldewesen-IKS. Danach setzt sich ein Risikocontroller an der Schnittstelle Risikocontrolling/ Meldewesen mit Problemen (z.B. verletzte Validierungsregeln, Umgang mit Korrekturmeldungen, Datenabstimmung zwischen Melde-, Rechnungswesen und Risikocontrolling) auseinander und gibt Praxishinweise zum (Neu-) Aufbau des IKS für Meldewesen- und Berichtsdaten (u.a. Ansätze zur Qualitätsverbesserung und Überleitungsfähigkeit, Einbindung des Meldewesens im NPP).

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
29.10.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Meldewesen-IKS: Regulatorische (Mindest-)Vorgaben • (neue) Prüfungsansätze • Erwartungen

  • Meldewesen-Daten als wesentliche Bemessungsgrundlage bei Festlegung des individuellen SREP-Zuschlags
  • Datenqualitätsindikator für bessere Umsetzung der Datenqualitätsprüfung – Kriterien zur Qualitätsmessung
  • (Neu-)Aufbau eines Internen Kontrollsystems für Meldewesen- und Berichtsdaten („Meldewesen-IKS“) zur Überwachung der Anforderungen an Datenqualität(-Prozesse) und Meldedaten-Controlling
  • Anforderungen an Datenabstimmungen, Datenlängs- bzw. Datenquerabgleiche und Überleitungsrechnungen
  • Prüfungsfelder, Schwerpunkte bei den Sonderprüfungen und häufige Mängel im betrieblichen Meldewesen
  • Mehrwert von Meldewesen-Daten für die interne Risikosteuerung (insbes. Kapital- und Liquiditätsplanung)
  • Weiterentwicklung des Meldewesen-IKS durch die Fachabteilung und MaRisk-Compliance-Funktion

(dazw. 15 min. Kaffeepause, 12:15-13:15 Uhr gemeinsames Mittagessen)

Auf-/Ausbau eines Internen Kontrollsystems für Meldewesen-/Berichtsdaten ("Meldewesen-IKS")

  • Gap-Analyse und regelmäßige Überprüfung: Beurteilung der fachlichen Umsetzung interner Meldewesen-Vorgaben in Fach- und IT-Konzepten • Festlegung von Verantwortlichkeiten und Vertreterregelungen
  • DV-Auswertungsmöglichkeit: Probleme bei Datenabstimmung in der Linie und über Fachbereiche hinweg
  • (Neue) Möglichkeiten in der Meldepraxis zur manuellen und (halb-)automatischen Daten-Plausibilisierung
  • Effizienzgewinne bei Verknüpfung von Daten aus Meldewesen-, Rechnungswesen und Risikocontrolling
  • Ansätze zur Qualitätsverbesserung und Überleitungsfähigkeit von Daten für die Datenabnehmer im Institut
  • Festlegen klarer Verantwortlichkeiten fürs Monitoring der Datenqualität auf Gesamtbank- und Prozessebene
  • Häufige Fallstricke in Bezug auf die revisionssichere Dokumentation interner Melde- und Kontrollprozesse
  • Prüfungsschwerpunkte/ -feststellungen: u.a. Sicherstellung und Beurteilung der Datenqualität/-konsistenz

(dazw. 15 min. Kaffeepause, ca. 17:00 Uhr Ende der Veranstaltung)

Doku verfügbar ab:

29.10.2020

Ihre Dozenten

Marc Grote
Wirtschaftsprüfer Prüfung, Betreuung Banken
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Lars Schleifer
Referent Meldewesen – Risikocontrolling
Volksbank Mittelhessen eG


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