Seminardokumentation: Auslagerungen im Fokus von neuer MaRisk/BAIT & EBA-GL

Verschärfte (Prüfungs-)Anforderungen an die Interne Revision • Berücksichtigung neuer EBA-Vorgaben • Weitreichende Auswirkungen auf Steuerungs- & Kontrollbereiche

Die Steuerung der Auslagerungen u. auch der sonstigen Fremdbezüge rückt immer stärker in den Fokus externer sowie interner Prüfungen. Die geplanten neuen MaRisk 2020 werden Bezug zur EBA-Guideline on Outsourcing nehmen, die vom Umfang und den Detailgrad nochmal weit über die in den MaRisk bisher genannten Anforderungen hinaus gehen. Die Risikoanalyse soll die Wesentlichkeit der Drittbezüge festlegen u. die jeweiligen Risiken im Einzelnen konkret bewerten. Schwachstellen werden oftmals bei der Einbindung in das OpRisk-Management sichtbar, da keine o. nur eine unzureichende Überführung stattfindet. Darauf aufbauend müssen angemessene Kontrollhandlungen festgelegt werden. Ein erfahrener Bundesbankprüfer, ein zentraler Dienstleistersteuerer sowie ein Interner Revisor berichten aus aktuellen Prüfungen/Projekten u. geben wertvolle Praxistipps.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
23.06.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Auslagerungen als Schwerpunkt aufsichtlicher Prüfungen

  • Auslagerungen als Schwerpunkt der (neuen) MaRisk, (neuen) BAIT und EBA – aufsichtliche Erwartungen an die praktische Umsetzung
  • Allgemeine Anforderungen an die Steuerung von wesentlichen und unwesentlichen (IT-)Auslagerungen
  • Berücksichtigung aller Drittleistungen (Auslagerungen sowie Fremdbezüge) in der Risikobewertung und -steuerung • Mindestanforderungen nach MaRisk und EBA
  • Problemfelder: Outsourcing-Strategien • fehlende Auslagerungsgovernance • lückenhafte laufende Überwachung der SLA-Vereinbarungen • unvollständige Risikoanalysen • fehlende Organisationsrichtlinien und Dokumentationen • besondere Auffälligkeiten im Verbund
  • Künftige Prüffelder: u. a. Risikoanalyse/Wesentlichkeitseinstufung • Exit-Strategien • Dienstleister-Reporting

Umsetzung der zusätzlichen Herausforderungen im zentralen Auslagerungsmanagement

  • Interner Risikoanalyse-Prozess für Auslagerungen als wesentlicher Bestandteil des Risikomanagements 
  • Herausforderungen der EBA Leitlinien zu Auslagerungen in der täglichen Praxis und Umsetzung
  • Auslagerungen als ein Instrument zur Wertschöpfung im Geschäftsmodell – bewusste Entscheidungen treffen, die konsistent zur Geschäftsstrategie und zum Risikoappetit sind
  • Aufgabenstellungen des zentralen Auslagerungsmanagements
  • Aufbau eines Dienstleister-Reportings

Umsetzung der MaRisk- und EBA-Anforderungen aus Sicht der Internen Revision

  • Interne Revision und Auslagerungen: Analyse externer Revisionsberichte/Notwendigkeit von Prüfungen vor Ort (?)interne Prüffeldlandkarte
  • Ausrichtung der Revisionstätigkeit bei Auslagerungsprojekten
  • Bewertung der Auslagerungsrisiken im Einzelfall und aus der Portfoliosicht – Bezug zur Risikoinventur und zum Gesamtrisikoprofil • Einbezug der Internen Revision
  • Einstufung der IT-Dienstleistungen in Auslagerung und Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
  • Prüfungsansätze und prozessuale Themensschwerpunkte für die Interne Revision

Doku verfügbar ab:

23.06.2020

Ihre Dozenten

Jörg Schmitz
Sourcing Manager Betriebsorganisation
KfW IPEX-Bank GmbH


David Rother
Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2
Deutsche Bundesbank


Thorsten Pegelow
Unternehmensbereichsleiter, Direktor Revision
Hamburger Sparkasse AG


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