Seminardokumentation: Revisionskompetenz Kompakt: Geldwäsche

Zentrale Prüffelder des GWG - BaFin-AuAs in der Praxis - Risikoorientierte Prüfung(sansätze) - Beurteilung und Berichterstattung durch die Interne Revision

Es vergeht kein Jahr, in dem es nicht zu neuen Verschärfungen bei der Geldwäschebekämpfung kommt. Auf die 5. folgt bereits die „6.“ EU-Geldwäscherichtinie, deren Neuerungen durch die Häuser umzusetzen sind. Daher fällt es für die betroffenen Mitarbeiter zunehmend schwerer, den Überblick über aktuelle wie auch anstehende Neuerungen zu behalten. Jedoch gerade für Revisoren ist es unverzichtbar, fachlich immer „up to date“ zu sein, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften beurteilen und drohende Risiken abwenden zu können. Das Seminar vermittelt einen kompakten Überblick über die zentralen Regelungen des GWG und der neuen BaFin-AuAs (neuer Besonderer Teil!). Prüfungserfahrene Referenten geben den Teilnehmern wertvolle Tipps für eine risikoorientierte Prüfungsplanung und Ansätze für Prüfungen im Geldwäschebereich.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
26.05.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Zentrale Regelungen des neuen GwG (Neuerungen des Umsetzungsgesetzes zur 5. EU-Geldwäscherichtlinie) u. a.

  • Bestellung und Tätigkeit des GwB
  • Berücksichtigung der BaFin-AuAs (neuer BT?) sowie ESAs Guidelines on AML/CTF und ihre Auswirkungen auf die Praxis
  • Risikoanalyse als Grundlage der Risikoorientierung 
    • u. a. Bedeutung und Berücksichtigung der Anlagen 1 und 2 zum GwG
    • Nationale Risikoanalyse Deutschland
    • Jährliche Aktualisierungsverpflichtung ausreichend?
    • Archivierung im Änderungsmodus?
  • Kundensorgfaltspflichten, u. a.
    • Identifizierungspflichten
    • Umfang der Kopierpflichten
    • Anforderungen an Online-und Video-Legitimation
    • Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsbeziehung
    • Feststellung und Erfassung des (fiktiven) wirtschaftlich Berechtigten
    • Definition und Erfassung PeP,
  • Umgang mit Hochrisikoländern
  • Periodische und anlassbezogene Überwachungs- und Aktualisierungspflichten
  • Neuerungen und Umgang mit dem Transparenzregister (Was muss wo registriert werden? Vorgehen bei Abweichungen, Feststellen von Unstimmigkeiten, FAQ Bundesverwaltungsamt ...)
  • Verdachtsmeldewesen 
    • Rechtzeitigkeit der Abgabe der Verdachtsmeldungen
    • Auswirkungen des Beschlusses des OLG Frankfurt vom 10.04.2018 auf die Tätigkeit des GwB
  • Verfahren zum frühzeitigen Erkennen und Schutz vor Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

Risikoorientierte Prüfung, Beurteilung und Berichterstattung seitens der Internen Revision

  • Entwicklung einer Prüfungsstrategie
  • Effiziente Prüfungshandlungen
  • häufige Fehler und Beanstandungen
  • Soll-Schlüsselkontrollen zum Prüffeld Geldwäsche und Betrugsprävention 

 Prüfung des Geldwäschebereichs durch die Externe Revision

  • Häufige Feststellungen und Erkenntnisse aus aktuellen und vergangenen Prüfungen

Doku verfügbar ab:

26.05.2020

Ihre Dozenten

Elke Genz
Abteilungsleiterin Compliance
Oldenburgische Landesbank AG


Andreas Richter
Bereichsleiter Innenrevision
VR Bank Enz plus eG


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