Seminardokumentation: WpHG und MaComp Aktuell

Prüfungsschwerpunkte der BaFin und aktuelle Erkenntnisse aus Depot/WpHG-Prüfungen - weitere Prozessoptimierungen und Ausweitung von Kontrollen erforderlich?

Auch 2020 werden wieder etliche regulatorische Neuerungen im Wertpapiergeschäft auf die Häuser zukommen und umzusetzen sein. In den MaComp wird das Modul zur Geeignetheit an die ESMA-Vorgaben angepasst, der neue Beschwerdebericht ist umfassender abzugeben, die neuen MaDepot wurden im August 2019 veröffentlicht ... Aber auch ständig aktualisierte ESMA-Q&As und Leitlinien heißt es in den internen Prozessen zu berücksichtigen. Dies stellt die Fachbereiche wie auch Compliance ständig vor neue Herausforderungen. Das Seminar stellt die umzusetzenden Neuerungen kompakt dar, praxiserfahrene Referenten geben Hinweise zu notwendigen Anpassungen sowie Impulse zu möglichen Verbesserungen anhand aktuellster Prüfungserkenntnisse. Die begrenzte Teilnehmerzahl bietet genügend Raum für einen intensiven fachlichen Austausch.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
02.12.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Themen u.a.:

  • Zentrale WpHG und MaComp-Neuerungen
  • ESMA-Q&As und Leitlinien mit Praxisrelevanz und Bindungswirkung
  • Neue MaDepot und ihre Vorgaben für das Depotgeschäft
  • Aufgaben des Single Officer (u.a. Anforderungen an Risikoanalyse und Überwachungsplan, Umfang der Kontrollhandlungen, neue Berichtspflichten)
  • Complianceschwerpunkte aus der BaFin-Marktuntersuchung (u.a. Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz, Product Governance Prozess
  • Beschwerdebericht 2020
  • Aktuelle Prüfungserkenntnisse
  • Ausblick 2021

Doku verfügbar ab:

02.12.2020

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Daniela Krainz
Leiterin Kapitalmarkt Compliance
Landesbank Baden-Württemberg


André Gschwind
Bereichsleiter Compliance / Compliance-Beauftragter
BBBank eG


Spezialistenzertifikat

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