Seminardokumentation: WpHG und MaComp Aktuell

Prüfungsschwerpunkte der BaFin und aktuelle Erkenntnisse aus Depot/WpHG-Prüfungen - weitere Prozessoptimierungen und Ausweitung von Kontrollen erforderlich?

<p><span>Auch 2020 werden wieder etliche regulatorische Neuerungen im Wertpapiergesch&auml;ft auf die H&auml;user zukommen und umzusetzen sein. In den MaComp wird das Modul zur Geeignetheit an die ESMA-Vorgaben angepasst, der neue Beschwerdebericht ist umfassender abzugeben, die neuen MaDepot wurden im August 2019 ver&ouml;ffentlicht ... Aber auch st&auml;ndig aktualisierte ESMA-Q&amp;As und Leitlinien hei&szlig;t es in den internen Prozessen zu ber&uuml;cksichtigen. Dies stellt die Fachbereiche wie auch Compliance st&auml;ndig vor neue Herausforderungen. Das Seminar stellt die umzusetzenden Neuerungen kompakt dar, praxiserfahrene Referenten geben Hinweise zu notwendigen Anpassungen sowie Impulse zu m&ouml;glichen Verbesserungen anhand aktuellster Pr&uuml;fungserkenntnisse. Die begrenzte Teilnehmerzahl bietet gen&uuml;gend Raum f&uuml;r einen intensiven fachlichen Austausch.</span></p>

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
02.12.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Themen u.a.:

  • Zentrale WpHG und MaComp-Neuerungen
  • ESMA-Q&As und Leitlinien mit Praxisrelevanz und Bindungswirkung
  • Neue MaDepot und ihre Vorgaben für das Depotgeschäft
  • Aufgaben des Single Officer (u.a. Anforderungen an Risikoanalyse und Überwachungsplan, Umfang der Kontrollhandlungen, neue Berichtspflichten)
  • Complianceschwerpunkte aus der BaFin-Marktuntersuchung (u.a. Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz, Product Governance Prozess
  • Beschwerdebericht 2020
  • Aktuelle Prüfungserkenntnisse
  • Ausblick 2021

Doku verfügbar ab:

02.12.2020

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Daniela Krainz
Leiterin Kapitalmarkt Compliance
Landesbank Baden-Württemberg


André Gschwind
Bereichsleiter Compliance / Compliance-Beauftragter
BBBank eG


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren
Nehmen Sie am Seminar teil

Bei Seminarteilnahme erhalten Sie die Dokumentation bereits inklusive.

zum Seminar
Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, nutzen wir Google Analytics und hierfür erforderliche Cookies. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen.