FCH Compliance Rechts- und Regulatorikmonitoring 2.0

Das FCH Compliance Rechts- und Regulatorikmonitoring 2.0

Herausforderung rechtliches Monitoring – Risiken erkennen, Prozesse optimieren

Das Thema rechtliches Monitoring ist nicht neu und sollte bereits fest im Tagesgeschäft – nicht nur der Compliance-Funktion – implementiert sein. Geschwindigkeit und Anzahl von Neuerungen verlangen strukturierte Prozesse, um Umsetzungsverzögerungen oder sogar Lücken bei der Umsetzung (aufsichts-)rechtlicher Anpassungen zu vermeiden. Die Informationsmöglichkeiten sind umfangreich. Vielleicht zu umfangreich? Denn trotzdem oder gerade deshalb stehen wir institutsintern immer wieder vor ähnlichen

Problemstellungen:

• Wer ist für welche Neuerung zuständig?
• Deckt der Stellvertreter das Monitoring ausreichend ab?
• Welche Quellen nutzen wir, sind diese ausreichend (Anforderungen über das
  Sichten von klassischen Rundschrieben hinaus?), vollständig und vor allem
  zeitnah verfügbar?
• Wie dokumentieren wir die Nutzung der verschiedenen Quellen?
• Wie dokumentieren wir die interne Abstimmung über Neuerungen?
• Wie werten wir bei aufsichtlichen Auskunftsersuchen schnell und sauber aus?
• Und zuletzt das leidige Thema der Zeit: wie binde ich das Monitoring so
  ressourcensparend wie möglich ein?

Eine Sammlung von Lösungsansätzen unterschiedlicher Banken hat folgenden Bedarf bzw. folgendes Anforderungsprofil an ein optimiertes rechtliches Monitoring ergeben:

• Rechtliche Neuerungen monatsaktuell ➙ keine Verzögerung in der internen
  Vorbereitung und Umsetzung, Vermeiden von Feststellungen durch verspätete
  Reaktion
• Übersicht über Risikorelevanz durch Ampelsystematik ➙ Fokus auf
  (zeit-)kritische Neuerungen möglich
• Nachvollziehbarer Autor/Quelle
• Erkennbare rechtliche Clusterung
• Selektion nach Art der Neuerung (Gesetz/Rechtsprechung/Konsultation/…)
  ➙ Auslesen der Anpassungen (bspw. für Auskunftsersuchen) problemlos
  möglich
• Selektion aller Neuerungen als xls ➙ schnell bearbeitbar
• Weiterleitungsfunktion an Kollegen ➙ erleichterte interne Abstimmung
• Bearbeitung dokumentieren und nachverfolgen ➙ Arbeitsstand sofort
  ersichtlich
• Bankuser➙ Zugriff für alle Mitarbeiter möglich

Dabei sollte eine Unterstützungsleistung auch genau das sein: unterstützend!

Unter Einbezug all Ihrer Vorgaben, ergänzt um einige FCH-individuelle Vorteile, ist unsere Lösung ein IT-Tool, übersichtlich, praktikabel und intuitiv in der Anwendung, zugänglich für alle Mitarbeiter, auswertbar und revisionssicher.

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Das neue Rechtsmonitoring finden Sie ab sofort unter
„meinFCH“

Zum Rechts- und Regulatorikmonitorung 2.0

www.fc-heidelberg.de/mein-konto/rechtsmonitoring

Ich freue mich auf Ihr Feedback!

FCH Compliance GmbH
Sandra Leicht, Geschäftsführung

Sandra.Leicht@FC-Heidelberg.de
Im Bosseldorn 30, 69126 Heidelberg
Tel.: +49 6221 99 89 8-32
www.FCHCompliance.de