FCH Compliance Rechts- und Regulatorikmonitoring 2.0

Das FCH Compliance Rechts- und Regulatorikmonitoring 2.0

 

Herausforderung rechtliches Monitoring – Risiken erkennen, Prozesse optimieren

Das Thema rechtliches Monitoring ist nicht neu und sollte bereits fest im Tagesgeschäft – nicht nur der Compliance-Funktion sondern aller Fachabteilungen sowie der Internen Revision – implementiert sein. Geschwindigkeit und Anzahl von Neuerungen verlangen strukturierte Prozesse, um Umsetzungsverzögerungen oder sogar Lücken bei der Umsetzung (aufsichts-)rechtlicher Anpassungen zu vermeiden. Die Informationsmöglichkeiten sind umfangreich. Vielleicht zu umfangreich? Denn trotzdem oder gerade deshalb stehen wir in Instituten immer wieder vor ähnlichen Problemstellungen:

• Wer ist für welche Neuerung zuständig?
• Deckt der Stellvertreter das Monitoring ausreichend ab?
• Welche Quellen nutzen wir, sind diese ausreichend (Anforderungen über das
  Sichten von klassischen Rundschrieben hinaus?), vollständig und vor allem
  zeitnah verfügbar?
• Wie dokumentieren wir die Nutzung der verschiedenen Quellen?
• Wie werten wir bei aufsichtlichen Auskunftsersuchen schnell und sauber aus?
• Und zuletzt das leidige Thema der Zeit: wie binde ich das Monitoring so
  ressourcensparend wie möglich ein?

Eine Sammlung von Lösungsansätzen unterschiedlicher Banken hat folgenden Bedarf bzw. folgendes Anforderungsprofil an ein optimiertes rechtliches Monitoring ergeben:

• Rechtliche Neuerungen monatsaktuell -> keine Verzögerung in der internen
  Vorbereitung und Umsetzung, Vermeiden von Feststellungen durch verspätete
  Reaktion;
• Übersicht über Risikorelevanz durch Ampelsystematik -> Fokus auf
  (zeit-)kritische Neuerungen möglich;
• Nachvollziehbarer Autor/Quelle;
• Erkennbare rechtliche Clusterung;
• Ersichtliche Art der Neuerung (Gesetz/Rechtsprechung/Konsultation/…);
• Gesamtbankuser -> uneingeschränkte Zugriffsmöglichkeit für alle Mitarbeiter.

Dabei sollte eine Unterstützungsleistung auch genau das sein: unterstützend!

Unter Einbezug all Ihrer Vorgaben, ergänzt um einige FCH-individuelle Vorteile, ist unsere Lösung ein IT-Lese-Tool, übersichtlich, praktikabel und intuitiv in der Anwendung und selbstverständlich zugänglich für alle Ihre Mitarbeiter – ohne Aufpreis.

 

Testen Sie uns – vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich!

Das neue Rechtsmonitoring finden Sie ab sofort unter
„MeinFCH“

Ich freue mich auf Ihr Feedback!

FCH Gruppe AG
Sandra Leicht, Vorstand

Sandra.Leicht@FCH-Gruppe.de
Im Bosseldorn 30, 69126 Heidelberg
Tel.: +49 6221 99 89 8-32
Mobil: +49 152 28693154

https://www.fch-gruppe.de/FCH-Compliance

 

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