Aktuelle Herausforderungen in der Geldwäscheprävention

Überblick über die Sorgfaltspflichten des Finanzmarkt-Geldwäschegesetztes (FM-GwG) unter Berücksichtigung der Prüfpraxis der FMA

Geldwäschebekämpfung hat anhaltend die höchste Priorität auf nationaler sowie europäischer Ebene und steht regelmäßig im Fokus der Aufsicht. Neuerungen und Verschärfungen von Anforderungen im Geldwäschebereich bzw. rund um geldwäscherechtliche Themen sind längst kein Einzelfall mehr. Einen wesentlichen Teil hierzu trägt die EU durch die Vereinheitlichung der Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bei. Sämtliche Neuerungen und Änderungen bringen nicht unerheblichen Anpassungsbedarf hinsichtlich der Geldwäscheprozesse und in Teilen auch bei der Ressourcenplanung für die Institute mit sich. Die Auswirkungen sind teilweise enorm! Das Seminar gibt einen kompakten Überblick über die aktuellen Herausforderungen und Neuerungen im Geldwäschebereich sowie Einblicke in die aufsichtsrechtliche Prüfpraxis der FMA.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

10.11.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

14:00 - 17:00 Uhr
  • Details zum Ablauf von Aufsichtsmaßnahmen (Vor-Ort-Prüfungen) der FMA
  • Überblick über die gesetzlichen Regelungen und Rundschreiben der FMA
  • Risikoanalyse auf Unternehmens- sowie Einzelkundenebene
  • Identifizierung von Kunden und vertretungsbefugten Personen
  • Feststellung und Überprüfung von wirtschaftlichen Eigentümern
  • Compliance Package
  • KYC/KYCC (Know Your Customer´s Costomer)
  • Plausibilisierung der Mittelherkunft
  • Aktualisierung von Geschäftsbeziehungen
  • Kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten (u.a. PEP)
  • Meldepflichten

 

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Der Zugang für das Online-Seminar erfolgt über "meinFCH", Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Ihr Dozent

Mag. Andreas Pawlik
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)/Austrian Financial Market Authority (FMA)

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