Die BaFin hat in ihrer Meldung vom 13.01.2025 wiederholt Mängel in der Kontrollplanung und Überwachungshandlungen von Verpflichteten aufgezeigt. Insbesondere wurden Kontrollpläne als unvollständig, nicht risikoadäquat oder unzureichend dokumentiert beanstandet. Wie lassen sich Kontrollmaßnahmen praxisnah und aufsichtskonform optimieren?
Dieses Seminar richtet sich an Geldwäschebeauftragte, Compliance-Verantwortliche sowie Fach- und Führungskräfte, die ihre Kontrollplanung effizienter gestalten und aufsichtskonform umsetzen möchten.
Regulatorische Anforderungen und aktuelle BaFin-Kritik
Risikobasierter Ansatz in der Kontrollplanung und Aufbau einer effektiven Kontrollstruktur
Wirksame Überwachungshandlungen: Umsetzung in der Praxis
Dokumentation und Nachweisführung: Anforderungen der Aufsicht erfüllen
10:00 - 11:30 Uhr
Davor Brčić
Bereichsleiter ComplianceFCH Consult GmbH
Ist seit 2024 Bereichsleiter Compliance bei der FCH Consult GmbH. Zuvor Leiter des Bereichs Recht und Beauftragtenwesen bei der Volksbank in der Region sowie freier Mitarbeiter der Kanzlei Genoba-Rechtsanwälte. Darüber hinaus langjährige Tätigkeit als Autor und Referent insbesondere für die FCH AG
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Vanessa Maryam Mehrsadeh +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Davor BrčićBereichsleiter ComplianceFCH Consult GmbH
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