Geldwäscheprävention in Österreich: KYC, Sorgfalts- & Meldepflichten

FMA Prüfpraxis – Regulierung durch Finanzmarkt-GWG und Rundschreiben • Identifizierung Kunde & wirtschaftlicher Eigentümer (WiEReG)• Mittelherkunft • Compliance Package

Geldwäschebekämpfung hat anhaltend höchste Priorität auf nationaler sowie europäischer Ebene und steht regelmäßig im Fokus der Aufsicht. 

Neuerungen und Verschärfungen von Anforderungen im Geldwäschebereich bzw. rund um geldwäscherechtliche Themen sind längst kein Einzelfall mehr. Einen wesentlichen Teil hierzu trägt die EU durch die Vereinheitlichung der Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bei. Sämtliche Neuerungen und Änderungen bringen nicht unerheblichen Anpassungsbedarf hinsichtlich der Geldwäscheprozesse und in Teilen auch bei der Ressourcenplanung für die Institute mit sich. 

Das Seminar gibt einen kompakten Überblick über die aktuellen Herausforderungen und Neuerungen im Geldwäschebereich in Österreich sowie Einblicke in die aufsichtsrechtliche Prüfpraxis der österreichischen Finanzmarktaufsicht.

Seminarnummer: 220426
Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

05.04.2022 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

09:30 - 12:30 Uhr
  • Details zum Ablauf von Aufsichtsmaßnahmen (Vor-Ort-Prüfungen) der FMA
  • Überblick über die gesetzlichen Regelungen in Österreich (Finanzmarktgeldwäschegsetz) und Rundschreiben (Risikoanalyse, Meldepflichten, Interne Organisation, Sorgfaltspflichten) der FMA
  • Identifizierung von Kunden und vertretungsbefugten Personen
  • Feststellung und Überprüfung von wirtschaftlichen Eigentümern
  • Compliance Package
  • KYC (Know Your Customer)
  • Plausibilisierung der Mittelherkunft
  • Kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Aktualisierung von Geschäftsbeziehungen
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten (u.a. PEP)
  • Meldepflichten

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "meinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihr Dozent

Mag. Andreas Pawlik
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)/Austrian Financial Market Authority (FMA)

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