KYC als Schlüssel für effektive Geldwäscheprävention

Identifikation des WBs – Ermittlung der Mittelherkunft (SoF) und Vermögensherkunft (SoW) – Erkenntnisse mittels Fallanalyse systematisch aufarbeiten

Die Legitimationsprüfung von Neukunden auf Basis von geldwäscherechtlichen Anforderungen macht einen wesentlichen Bestandteil zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aus und ist verpflichtend für das Compliance-Management. Der Know-Your-Customer-Prozess wird parallel zur andauernden Verschärfung aufsichtsrechtlicher Anforderungen immer komplexer.

Wie sehen die gesetzlichen Rahmenbedingungen konkret aus, was erfordert die vollständige Erfüllung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten und wieso wird der Kundenannahmeprozess immer wichtiger? Von der Identifizierung des Kunden über den wirtschaftlichen Berechtigten, der Ermittlung der Mittelherkunft (SoF) und Vermögensherkunft (SoW) bis hin zur revisionssicheren Dokumentation der KYC-Profile – unser Seminar lässt keine Fragen unbeantwortet – Fallbeispiele inklusive. 

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

02.02.2022 Zoom 329,00 €
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Seminarthemen und Agenda

09:30 - 12:30 Uhr
  • Einführung und Überblick
    • KYC-Prinzip: 
    • Identitätsprüfung von Kunde und wB 
    • Ermittlung von Art und Zweck der Geschäftsbeziehung
    • Identifizierung von Risikofaktoren
    • Prüfungssichere Dokumentation
    • Gesetzliche Rahmenbedingungen
    • Warum ist der KYC-Prozess so wichtig?
  • Der wirtschaftlich Berechtigte: Feststellung der Eigentums- und Kontrollstruktur und Identifizierung des wB
  • Ermittlung der Mittel- bzw. Vermögensherkunft (SoF/SoW)
  • Praxisbeispiele anhand von Fallanalysen.

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Nächster Termin

02.02.2022

09:30 bis 12:30 Uhr

Ihr Dozent

Ilka Brian
Syndikus-Rechtsanwalt - Head of Global Standards AML, Group Compliance
Commerzbank AG

Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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