NEUE Anforderungen WpHG-Compliance-Kontrollhandlungen

Coronabedingte zwingende Anpassungen ∙ umzusetzende (aufsichts-)rechtliche Neuerungen ∙ veränderte Prüffelder

Der enorme regulatorische Druck, unter welchem die Wertpapierdienstleitungsunternehmen stehen, steigert das Risiko gegen Vorgaben zu verstoßen sowie Schäden, Reputations- und Imageverluste zu erleiden, die zumeist mit Bußgeldern sowie haftungs- u. strafrechtlichen Konsequenzen einhergehen. Ein gut funktionierendes Kontrollsystem ist hierbei von großer Bedeutung. Durch verknüpfte, eng aufeinander abgestimmte Kontroll- und Überwachungshandlungen zwischen WpHG-Compliance-Funktion, Interne Revision und operativen Bereichen sollen Risiken reduziert, zeitnah aufgedeckt bzw. Verstöße verhindert werden. Im Zuge der Corona-Pandemie wurden die bestehenden, strengen Vorgaben z. T. gelockert. Die Prüfungsansätze und Kontrollsysteme müssen an die neuen Gegebenheiten angepasst werden, ohne dass die Erleichterungen zu einer Erhöhung der Risiken führen.

 

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

13.04.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr
  • „Coronabedingte“ Auswirkungen bzw. Anpassungen von Kontroll- und Überwachungsplan, u. a.
    • Ausweitung der digitalen und Fernabsatzkanäle (Prüfungssicheres Vorgehen inkl. Dokumentation bei Zeitdruck; damit einhergehende Risiken, zusätzliche Kontrollen bei den Tapes usw.)
    • verstärkte Transaktionen durch Börsencrash verstärkte Kontrollhandlungen zur Marktmissbrauchsüberwachung?
    • verschäfte Überwachungspflichten erforderlich?
  • Umgang mit „coronabedingten“ Erleichterungen und Ausnahmereglungen der Aufsicht, u. a.
    • Verzicht auf Telefonaufzeichnung/Regelung zur Taping-Pflicht
    • rechtzeitige Zurverfügungstellung der Kosteninformation und Zurverfügungstellung der Geeignetheitserklärung 
  • Erkenntnisse aus aktuellen Kontroll- und Überwachungshandlungen
  • Anpassungen von Kontrollhandlungen vor dem Hintergrund der Überarbeitung des Emittentenleitfadens der BaFin   
  • Coronabedingte Anpassungen von Kontrollhandlungen in Bezug auf Meldungsverpflichtungen im Kapitalmarktgeschäft

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Ihre Dozenten

Christian Gudat
stellv. Compliance Beauftragter Compliance und Sicherheit
Deutsche Hypothekenbank AG


Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld

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