Neuer QI-Vertrag 2022: FATCA, QI & CRS in Praxis & Prüfung

Änderungen und Auswirkungen auf Praxis & Prozesse – Erste Erkenntnisse aus Außenprüfungen des BZSt zu FATCA und CRS – Prüfungsansätze für die Revision

QI, FATCA und CRS bedeuten umfangreiche Dokumentations-, Steuermeldungs-, Steuerabzugs- u. -abführungspflichten für Kreditinstitute mit US-Kunden. Für 2022 sind ein neuer QI-Vertrag wie auch Außenprüfungen des BZSt zu FATCA und CRS angekündigt. Hier heißt es für die Institute stets up to date zu sein, denn bereits seit 2017 bestehen verschärfte Compliance-Pflichten und Haftungsrisiken. So hat der QI-Beauftragte die Einhaltung der Regelungen zu (re-)zertifizieren, der Abschlussprüfer die (Compliance-)Prozessqualität zu prüfen und zu bewerten. Dies bedeutet effiziente und rechtssichere Prozesse, um Haftungsrisiken, drohende Sanktionen und Bußgelder bei Verstößen zu minimieren. Das Seminar richtet sich an Responsible Officer, Revision u. Compliance und zeigt auf, welche Prozesse(-anpassungen), Kontrollen und Prüffelder unverzichtbar sind.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

03.11.2022 Zoom 329,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

Themen u.a.:

  • Zentrale Regelungen zu QI, FATCA und CRS
  • Änderungen durch neuen QI-Vertrag 2022 und Auswirkungen auf die Praxis
  • Aufgaben des QI-Compliance-Beauftragten/(QI)Responsible Officer
  • Anforderungen an das eingesetzte QI-Compliance Programm
  • Identifizierung, Dokumentation, Steuerabzug, Meldungen
  • Haftungsrisiken und Sanktionen
  • Erste Erkenntnisse aus Außenprüfungen des BZSt zu FATCA und CRS
  • Prüfungsansätze für die Revision 

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Nächster Termin

03.11.2022

10:00 bis 13:30 Uhr

Ihre Dozenten

Dr. Carsten Schmidt
Head of Tax Operations Group Tax Products & Clients
Commerzbank AG


Ihr Ansprechpartner

Thomas Ackermann
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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Diese steht ca. einen Tag nach dem Seminartermin für den Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

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