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Prüfung Depot A & Spezialfonds: Erhöhte Risiken aus akutem Zinsanstieg

Nachhaltige Kapitalanlagen, Spezialfonds und steigende (Zins-) Risiken im Depot A: Erweiterung der Prüfungsplanung und Prüffelder für Bankenaufsicht und Interne Revision

Der starke Zinsanstieg sowie die zunehmende Bedeutung von ESG-Faktoren unter Beachtung regulatorischer Neuregelungen setzen das Depot A-Geschäft unter Druck (u.a. temporärer Wertberichtigungsbedarf bei Wertpapieren, Besonderheiten „grüner“ Kapitalanlagen). In Verbindung mit der Suche nach renditeträchtigen Investments bauen die Institute (teils unbekannte) Risikopositionen auf und gehen erhöhte Anlagerisiken ein. Daneben sind ggf. Spezialfonds im Risikomanagement abzubilden und zu überwachen sowie im IKS zu verankern (u.a. erweiterte Durchschaupflichten, Qualität zugelieferter Risikodaten). Dadurch ergeben sich für die Bankenaufsicht viele neue Prüffelder und die Interne Revision hat ihre Depot A-bezogene Prüfungsplanung zu erweitern (u.a. Rückgriff auf Risikoinventur-Ergebnisse, Neubewertung von Schlüsselkontrollen und Öffnungsklauseln).

Seminarnummer: 231026
Interessant für die Bereiche: Revision, Controlling
Inhaltsverzeichnis:
  • Seminarthemen und Agenda
  • Konditionen und Organisatorisches
  • Location

Termin

09.10.2023
Zoom
329,00 €
Prospekt herunterladen Seite drucken

Seminarthemen und Agenda

  • Beschreibung
14:00 - 15:30 Uhr

Wertberichtigungen, „grüne“ Kapitalanlagen & Spezialfonds im Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

  • Reaktionen der Aufsicht auf Zunahme von (nur temporären?) Wertberichtigungen aus starkem Zinsanstieg
  • Aufbau von (neuartigen) Risikopositionen bei der Suche nach lukrativen Investments – kritische Analyse der Aufstockung der Assetklassen Immobilien und nachhaltige Kapitalanlagen
  • Überwachung der Einhaltung neuer MaRisk- und SREP-Vorgaben mit Depot A-Bezug: u.a. Datenqualität im ESG-Reporting • Auslagerungen (auf Spezialfonds) • Einbindung von Depot A-Sachverhalten ins IKS
  • Prüfung des Neue-Produkte/Märkte-Prozesses zur Einschätzung neuartiger (z.B. alternativer) Investments
  • Bewertung von Emittenten-, Kontrahenten- und Credit Spread-Risiken vor Hintergrund des Zinsanstiegs
  • Abbildung von Spezialfonds im Risikomanagement: u.a. Sicherstellung der durchgängigen Abbildung von Fondsrisiken in der neuen Risikotragfähigkeit • Immobilien- und „grüne“ Fonds im Fokus der Aufsicht?
  • Überprüfung, Beurteilung und Dokumentation von Schlüsselkontrollen und Öffnungsklauseln im Depot A

(danach 15 min. Pause)

15:45 - 17:15 Uhr

Erweiterung der Prüfungslandkarte, neue Schlüsselkontrollen und Prüfungsansätze im Depot A

  • Auswirkungen von Zinsanstieg und nachhaltigen Kapitalanlagen auf die risikoorientierte Prüfungsplanung
  • Würdigung des veränderten Zinsumfelds und „alternativer“ Investments in Geschäfts- und Risikostrategie – entspricht die Anlagestrategie noch dem Risikoappetit und wird gemäß des Produktkatalogs investiert?
  • Überprüfung der Risikoinventur-Ergebnisse: wie werden Ertrags-/Risikokonzentrationen und unerwartete Ereignisse (z.B. Platzen der Immobilienblase) in der Geschäftsplanung erfasst? • Umgang mit ESG-Aspekten
  • Beurteilung der Risikomessverfahren und Stresstests: angemessene Abbildung von Spezialfonds? • Prüfung der Qualität, Konsistenz, Verfügbarkeit (z.B. von der KVG) zugelieferter Daten • Expertenschätzungen
  • Bewertung und Dokumentation von Schlüsselkontrollen und Öffnungsklauseln in ausgewählten Prüffeldern (u.a. Asset Allokation, Limitsystem, Neue-Produkte-/Märkte-Prozess, Spezialfonds)
  • Praxishinweise zum prozessbasierten Berichtsaufbau für ein durchgängiges Prüfungsverfahren im Depot A

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Location

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihre Dozenten

Clemens Dargel
Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank


Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


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Termin

09.10.2023

14:00 bis 17:15 Uhr

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