Revisionsprüfungen im Prüffeld „Datenqualität“: Planung & Durchführung

Erklärter Prüfungs-Schwerpunkt für Bankenaufsicht, Abschluss-/Sonderprüfer & Revision • Prüfungsansätze/-erkenntnisse • Datenqualitäts-IKS-Ansatz • Prüfung Datenanalyse

Das schwer zu greifende und ausgesprochen schnittstellenbehaftete Prüffeld Datenqualität ist durch neue MaRisk und neue BAIT erklärtermaßen ein zentraler Prüfungs-Schwerpunkt der Aufsicht (neuer Datenqualitäts-Idikator). Zunehmend schwerwiegende Feststellungen (F3/F4) aus aktuellen IT-Sonderprüfungen und Prüfungen von IT-Mehrmandantendienstleistern/Rechenzentren sind die Folge. Die Revision ist daher gefordert, dieses wesentliche Risiko in allen Prüffeldern stets mit zu prüfen und zu beurteilen(!). Fehleinschätzungen zur Risikosituation der Bank werden zunehmend bankaufsichtlich sanktioniert (Bußgelder bzw. Kapitalaufschläge). Feststellungen ggü. der Internen Revision sind dann naheliegend. Das Seminar gibt wertvolle Anregungen und Praxistipps für die Herangehensweise (u.a. innerhalb des IKS) an dieses schwierige Prüfungsthema.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

17.02.2021 Zoom 299,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

Planung und Durchführung einer Revisionsprüfung mit Schwerpunkt „Datenqualität

  • Anforderungen aus neuer MaRisk und neuer BAIT an das schwer zu greifende und ausgesprochen schnittstellenbehaftete Prüffeld Datenqualität 
  • Auswirkungen zusätzlicher Prüfungshandlungen im Bereich Datenqualität und Datenanalyse auf die Prüfungsplanung und Prüfungsdurchführung
  • Änderungen in der Revisionsmethodik bei der Prüfung der Datenqualität
  • Ansätze für die praktische Revisionsarbeit bzgl. der Datenanalyse – Einsatz von speziellen Prüfungs-Tools bei der Datenanalyse in der Internen Revision? Größtmögliche Prüfungssicherheit durch eine aussagekräftige Datenbasis (Grundgesamtheit) und risikoorientierte Stichprobenziehung
  • Prüfung des Datenqualitätsmanagements als Ausgangspunkt für analytische Prüfungshandlungen; Datenscreening und Identifizierung nicht plausibler Daten
  • Bereinigung und Optimierung der Datenbasis – Datenkonvertierung und Umgang mit Massedaten; Dokumentation und Nutzung der Ergebnisse aus Datenanalysen für Revisionsprüfungen
  • Praxistipps: Vermeidung von Fehleinschätzungen zur Risikosituation aufgrund mangelhafter Prüfungsdaten und damit einhergehenden Aufsichtsfeststelllungen (auch direkt ggü. der Revision!)

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

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Ihre Dozenten

Dr. Karsten Geiersbach, CIA
Leiter Interne Revision
Kasseler Sparkasse


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