Strafrecht & Ordnungswidrigkeiten: Risiken für Compliance-Beauftragte

Persönliche Risiken erkennen, einschätzen und meiden – Rechtsgrundlagen und Strategien zur Risikominimierung

Im Zuge der immer höheren Anforderungen an die Compliance-Beauftragten kommt es zu immer größeren Verunsicherungen, inwieweit bestimmtes Tun und Handeln oder Nichtstun Verstöße mit sich bringen. Durch die gesetzlichen Anforderungen an die verschiedenen Beauftragten können entsprechende Rückschlüsse gezogen werden, welche Strafbarkeiten und Ordnungswidrigkeiten für Mitarbeiter in leitenden Funktionen herangezogen werden können. Wie kann die interne Organisation aufgezogen werden, sodass man nicht ins Fadenkreuz gerät? Hierfür ist die richtige Ausgestaltung des internen, arbeitsvertraglichen Pflichtenkreises für Compliance-Beauftragte elementar und wird Ihnen in dem Seminar anhand unterschiedlicher Beispiele (insb. Strafbarkeits- und Bußgeldrisiken) dargelegt.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

09.11.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

09:00 - 11:00 Uhr
  • Überblick über die strafrechtlichen Grundlagen (insb. Abgrenzung aktives Tun/Unterlassen)
  • Haftung als verantwortliche Person i. S. v. § 9 Abs. 2 OWiG
  • Compliance-Beauftragter gemäß MaRisk AT 4.4.2 vs. Geldwäschebeauftragter
  • Beispielfälle aus der Rechtsprechung 
  • Strategien zur Beschränkung des persönlichen Risikos (Organisation, schriftlich fixierte Ordnung)
  • Praxistipps

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Der Zugang für das Online-Seminar erfolgt über "meinFCH", Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Ihr Dozent

Klaus Weidner
Compliance-Beauftragter
National-Bank AG

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