Sie haben als Vertriebsbeauftragte eine entscheidende zentrale Rolle in Wertpapierdienstleistungsunternehmen, da sie Vertriebsvorgaben gestalten, umsetzen und überwachen müssen. Gemäß § 87 Abs. 4 WpHG haben sie über die erforderliche Sachkunde verfügen, die kontinuierlich aktualisiert wird. Diese umfasst Kenntnisse der gesetzlichen Anforderungen an Vertriebsvorgaben sowie deren praktische Anwendung. Die BaFin betont, dass Banken sicherstellen müssen, dass diese Mitarbeiter sachkundig & zuverlässig sind. Zudem müssen Vertriebsbeauftragte die Balance zwischen Vertriebszielen & Kundeninteressen wahren, Interessenkonflikte offenlegen & angemessene Vergütungssysteme sicherstellen. Regelmäßige Schulungen & First-Level-Kontrollen sind essenziell, um die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu gewährleisten.
Buchen Sie rechtzeitig über den Webshop und profitieren Sie von unserem Frühbucherrabatt! Bei einer Buchung bis 4 Wochen vor dem Seminar, erhalten Sie 10 % Nachlass!
Seminarinhalte:
Allgemeine aufsichtsrechtliche Position & Kenntnisse des Vertriebsbeauftragten
Sachkundevorgaben - Was ein Vertriebsbeauftragter unbedingt wissen muss
Tägliche Herausforderungen des Vertriebsbeauftragten
Praxistipps von den Vertriebsvorgaben zur Anlageberatung
09:30 - 13:00 Uhr
Sigrid Laves
Rechtsanwältin BRANDI Rechtsanwälte
langjährige Fachbereichsleiterin Wertpapier- und Kapitalmarktrecht beim Sparkassenverband Niedersachsen
Frank Strüber
Referent Regulatorik WP -und VerbundgeschäftSparkasse Hildesheim Goslar Peine
Zertifizierter Financial Consultant, Referent für Regulatorik im Wertpapier- und Verbundgeschäft
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Christina Schöning +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Sigrid LavesRechtsanwältinBRANDI Rechtsanwälte
Frank StrüberReferent Regulatorik WP -und VerbundgeschäftSparkasse Hildesheim Goslar Peine
28.04.2025
09:30 bis 13:00 Uhr
Durch die online-Teilnahme haben sie folgende CO2 Werte eingespart
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