WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

Aufsichtsrechtliche Vorgaben • Individualisierung von Mustern • Neue Risiken erkennen & einarbeiten • Unterjährige Anpassung • Kontrollen & Präventionsmaßnahmen ableiten

„Umfang und Schwerpunkt der Tätigkeit der Compliance-Funktion sind auf Basis einer Risikoanalyse festzulegen.“ Die Risikoanalyse ist somit quasi Dreh- und Angel Punkt – eine wesentliche Aufgabe der WpHG-Compliance. Unvermeidbar ist daher die regelmäßige Auseinandersetzung damit. Was kann optimiert werden? Wie können die Prozesse schneller, aber sicher gestaltet werden?

Mit der Risikoanalyse gehen auch Kontrollen einher. Wie sich dieser Kreislauf schließt wird in diesem Seminar eingehend behandelt - mit weitreichenden Erkenntnissen aus verschiedenen Instituten.

Seminarnummer: SE2411029
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Risikoanalyse gem. BT 1.2.1.1 und sonstige Vorgaben

  • Anforderungen an WpHG-Compliance
  • Regelmäßige Prüfung: Turnus, Fristen
  • Ermittlung des Risikoprofils: Welche Faktoren sind zu beachten?
  • Ad-hoc Prüfung - wann besteht ein Bedarfsfall?
  • Weitere Hinweise und Anforderungen aus Rundschreiben der BaFin

Risikoanalyse und Überwachungsplan im Detail, aus der Praxis:

  • Übersicht: Aufbau und Mindestinhalte der Risikoanalyse
  • Risiken des Instituts identifizieren und korrekt bewerten
  • Unterjährige Anpassungen – Wann welche Änderungen vorgenommen werden müssen
  • Individualisierung von Mustern – Worauf es ankommt
  • Risikoorientierte Schwerpunkte der Überwachungshandlungen nach Maßgabe der Risikoanalyse festlegen: Wie schließt sich der Kreis?
  • Aufbau und Elemente/Mindestinhalte eines angemessenen Kontrollplans

09:30 - 12:30 Uhr

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

14.11.2024
09:30 - 12:30 Uhr
Online
399,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Sabine Steudten
Bereichsleiterin Compliance
Volksbank eG - Die Gestalterbank


Christian Gudat
Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


Termin

14.11.2024

09:30 bis 12:30 Uhr

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