WPHG-Compliance KOMPAKT

Aktueller Überblick u.a. Nachhaltigkeit, Entwicklung Zuwendungen ∙ zentrale Neuerungen und prozessuale Verbesserungen ∙ Erkenntnisse aus BaFin/ Bundesbank-Prüfungen

Kaum einer der Compliance-Bereiche verändert sich schneller als die WpHG-Compliance. Durch die anhaltenden Niedrigzinsen ist das Wertpapiergeschäft (wieder) im Fokus der Institute und natürlich der Kunden. Deshalb stellen den Beauftragten perspektivisch nicht nur die stetig steigende Regulierung, sondern auch die Anforderungen des Marktes (neue, nachhaltige, veränderte Produkte) sowie der Anstieg des Geschäftsvolumens vor teilweise neue und insbesondere zeitaufwändige Herausforderungen

In einem prägnanten Update erhält der Beauftragte in der Veranstaltung einen kompakten Überblick über Neuerungen, Anpassungsnotwendigkeiten und mögliche prozessuale Verbesserungen. Tipps zur anstehenden Prüfung sind dabei genauso Inhalt wie ein Ausblick auf das Wertpapiergeschäft der Zukunft

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

24.06.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
Prospekt herunterladen

Seminarthemen und Agenda

Verschaffen Sie sich einen kompakten, fundierten Überblick über Kernthemen und Neuerungen im Wertpapiergeschäft sowie anzupassenden Dokumenten und Kontrollhandlungen!

     1. WpHG-Compliance und „Trends“ im Wertpapiergeschäft 

Hybridberatung, Nachhaltigkeit, Trends in der Anlageberatung sowie weitere aktuelle Themen zum Wertpapiergeschäft der Zukunft –- und seine teilweise umfassenden Auswirken auf WpHG-Compliance, Risikobewertung und Überwachungshandlungen. 

Umgang mit Neuerungen und Anpassungen im Geschäftsmodell.

     2. Aktuelle (aufsichts-)rechtliche Neuerungen 

Top aktuelle sowie bevorstehenden Neuerungen im Wertpapier-Bereich mit hoher Compliance-Relevanz. Hinweise zu notwendigen Anpassungen und neuen oder anderen (!) Überwachungshandlungen. 

Relevante Zusatzinformationen: Der Single-Officer in der Compliance-Praxis: Personalunion oder (enge) Abstimmung? Beachten der MaDepot!

     3. Fallstricke in Prüfungen – ist die heutige Marktumfrage die § 44 KWG-Prüfung von morgen? 

Umsetzungen und ihre Prüfungsauswirkungen. Die häufigsten Mängel aus aktuellen Prüfungen der Internen Revision, externer Prüfer sowie der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, u. a. zu:  

Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Maßnahmenverzeichnis, Taping, Ex ante Kostenerklärung, Anpassungen der Arbeitsanweisung und weitere oft identifizierte Mängel, Hinweise zu möglichen neuen Prüffeldern. 

Aktuelle Marktumfragen der Aufsicht, Impulse „betroffener“ Banken.

     4. Anpassungen der Risikoanalyse 2020/2021 

Sind alle Neuerungen bereits ausreichend berücksichtigt und nachvollziehbar bewertet? Ist die Dokumentation der Anpassungen ausreichend und prüfungssicher? Update zur Risikoanalyse – MiFID II, MaComp, MaDepot, MaBeschwerdemanagement, inwieweit wirken sich Themen auf unsere Risikobewertung aus? 

Perspektivische Anpassungen frühzeitig erkennen.

     5. Zwingende Änderungen des Jahresüberwachungsplans mit Bezug zur Risikoanalyse und neuen (!) Überwachungshandlungen 

Anpassungen der Risikoanalyse erfordern Anpassungen des Jahresüberwachungsplans sowie der einzelnen Überwachungshandlungen. Inwieweit sind die Individualisierung und die Aktualität der Umsetzungen bereits sichergestellt? 

Erhalten Sie pfiffige Tipps zur erleichterten Anpassung an die Risikobewertung.

     6. Einbindung des Beauftragten/Abgrenzung zu weiteren Kontrolleinheiten 

Umfang und Intensität der Einbindung sind nach wie vor „prüfungsanfällig“. Sind Sie ausreichen eingebunden ohne zahlreiche Doppeldokumentationen vorzunehmen? 

Erhalten Sie neue Hinweise zur saubere und revisionssicheren Dokumentation der Einbindung sowie der sauberen Abstimmung mit neuen Kontrollfunktionen wie dem Single-Officer.

     7. Berichterstattung und optimale Berichtswege 

Der optimale Compliance-Jahreskreislauf: Notwendige Verknüpfung von Risikoanalyse, Kontrollplan und Jahresbericht. 

Mindestinhalte und sinnvolle (!) Kommunikation in Richtung Vorstand und Aufsichtsrat. 

Inhalte und Erkenntnisse aus der Kommunikation sowie Inhalte aus möglichen Rückmeldungen sinnvoll in der kommenden Risikobewertung verarbeiten.


Anpassungen des Programms sind aus Aktualitätsgründen möglich! 

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

Nächster Termin

24.06.2020

Ihre Dozenten

Davor Brcic
Bereichsleiter Recht und Beauftragtenwesen
VR Bank Tübingen eG


Ralf Bacher
Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering
Südwestbank AG


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren
Erwerben Sie die Dokumentation

Bei Seminarteilnahme erhalten Sie die Dokumentation bereits inklusive.

Doku kaufen
Werden Sie Sponsor!

Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.

Mehr erfahren
Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, nutzen wir Google Analytics und hierfür erforderliche Cookies. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen.