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Rezension: Der Compliance Officer

Dienstag, 26. März 2024
Ein Handbuch in eigener Sache

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Rezension: Handbuch Wirtschaftsstrafrecht

Freitag, 22. März 2024
6. Auflage

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Online-Banking-Betrug im Zahlungsverkehr – was müssen Banken beachten?

Freitag, 15. März 2024
Minimierung von Rechtsrisiken sowie praktische Anwendungsfälle

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Neue Anforderungen an Vergütungssysteme – Ein arbeitsrechtlicher Blick

Mittwoch, 6. März 2024
Die BaFin setzt die Vorgaben aus den ESMA-Leitlinien in ihre MaComp-Verwaltungspraxis um

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Digitale Kunstwerke in Form von Non Fungible Token (NFT)

Donnerstag, 29. Februar 2024
Der neue Markt für Geldwäsche: Non-Fungible Token – eine spezielle Begutachtung

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Immaterieller Schadensersatz bei DSGVO Verstoß

Dienstag, 20. Februar 2024

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10 Jahre MaRisk Compliance – Vergangenheit, Gegenwart, Zukunft!

Dienstag, 13. Februar 2024

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Präventionsmaßnahmen zur Terrorismusfinanzierung im Fokus

Dienstag, 13. Februar 2024
Terrorismus von Geldwäsche abgrenzen – Risikoanalyse und Monitoring trennscharf gestalten!

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Rezension: DS-GVO/BDSG

Dienstag, 30. Januar 2024
Datenschutz-Grundverordnung, Bundesdatenschutzgesetz, 4. Auflage

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Geldwäsche-FRAUD-Terrorismus: Effektive Zusammenarbeit Bank & Polizei

Montag, 15. Januar 2024
Den gemeinsamen Austausch aktiv fördern – aktuelle Problemfelder dis-kutieren – Lösungen erarbeiten!

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Risikobranchen: Bewertung auf Basis einer Zeitspanne von fünf Jahren

Sonntag, 31. Dezember 2023
Rücken aktuelle nationale und internationale Ereignisse und Veröffentlichungen bei der Bestimmung von Risikobranchen in den Hintergrund?

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Blockchain-Technologien im traditionellen Wertpapiergeschäft

Freitag, 29. Dezember 2023
DLT-basierte Abwicklung von Wertpapiergeschäften jenseits des DLT-Pilot Regimes

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Offene Fragen bei Anzeigepflicht gem. § 87 Abs. 1 WpHG

Dienstag, 19. Dezember 2023
Hebelt die digitale Vermögensverwaltung Beratungspflichten aus?

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Rezension: ESG-Compliance

Montag, 18. Dezember 2023
Taxonomie, Offenlegung, Governance

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Rezension: ESG-Compliance

Freitag, 8. Dezember 2023
Taxonomie, Offenlegung, Governance

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Vergütungsregulatorik – AKTUELL

Montag, 27. November 2023
Verschärfung der Vergütungsregelungen durch neue ESMA-Bestimmungen zu den MaComp BT 8

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Die Welt der Krypto-Assets mit Blick auf die Geldwäscheprävention

Mittwoch, 15. November 2023
Funktionsweise von Kryptowerten und Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention in Kreditinstituten, insbesondere im Rahmen von Transaktionen

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Manipulationsstraftaten in der Strafrechtspraxis

Donnerstag, 9. November 2023

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Rezension: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft

Montag, 6. November 2023

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Das Tipping-off nach § 47 GwG Verbot und dessen Reichweite in der Bank

Dienstag, 31. Oktober 2023
Der Umgang mit dem „Tipping-off“-Verbot stellt für Geldwäschebeauftragte in der Bankpraxis eine große Herausforderung dar, die es zu beherrschen gilt

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Rezension: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft, 6. Auflage

Dienstag, 31. Oktober 2023

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Rezension: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft, 6. Auflage

Donnerstag, 26. Oktober 2023

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Risiken unautorisierter Telefonwerbung

Mittwoch, 25. Oktober 2023
Einordnung der Vorgaben des § 7a UWG und dessen Auslegungshinweise durch die Bundesnetzagentur

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Die Mittelherkunftsprüfung und die Erstattung von Verdachtsmeldungen

Mittwoch, 11. Oktober 2023
Die Mittelherkunftsprüfung bei Geschäftsbeziehungen und die Erstattung von Verdachtsmeldungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.

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Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- & Depotgeschäfts nach WpHG

Freitag, 29. September 2023
Häufige Feststellungen aus aktuellen Prüfungen des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts nach § 89 Abs. 1 und 2 WpHG

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Reform der Gesamtbanksteuerung: Risikotragfähigkeit

Sonntag, 17. September 2023
Der ICCAP-Leitfaden bei der gesamtbankbezogenen Risikotragfähigkeitskonzeption für die strategische und inhaltliche Ausgestaltung der Steuerungsmethoden und -prozesse

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Praktische Konkordanz: Hinweisgeberschutzgesetz versus Datenschutz

Sonntag, 17. September 2023
Beim umfassenden Regelwerk zum Schutz von Hinweisgebern wird das Spannungsverhältnis zum Datenschutz beleuchtet, da es gesetzgeberisch offengeblieben ist

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Der neue QI-Vertrag: Änderungen & To-dos mit Praxistipps im Überblick

Mittwoch, 6. September 2023
Neuerungen des aktuellen QI-Vertrages (RP 2022-43) und weitere aktuelle Herausforderungen und Umsetzung der Vorgaben des IRS zur US-Quellensteuer

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Rezension: Banken- und Wertpapieraufsicht

Montag, 31. Juli 2023
2. Auflage

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Rezension: Grundriss des Bank- und Kapitalmarktrechts

Sonntag, 30. Juli 2023
2. Auflage

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Rezension: Handbuch Datenschutz und Mitbestimmung

Montag, 24. Juli 2023
3. Auflage

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Kryptowährungen als Geldwäscherisiko?

Freitag, 30. Juni 2023
Auswirkungen auf die Praxis der Verdachtsmeldungen

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Das Lieferkettengesetz in der Finanzwirtschaft

Freitag, 30. Juni 2023
Hintergründe, Anforderungen, Umsetzung und Weiterentwicklung des „Lieferkettengesetzes“

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Einhaltung güterbezogener Sanktionen in internationalen Finanzierungen

Freitag, 30. Juni 2023
Identifizierung von Handlungsbedarf, Maßnahmen und Umsetzung geeigneter Schritte aus Sicht der Compliance

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Neues vom EuGH zum Datenschutz

Sonntag, 18. Juni 2023
Wesentliche Urteile und laufende Verfahren beim EuGH zum Datenschutz

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Digitale Identität durch Anwendung von Zahlungsmitteln

Freitag, 16. Juni 2023
Die Identität des Kunden: Zahlungsinstrumente als Nachweis nutzen. Wie können Banken und Zahlungsdienste verifizierte Identitätsdaten effektiv im E-Commerce integrieren?

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Hinweisgeberschutzgesetz – Status quo und Umsetzung in der Praxis

Mittwoch, 31. Mai 2023

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Straffreiheit trotz Kapitalanlagebetrug gem. § 264a StGB

Mittwoch, 10. Mai 2023

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Der Digitale Euro

Freitag, 5. Mai 2023
Ein Überblick zum aktuellen Stand der Debatte

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Rezension: Telekommunikation-Telemedien-Datenschutz-Gesetz: TTDSG

Mittwoch, 3. Mai 2023
Kommentar

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Autoreninterview mit Dr. Andreas Pawlik

Mittwoch, 3. Mai 2023

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Auswirkungen der neuen EBA-Richtlinie auf Geldwäschebeauftragte

Sonntag, 30. April 2023
Anforderungen des Geldwäschebeauftragten auch unter Würdigung der neuen EBA Richtlinie

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Geldwäsche im Profifußball – ein Spiel ohne Schiedsrichter

Sonntag, 30. April 2023
Wie die seit Jahren anhaltende Kommerzialisierung den beliebten Volkssport zur Gelddruckmaschine für Anleger und Investoren verwandelte

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Erfolgsunabhängige Reservierungsgebühren für Makler in AGB unwirksam

Freitag, 28. April 2023

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Wegfall Übergangsfristen beim Transparenzregister. Endlich Klarheit?

Montag, 24. April 2023
Mit dem Wegfall der Übergangsfristen bei Transparenzregister wird die Arbeit bei den Unstimmigkeitsmeldungen stark zunehmen

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Die Auswirkungen der Whistleblower-Richtlinie auf den Bankensektor

Mittwoch, 19. April 2023
Eine kritische Analyse der regulatorischen Anforderungen für Kreditinstitute

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AML/CFT: Herausfordernde Zeiten zwischen Extremen und Extremismus

Freitag, 14. April 2023
Herausfordernde Zeiten erfordern besondere Sensibilität und besondere Maßnahmen – was bedeutet dies für die Geldwäsche- bzw. Terrorismusprävention?

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Geldwäscheprävention im Immobiliensektor

Mittwoch, 5. April 2023
Ein Immobilienerwerb ist im Zuge der Wertstabilität eine sichere Kapitalanlage. Der Markt ist in Deutschland sehr gut entwickelt. Das Interesse der Geldwäscher ist groß

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Das „klassische“ Kapitalmarktstrafrecht“

Dienstag, 4. April 2023
Der Kapitalanlagebetrug gem. § 264a StGB

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Das Transparenzregister: Effektive Geldwäscheprävention?

Freitag, 31. März 2023
Geldwäscheprävention unter zur Hilfenahme von Daten über Eigentümer und Kontrollstrukturen.

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Einbeziehung von ESG-Faktoren in die Produktüberwachungspflichten

Freitag, 31. März 2023
Neue Herausforderungen für Wertpapierfirmen durch zusätzliche Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren und nachhaltigkeitsbezogenen Zielen in die Produktüberwachung

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Rezension: Hacking & Security

Montag, 27. März 2023
Das umfassende Handbuch, 3. Aufl.

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Rezension: Geldwäsche-Compliance für Industrie und Handel

Montag, 27. März 2023
Praxishandbuch für Güterhändler, 2. Auflage

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Betrug am Telefon – jeden kann es treffen!

Mittwoch, 22. März 2023
Straftaten via Telefon kommen in immer häufigeren und größeren Wellen. Wie gehen die Betrüger vor und was können wir dagegen tun?

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Fokusrisiken 2023 der Aufsicht in den Blickpunkt nehmen

Montag, 20. März 2023
Erforderliche Ableitungen – Was sollten Banken & Sparkassen konkret beachten?

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„Kapitalmarktstrafrecht“ – Ein Einstieg

Freitag, 10. März 2023

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Beschwerdemanagement als zentrale Aufgabe im Institut

Sonntag, 5. März 2023
Professionelles Beschwerdemanagement unterstützt die Zielerreichung im Unternehmen

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Bitcoin – nachhaltiger als sein Ruf?

Freitag, 3. März 2023
Funktionsweise und Chancen des Bitcoin-Mining

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Kontokündigung wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG?

Dienstag, 28. Februar 2023
Ist die die Kündigung von Geschäftsbeziehungen wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG ein taugliches Instrument, um den Überwachungsaufwand dauerhaft zu senken?

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„Aufsicht mit Biss“ in der Geldwäscheprävention: BaFin-Sonderprüfung

Dienstag, 28. Februar 2023
Erfahrungsbericht aus Institutssicht zur Vorbereitung u. Durchführung von aufsichtlichen Prüfungen gem. § 44 KWG durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

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Überwachung von Mitarbeitenden im Beschäftigungsverhältnis

Dienstag, 31. Januar 2023
Lösungsansätze und Vorbeugen von Manipulationen, unredlichem Verhalten, betrügerischer und sonstiger strafbarer Handlungen

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AI als gewinnbringende Stütze für die operative Compliance?

Dienstag, 31. Januar 2023
Die Kluft zwischen Erwartung und Realität

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Folgen der Ukraine-Krise auf die Geldwäsche- und Compliance-Funktion

Dienstag, 31. Januar 2023
Durch die Ukraine-Krise ergeben sich spezifische Erfordernisse für die Geldwäsche- und Compliance-Funktionen in Banken

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Geschäftsgeheimnis(schutz), Datenschutz, Bankgeheimnis und Aufsicht

Dienstag, 17. Januar 2023
Bedeutung von angemessenen Geheimhaltungsmaßnahmen zum Schutz von Geschäftsgeheimnissen im Hinblick auf Datenschutz, Bankgeheimnis und (aufsichts)rechtliche Anforderungen

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Keine Haftung der BaFin wegen Amtspflichtverletzung bei Wirecard

Dienstag, 17. Januar 2023

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Haftungen der Abschlussprüfer bei Wirecard

Dienstag, 17. Januar 2023

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Stiftungsrechtsreform - Chancen oder Risiken für Bestandsstiftungen?

Freitag, 13. Januar 2023
Eine Darstellung des neuen Stiftungsrechts mit Hinweisen für den Bank- und Sparkassenpraktiker

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Die Nachhaltigkeitspräferenzabfrage

Samstag, 31. Dezember 2022
Überblick, Praxistipps und Auswirkungen der neuen Regularien

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Rezension: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Montag, 19. Dezember 2022
Kommentar, 6. Aufl. 2022

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DSGVO-Auskunftsanspruch als Instrument für datenschutzfremde Ziele?

Montag, 19. Dezember 2022
In letzter Zeit sehen sich Banken vermehrt Auskunftsansprüchen nach DSGVO ausgesetzt – offenkundig als Instrument zur (weiteren) Anspruchsdurchsetzung – ist dies möglich?

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Staatsanwaltschaftlicher/gerichtlicher Verfahrensabschluss

Donnerstag, 15. Dezember 2022

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Kryptoverwahrgeschäft – was bringt die Erlaubnis für die Institute?

Montag, 12. Dezember 2022
Abgrenzung zu anderen bestehenden Finanzdienstleistungen sowie Hervorhebung ausgewählter bankaufsichtsrechtlicher Anforderungen

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Neue Regeln zum Hinweisgeberschutz

Mittwoch, 30. November 2022
Was Institute jetzt beachten müssen. Interne Meldestelle, Informationspflichten, Fristen – Das Hinweisgeberschutzgesetz zwingt Unternehmen zum Handeln

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Rezension: DS-GVO • BDSG

Mittwoch, 30. November 2022
Datenschutz-Grundverordnung VO (EU) 2016/679 • Bundesdatenschutzgesetz. Kommentar, 3. Aufl. 2022

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Löschen – aber nun wirklich

Mittwoch, 30. November 2022
Löschen nach DSGVO berücksichtigt alle Datenbestände mit personenbezogenen Daten, auch in Netzlaufwerken und Mails

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Wandel in Liechtenstein: transparenter & moderner Finanzplatz

Dienstag, 22. November 2022
Liechtenstein hat über viele Jahre eine konsequente Positionierung als transparenter und moderner Finanzplatz verfolgt. Unabhängige internationale Prüfungen belegen dies

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Jahresentgelt in Ansparphase von Bausparverträgen unzulässig

Freitag, 18. November 2022
Der BGH hat mit Urteil vom 15.11.2022 (Az. XI ZR 551/21) entscheiden, dass (auch) Jahresentgelte in der Sparphase unzulässig sind

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Rezension: GwG

Dienstag, 15. November 2022
Geldwäschegesetz, GeldtransferVO, relevante Vorgaben aus AO, KWG, StGB, VAG, ZAG sowie Exkurs zu Finanzsanktionen, 3. Auflage

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Rezension: Datenschutzrecht

Dienstag, 15. November 2022
Grundlagen und europarechtliche Neugestaltung, 2. Auflage

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Zeugen und Angeklagte im deutschen Strafprozess

Donnerstag, 10. November 2022

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VGH Hessen bestätigt Praxis der BaFin zu „Naming & Shaming“

Mittwoch, 9. November 2022

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Erweiterung der Geeignetheitsprüfung um Nachhaltigkeitspräferenzen

Montag, 31. Oktober 2022
Ausgewählte Fragestellungen aus der Praxis

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Selbstverursachter Betrug durch Beeinflussung menschlicher Urinstinkte

Montag, 31. Oktober 2022
Autorisierter Betrug verursacht die höchsten Kosten und die meisten Unternehmen sind schutzlos ausgeliefert. Was Sie wissen sollten, um Ihre Kunden schützen zu können.

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Whistleblowing – alter Hut oder (noch) heißes Eisen?

Mittwoch, 26. Oktober 2022
Kritische Würdigung der Bedeutung von Whistleblowing für das Risikomanagement und Compliance Management

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Bankseitige Mitwirkungs-/Schadensminderungspflichten im Online-Banking

Montag, 17. Oktober 2022

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FCH Rechts- und Regulatorikmonitoring: intuitiv, praxisnah, webbasiert

Donnerstag, 13. Oktober 2022
Rechtsmonitoring weitergedacht: Rechtsrisiken erkennen und handeln – (aufsichts-)rechtliche Neuerungen, höchstrichterliche Rechtsprechung, Handlungsimpulse umsetzen

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Aussagepflichten/-verhalten im Ermittlungsverfahren/Hauptverhandlung

Mittwoch, 12. Oktober 2022

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Rezension: Künstliche Intelligenz für Kreditinstitute

Dienstag, 11. Oktober 2022
Anwendungsbeispiele und Methoden

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So geht moderne Compliance: Mehr Digitalisierung und Machine Learning

Freitag, 7. Oktober 2022
Compliance-Alltag: Mehr Transaktionen und Regulatorik, gleiche Kapazität und Budget. Es braucht Digitalisierung und Machine Learning. Wo setzen Banken & Versicherer an?

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Auskunftsanspruch nach DSGVO als Instrument im Bankrecht?

Dienstag, 4. Oktober 2022
Zuletzt wird der Auskunftsanspruch nach DSGVO als Hilfsmittel zur Anspruchsdurchsetzung im Bankrecht verwendet – wie weit geht das?

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GwG – Der risikobasierte Ansatz

Freitag, 30. September 2022
Bewertungsspielräume nutzen durch die risikobasierte Umsetzung der BaFin-AuA-BT-KI Punkt 1.2 – basierend auf den Ergebnissen der Kundenrisiko-Scorecard

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Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen

Freitag, 30. September 2022
Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen am Beispiel von Covid-19

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Gremiumslösung für Informationssicherheit & Datenschutz

Mittwoch, 21. September 2022
Beauftragten-Tätigkeiten gesetzeskonform, fachkundig und kosteneffizient ausgestalten

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Voraussetzungen für eine Haftung wegen Kapitalanlagebetrugs

Dienstag, 20. September 2022
(i. S. v. § 264a Abs. 1 Nr. 1 StGB i.V.m. § 823 Abs. 2 BGB)

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Haftung des Betreibers eines Anlagemodells aus Ingerenz

Dienstag, 20. September 2022
Ersatz des Wertminderungsschadens

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Wenn nur noch das Verstecken hilft

Dienstag, 13. September 2022
– Verschleierungs- oder Offenlegungstaktik

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Zinsanpassungsklauseln: Rechtsklarheit auf Knopfdruck

Montag, 22. August 2022
Künstliche Intelligenz bringt Banken Klarheit über ihre Vertragslage

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Unterlassungs- und Schmerzensgeldanspruch bei DSGVO-Verstoß

Freitag, 19. August 2022

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Europarechtskonformität der sogenannten Drei-Jahres-Lösung

Donnerstag, 18. August 2022

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Das neue LkSG und künftige To-do's für die Finanzbranche

Freitag, 12. August 2022
Roadmap für ein LkSG-konformes Compliance-System

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Gendergerechte Sprache?

Montag, 1. August 2022
Persönlicher Bericht einer Gleichstellungbeauftragten aus dem Praxisalltag in einer Sparkasse

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Liechtenstein erhält hervorragendes Rating bei Moneyval-Assessment

Sonntag, 31. Juli 2022
Liechtenstein wurde von internationalen Prüfern attestiert, aufgrund der hohen Standards im Bereich AML und CFT unter den fünf besten der geprüften Länder zu liegen

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EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe/-überwachung und Geldwäscheprävention

Freitag, 15. Juli 2022
Ein Überblick zu den Regelungen der EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung

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Unternehmen müssen non-binäre Ansprache gewährleisten

Freitag, 15. Juli 2022
Anpassungen von Internetauftritten und individuellen Kundenanschreiben erforderlich?

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Das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – Ein Überblick

Donnerstag, 14. Juli 2022
Besteht ein Handlungsbedarf für Banken?

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Tatbestandsirrtum (§16 StGB) und Verbotsirrtum (§ 17 StGB)

Montag, 11. Juli 2022
Vorsatz und Fahrlässigkeit – die Schuld als subjektiver Tatbestand der Strafrechtsnormen am Beispiel der Untreue

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Regulierung von Kryptowerten in Bezug auf die Wertpapier-Compliance

Montag, 4. Juli 2022
Auswirkung der Regulierung von Kryptowerten auf die Wertpapier-Compliance unter Berücksichtigung der erwarteten EU-Verordnung MiCAR

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Der schmale Grat zwischen Beschönigung und Strafbarkeit

Donnerstag, 30. Juni 2022
Haftungs- und Strafbarkeitserläuterungen zum Anwendungsbereich des § 264a StGB bei Greenwashing

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Identitätsüberprüfung durch Banken und Sparkassen nach dem GwG

Donnerstag, 30. Juni 2022
Zur Zulässigkeit einer von Dritten erstellten „ausländischen“ Qualifizierten Elektronischen Signatur (QES)

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Öffentliche Warnung durch die BaFin bei Gefahr der Marktmanipulation

Freitag, 24. Juni 2022

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Neuregelungen nach MaCake

Donnerstag, 23. Juni 2022
Mitarbeiterseitige Meldepflichten ab 01.01.2015

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Geldwäscheprävention im Wandel der Zeit

Sonntag, 12. Juni 2022
Die Geldwäscheprävention hat in den letzten Jahren viele Veränderung durchgemacht – aber erfolgte ein tatsächlicher, relevanter Wandel in der Geldwäscheprävention?

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Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG

Donnerstag, 9. Juni 2022
Der Einfluss von Hochrisikoländern

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Digital Operational Resilience Act (DORA): Ein risikobasierter Ansatz

Donnerstag, 2. Juni 2022
Kernziele von DORA in der Finanzwirtschaft

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Digital Operational Resilience Act (DORA): Cybersicherheit – ein Muss

Donnerstag, 2. Juni 2022
IKT-Vorfälle in internen und externen IKT-Systemen: operative Aspekte – mehr als eine Pflicht

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Vorsatz und Fahrlässigkeit

Mittwoch, 1. Juni 2022
Die Schuld als subjektiver Tatbestand der Strafrechtsnormen am Beispiel der Untreue

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Korrespondenzbankgeschäft: Effektive Geldwäscheprävention

Mittwoch, 1. Juni 2022
Effektive Geldwäscheprävention unter Zuhilfenahme von Datenverarbeitungssystemen (Monitoring-Systemen) und dem risikobasierten Ansatz im Korrespondenzbankgeschäft

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Die EU-Russland-Finanzsanktionen in der Finanz- und Kapitalmarktpraxis

Donnerstag, 19. Mai 2022
Handlungsempfehlungen für Kreditinstitute zur Umsetzung des EU-Finanzsanktionsregimes

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Klagebefugnis Verbraucherverband bei DSGVO-Verstößen

Donnerstag, 19. Mai 2022

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Verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention

Mittwoch, 11. Mai 2022
Hochrisikostaaten, die Anwendung von Länderlisten und grenzüberschreitende Korrespondenzbeziehungen

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Schadensberechnung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

Freitag, 6. Mai 2022

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Strafrecht und Haftungsrecht

Montag, 11. April 2022
Schadensfeststellung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

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Geplante EU-Richtlinie zu Sorgfaltspflichten in Geschäftsbeziehungen

Freitag, 8. April 2022
Verschärfte Sorgfaltspflichten sollen auch für Unternehmen der Kreditwirtschaft gelten

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Die drei Phasen der Geldwäsche: ein Auslaufmodell?

Mittwoch, 6. April 2022
Eine kritische Auseinandersetzung mit dem dreigliedrigen Phasenmodell der Geldwäsche

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Videoidentifizierung nach den Vorgaben von BaFin & Datenschutzaufsicht

Mittwoch, 6. April 2022
Datenschutz- und geldwäscherechtliche Anforderungen sowie aufsichtsbehördliche Vorgaben bei der Videoidentifizierung im Überblick

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Nachhaltigkeitspräferenzen: Was Anlageberater tun müssen/nicht dürfen

Montag, 21. März 2022
Neue Anforderungen an die Kundenexploration für Anlageberater und Portfoliomanager in Wertpapierfirmen ab dem 02.08.2022

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Strafrechtsrisiken in der Bank

Mittwoch, 16. März 2022
Risikoentscheidungen – unternehmerische Handlungspflicht und strafrechtliche Grenzen

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EBA-Guideline für Überwachung und Governance von Bankprodukten wirksam

Montag, 14. März 2022
EuGH-Urteil (C-911-19) zur juristischen Überprüfung von vermeintlichem Soft Law

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IKS-Kontrolltests im Fokus der Aufsicht

Montag, 28. Februar 2022
Das Interne Kontrollsystem wird nicht nur an der korrekten Kontrolldokumentation im Organisationshandbuch gemessen, sondern vielmehr in der Realität im Betriebsalltag.

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Angriffsziel deutsche Wirtschaft

Donnerstag, 24. Februar 2022
Aktuelle Risiken erkennen, managen und risikominimierende Maßnahmen ergreifen

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Status quo der Digitalisierung

Dienstag, 22. Februar 2022
Neue Studie offenbart die aktuelle Lage von deutschen Fintechs und ihre Perspektiven für die Zukunft

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Vor-Ort-Prüfungen bei Kredit- und Finanzinstituten durch die FMA

Samstag, 19. Februar 2022
Die Finanzmarktaufsicht kann bei Verpflichteten zur Überprüfung der Einhaltung der Sorgfaltspflichten des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes Vor-Ort-Maßnahmen durchführen

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Das neue Lieferkettengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

Dienstag, 15. Februar 2022
Neues Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz nimmt alle Branchen – auch die Bank- und Finanzbranche – zur Einhaltung sozialer Standards in die Pflicht

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Kapitalaufsichtsrechtliche Regelungen keine drittschützende Wirkung

Dienstag, 15. Februar 2022

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Annahme von Zuwendungen und deren qualitätsverbessernde Verwendung

Donnerstag, 10. Februar 2022

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Geschäftsleiter-Entscheidungen zu Spesen und Geschenke

Dienstag, 1. Februar 2022
Strafrechtsrisiken in der Bank (neue Kolumne/Rubrik)

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MaRisk und BAIT wirksam umsetzen

Freitag, 28. Januar 2022
Die Anforderungen an das Informationsrisikomanagement wurden in den aktuellen Novellen weiter verschärft

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Rezension: Der Begriff des wirtschaftlich Berechtigten

Freitag, 24. Dezember 2021
im Rahmen der transparenzregisterrechtlichen Regelungen des Geldwäschegesetzes

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Rezension: Bank- und Kapitalmarktrecht

Freitag, 17. Dezember 2021
6. Auflage

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Aktuelle Ergebnisse zur FCH IKS-Umfrage 2021/22

Donnerstag, 16. Dezember 2021
Erkenntnisse zum Status quo der Umsetzung bankaufsichtlicher Anforderungen, zur Schaffung eines IKS-Gesamtsystems & Maßnahmen zur IKS-Optimierung in knapp 100 Instituten

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Cybersecurity in a nutshell

Mittwoch, 15. Dezember 2021
Attacken, Maßnahmen und Sicherheit in der IT

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Finanzdienstleistungen durch modernes Datenmanagement optimieren

Montag, 13. Dezember 2021
Eine Smart Data Fabric bricht Anwendungs- und Datensilos auf und ermöglicht komplexe Analysen

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LG Berlin urteilt über Verwahrentgelt

Montag, 29. November 2021
Nach dem positiven Urteil aus Leipzig nun ein negatives Urteil aus Berlin zu Verwahrentgelten

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Rezension: Datenschutz-Grundverordnung, Bundesdatenschutzgesetz: DS-GVO/BDSG

Montag, 29. November 2021
Kommentar, 3. Auflage

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Rezension: IT-Outsourcing und Digitalisierung in der Praxis

Montag, 22. November 2021
Vorgehen – Steuerung – Kontrolle – Ergebnisqualität

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Auswirkungen des neuen Lieferkettengesetzes auf die Finanzwirtschaft

Montag, 15. November 2021
Anwendungsbereich des neuen Lieferkettengesetzes betrifft nicht nur produzierende Unternehmen und Handel, sondern auch Banken und Finanzdienstleister

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Deutsches Transparenzregister ist nun Vollregister

Dienstag, 2. November 2021

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Rezension: Healthcare-Compliance

Dienstag, 2. November 2021
Praxisleitfaden für Unternehmen und Leistungserbringer im Gesundheitswesen

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Rezension: Arbeitsbuch US QI

Dienstag, 2. November 2021
Deutsche Banken und Sparkassen als Qualified Intermediary – mit Bezügen zu FATCA und CRS

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Rezension: Arbeitsbuch US QI

Dienstag, 2. November 2021
Deutsche Banken und Sparkassen als Qualified Intermediary – mit Bezügen zu FATCA und CRS

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IT-Lösung für Compliance-sichere Bankprozesse

Mittwoch, 27. Oktober 2021
Wie Finanzinstitute die steigenden regulatorischen Anforderungen mithilfe eines Configuration-Management-Systems erfolgreich stemmen können

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Compliance-Management-System im Echtbetrieb

Freitag, 22. Oktober 2021
Ein neues Compliance-Management-System im ersten Praxistest

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Bankenaufsicht vs. COVID-19

Freitag, 22. Oktober 2021
Reaktionen der Bankenaufsicht auf die COVID-19 Pandemie und die beschlossenen Erleichterungen für Kreditinstitute

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Unklare Sollzinssatzangabe bei Dispokredit

Dienstag, 19. Oktober 2021
Unklare Sollzinssatzangabe bei eingeräumter Überziehungsmöglichkeit beim Girovertrag

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Neue Widerrufsinformationen für Allgemein-Verbraucherdarlehensverträge

Dienstag, 19. Oktober 2021

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Europäisches Verbandsklageverfahren

Dienstag, 19. Oktober 2021

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Künstliche Intelligenz (KI) in Compliance

Montag, 18. Oktober 2021
Nächste Stufe des Regulatory Monitoring

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Rezension: Plötzlich Compliance Officer

Dienstag, 12. Oktober 2021
Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management

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BGH-Urteil zu Zinsanpassungen in Prämiensparverträgen – alles geklärt?

Donnerstag, 7. Oktober 2021
BGH-Entscheidung vom 06.10.2021 zur Musterfeststellungsklage lässt entscheidende Frage zum Referenzzins offen

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BGH-Vorgaben zur Gestaltung und Darstellung der Dispozins-Konditionen

Montag, 4. Oktober 2021
Entscheidungen vom 29.06.2021 des XI. Zivilsenats machen Vorgaben zur Ausgestaltung und textlichen Darstellung der Dispozinsen

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Integrität der Finanzmärkte auf dem Prüfstand

Donnerstag, 30. September 2021
Anforderungen an die Corporate Governance sowie die „Watch Dog“-Instanzen als Finanzmarktaufseher zur Stärkung der Finanzmarktintegrität

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Die Anwendung des KYCC-Prinzips bei Kredit- und Finanzinstituten

Freitag, 24. September 2021
Kredit- und Finanzinstitute müssen in Einzelfällen zur Plausibilisierung der Mittelherkunft Informationen über die Geschäftspartner ihrer Kunden einholen

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EuGH-Urteil vom 09.09.2021: Droht eine neue „Widerrufswelle“?

Mittwoch, 22. September 2021

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Kündigungsvoraussetzungen im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

Donnerstag, 16. September 2021
Zu den Möglichkeiten einer ordentlichen Kündigung der Geschäftsverbindung oder Teilen hiervon im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

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Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Dienstag, 14. September 2021

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Aufbau eines prozessbasierten IKS-Managements

Dienstag, 31. August 2021
Ausbau des internen Kontrollsystems auf Basis einer vollständigen Prozessdokumentation und des Risikoinventars in einer integrierten Software

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„Neue“ MaComp Juli 2021

Mittwoch, 11. August 2021
Kurzüberblick der MaComp-Aktualisierung vom 15.07.2021

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Begriff der personenbezogenen Daten i. S. d. DS-GVO

Freitag, 6. August 2021

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Spezifische Compliance-Risiken bei Restrukturierungen/Fusionen

Samstag, 31. Juli 2021
Schlüsselfaktor Mensch bei Restrukturierung/Fusionen

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Compliance-Management geht auch einfach

Freitag, 30. Juli 2021
Neues Compliance-Management-System macht erstmalig revisionssichere Dokumentation aller Compliance-Funktionen möglich

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Geldwäscheprävention 2021 – volle Fahrt voraus

Freitag, 30. Juli 2021
Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise

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Neue MaRisk und BAIT stärken Informationssicherheitsmanagement

Donnerstag, 29. Juli 2021
Die geplanten Anpassungen in den MaRisk und den BAIT verfolgen das Ziel, das Informationssicherheitsmanagement und das Informationsrisikomanagement weiter zu stärken

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Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Dienstag, 27. Juli 2021

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One-Off-Prüfer-Pech? Compliance-Anforderungen an die JA-Prüfung

Sonntag, 25. Juli 2021
Verschärfte Anforderungen an die Abschlussprüfung und die Prüfungsgesellschaften – Status quo

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Verbandssanktionengesetz – quo vadis?

Donnerstag, 15. Juli 2021
Das zukünftige(?) Verbandssanktionengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

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Rezension: Hinweisgebersysteme

Mittwoch, 7. Juli 2021
Implementierung in Deutschland, Österreich und der Schweiz

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Einsparpotentiale & Aufwandstreiber im Internen Kontrollsystem (IKS)

Mittwoch, 30. Juni 2021
Projekt- und Praxiserfahrungen im Rahmen der Aufnahme, Dokumentation & Überwachung von prozessinhärenten Risiken & (Schlüssel-)Kontrollen

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Neue BaFin-Merkblätter für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte

Samstag, 26. Juni 2021
Unvoreingenommenheit bei Entscheidungsfindungen als (weitere) persönliche Voraussetzung

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Risikoanalyse zur Neufassung des § 261 StGB

Montag, 21. Juni 2021

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Containerinvestment kein Einlagengeschäft i. S. d. KWG

Donnerstag, 17. Juni 2021
Der Kauf von Containern und deren anschließende Vermietung stellt kein Einlagegeschäft i. S. d. KWG dar.

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Plethora der EU-ESG-Regulierung

Mittwoch, 19. Mai 2021
Wie man im Dschungel der EU-ESG-Anforderungen den Überblick behält.

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EBA-Guideline für Überwachung u. Governance von Bankprodukten nichtig?

Dienstag, 18. Mai 2021
Juristische Überprüfung von vermeintlichem soft law vor dem EuGH.

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Business-Cases in der Betrugsprävention: neue Chancen durch § 261 StGB

Dienstag, 4. Mai 2021
Herausforderungen, Fallstricke und Lösungen – Neueinführung und Rechtfertigung sinnvoller Lösungen.

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BGH erklärt AGB-Änderungsmechanismus der Banken für unwirksam

Montag, 3. Mai 2021
Mit Urt. v. 27.04.2021 (Az. XI ZR 26/20) hat der BGH die Zustimmungsfiktion bei AGB-/Entgeltänderungen für unwirksam erklärt.

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Hintergründe und Grundlagen der Geeignetheitsprüfung und -erklärung

Mittwoch, 31. März 2021

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Golden oder Minimum Standards bei Sorgfaltspflichten?

Dienstag, 30. März 2021
Internationale Harmonisierung durch Prozessvereinheitlichung im Bankkonzern als Voraussetzung der Digitalisierung

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Konkretisierung der Erläuterung der Inhalte der Geeignetheitserklärung

Dienstag, 30. März 2021
gem. BT 6 MaComp

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Geldwäschegesetz: KYC im Firmenkundengeschäft

Dienstag, 30. März 2021
Identifizierungs- und Onboardingprozess von Unternehmen im Wandel

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Alles anders mit dem All-Crime-Ansatz?

Dienstag, 30. März 2021
Mit Inkrafttreten der Änderungen des § 261 StGB am 18.03.2021 wurde der Vortaten-Katalog abgeschafft.

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Vereinbarung von Zusatzentgelten für Einschaltung von PayPal zulässig

Montag, 29. März 2021

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Ablehnung Basiskontoeröffnung bei begründetem Geldwäscheverdacht

Freitag, 19. März 2021

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Transparenzprobleme im Transparenzregister

Freitag, 19. März 2021
Wieder eine Verschärfung der Pflichten!

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Insiderrecht: Directors‘ Deals im Fokus der Aufsicht

Freitag, 19. März 2021

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Geldwäschegesetz ("GwG") versus Verschwiegenheitspflichten

Freitag, 19. März 2021

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Datenschutz im Zeichen unterschiedl. Wertvorstellungen und Interessen

Montag, 15. März 2021
Konflikte des europäischen Datenschutzes in einer globalisierten Welt am Beispiel von Europa, den USA und China.

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EU-Transparenzverordnung

Montag, 15. März 2021
Pflichtstoff auch für den freien Finanzvertrieb nach 34f GewO.

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Anforderungen an die IDV je nach Schutzbedarfsklasse

Dienstag, 16. Februar 2021

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Was lange währt, wird endlich gut?

Montag, 8. Februar 2021
Der Konsultationsentwurf zu den „BaFin-AuAs BT“.

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BAIT 2021

Dienstag, 26. Januar 2021
Konsultationsentwurf des Rundschreibens „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT) vom 26.10.2020.

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Keine Haftung der BaFin gegenüber Anlegern bei Kauf von Containern

Mittwoch, 13. Januar 2021

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Betrug – Die alten Maschen sind noch immer erfolgreich!

Mittwoch, 30. Dezember 2020
Ob Schockanruf, Enkeltrick oder Falscher Polizeibeamter – die Täter finden immer wieder neue Opfer!

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Risiken bei der Einführung von Standardsoftware in Finanzunternehmen

Freitag, 11. Dezember 2020
Wie Erwartungen, technische Anforderungen, externe Regulatorik und bestehende Systemlandschaften die Komplexität von Projekten beeinflussen.

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Kreditinstitut darf Girokonto mit hohen Einlagen kündigen

Dienstag, 8. Dezember 2020
Kündigung eines Girokontos wegen der Belastung der Bank mit Negativzinsen wirksam, wenn Kunde zur Vereinbarung eines Verwahrentgelts nicht bereit ist

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Darf man auf der Chinese Wall stehen?

Montag, 30. November 2020
Die Umsetzung von Synergieeffekten im Private Banking und Treasury.

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Zunehmende Bedeutung von HR-Compliance in der Kreditwirtschaft

Samstag, 28. November 2020

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Ist Einwilligung nicht gleich Einwilligung?

Mittwoch, 18. November 2020

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Streitbeilegungsverfahren: Informationen müssen auf Website und in AGB

Freitag, 13. November 2020

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Verwahrentgelte für Spareinlagen u. Kündigung von Prämiensparverträgen

Dienstag, 10. November 2020
Überraschende Implikationen des Urteils des BGH vom 14. Mai 2019 (XI ZR 345/18)

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Die neue Institutsvergütungsverordnung 2021

Dienstag, 10. November 2020
Kontrolleinheiten und die besondere Rolle der Compliance-Funktion.

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Corona-Maßnahmen gegenüber Beschäftigten datenschutzkonform umsetzen

Montag, 9. November 2020
Datenschutz-Compliance bei der Verarbeitung von Beschäftigtendaten im Rahmen von Corona-Maßnahmen zum Schutz der Beschäftigten und des Unternehmens

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Neuerungen in 2020 für die Geldwäscheprävention

Freitag, 30. Oktober 2020
Ein kurzer Überblick.

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Anforderungen und Kontrollen von Geeignetheitserklärungen

Freitag, 30. Oktober 2020

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Verstärkte Praxisbegehungen gehen jetzt erst richtig los…

Mittwoch, 28. Oktober 2020
Prophylaxe gegen Sanktionen nach behördlichen Mängelfeststellungen in Zahnarztpraxen.

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Die QI Zertifizierungsperiode 2018-2020

Mittwoch, 21. Oktober 2020
– aktuelle Themen und Handlungsfelder für Finanzinstitute

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Geldwäscheverdacht als Kündigungsgrund bei Darlehensverträgen

Montag, 19. Oktober 2020

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Kündigung wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG

Montag, 19. Oktober 2020
Kündigung aus sachlichem Grund i.S.d. Nr. 26 AGB-SpK wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GwG

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DSGVO-Auskunftsanspruch

Montag, 19. Oktober 2020

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Neue aufsichtliche Anforderungen für Wertpapierfirmen

Sonntag, 18. Oktober 2020
IFD und IFR sowie der Entwurf des neuen Wertpapierfirmengesetz (WpFG)

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Die Regelungen der BaFin FAQ´s zu den §§ 63ff. WpHG

Dienstag, 6. Oktober 2020
Dauer der Aufzeichnung und Aufzeichnungspflicht bei der Kundenexploration.

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Rechtsmonitoring Interne Revision

Mittwoch, 30. September 2020

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Betrugsprävention im Online-Geschäft

Dienstag, 22. September 2020
Grundlagen, Modelle und Systeme.

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Keine Gnadenfrist für Datentransfer in die USA

Mittwoch, 16. September 2020

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Neue Hinweise zur Videoüberwachung durch nicht-öffentliche Stellen

Mittwoch, 16. September 2020

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Geldwäschetatbestand wird neu gefasst

Mittwoch, 16. September 2020
Mit weitreichenden Konsequenzen für die Kreditwirtschaft.

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Facebook: Wie weiter nach Schrems II?

Dienstag, 15. September 2020

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Fünf neue Antworten sorgen für noch mehr Fragen

Dienstag, 1. September 2020
BaFin veröffentlicht neue FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln.

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Kontroll- und Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion

Montag, 17. August 2020
nach AT 4.4.2 MaRisk und EBA/GL/2017/11

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Zur Besorgnis der Befangenheit

Mittwoch, 5. August 2020

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EuGH kippt Privacy Shield

Mittwoch, 5. August 2020

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Überarbeitung des Emittentenleitfaden Modul C

Freitag, 31. Juli 2020

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Rechtsmonitoring Interne Revision

Freitag, 31. Juli 2020

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Aufgaben und Spannungsfelder einer IKS-Evidenz

Donnerstag, 30. Juli 2020
Dos and Don'ts für den IKS-Beauftragten.

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FCH Toolbox IKS

Donnerstag, 23. Juli 2020
Werkzeuge für die professionelle Weiterentwicklung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS).

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Versicherungskonzepte für Oldtimersammlungen als Kapitalanlage

Montag, 20. Juli 2020
Oldtimer als Sachwertanlage lohnenswert?

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„Herrenlose“ Konten – Niedersachsen sieht Handlungsbedarf

Montag, 20. Juli 2020

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Emittentenleitfaden Modul C – Insiderrechtliche Implikationen

Mittwoch, 15. Juli 2020
Praxisrelevante Ausführungen der BaFin zum Marktmissbrauchs- und Insiderrecht.

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Das geplante Verbandssanktionengesetz – ein untauglicher Versuch

Sonntag, 12. Juli 2020

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BGH erklärt Entgeltklausel für Basiskonto für unwirksam

Mittwoch, 1. Juli 2020
Eine Entgeltklausel von 8,99 €/Monat hält nach dem BGH der Inhalts-kontrolle nach AGB-Recht und ZKG nicht stand.

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Kein Widerrufsrecht bei Anschlusszinsvereinbarungen im Fernabsatz

Dienstag, 30. Juni 2020

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Ergänzung BT 6 MaComp

Mittwoch, 24. Juni 2020

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BaFin veröffentlicht Modul C des Emittentenleitfaden

Mittwoch, 24. Juni 2020
Teil 1: Insiderrecht

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Verfolgung von Datenschutzverstößen durch Verbraucherschutzverbände?

Mittwoch, 24. Juni 2020
BGH leitet Vorabentscheidungsverfahren zu Frage ein, ob Verbraucherschutzverbände dazu befugt sind, Verstöße gegen das Datenschutzrecht zu verfolgen.

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Musterverfahrensurteil über Zinsberechnungen bei Prämiensparverträgen

Donnerstag, 18. Juni 2020

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Soziale Netzwerke: Alles offline aufgrund der DSGVO ?

Dienstag, 16. Juni 2020
Strenge Vorgaben von Aufsichtsbehörden und EuGH zum Datenschutz

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Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Mittwoch, 10. Juni 2020
Transparente und nachhaltige Prioritätensetzung im Umgang mit Compliance-Risiken durch Erstellung der individuellen Risikoanalyse

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Nachhaltigkeit als Game Changer in der Compliance

Sonntag, 31. Mai 2020
Wie Nachhaltigkeit am Beispiel der Anlageberatung Einzug in das Compliance-Modell finden kann.

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Umgang mit Cyberrisiken: Prüfung Informationssicherheit in Instituten

Sonntag, 31. Mai 2020
Praktische Hinweise zur Prüfung der regulatorischen Anforderungen

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Zertifikate im Zwielicht

Sonntag, 31. Mai 2020
Haben wir unsere Kunden wirklich „beraten und verkauft“?

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Rechtsmonitoring Corona Spezial

Sonntag, 31. Mai 2020

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Spannungsfeld Know-Your-Customer

Mittwoch, 27. Mai 2020
Kundenorientierung vs. Einhaltung regulatorischer Anforderungen

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Cybersicherheit

Montag, 25. Mai 2020

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BaFin: Geldwäscherechtliche Hinweise für Kryptoverwahrgeschäft

Montag, 25. Mai 2020

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Rechtliche Herausforderungen im Umfeld von Data Science im Bankwesen

Donnerstag, 14. Mai 2020

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Corona-Virus in der Finanzwirtschaft – Maßnahmen der Aufsicht

Dienstag, 21. April 2020

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Vorsicht während der Covid-19-Pandemie

Dienstag, 21. April 2020

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Zur Kündigung und Kündbarkeit von Prämiensparverträgen

Donnerstag, 16. April 2020

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Grund- und Freiheitsrechte in Corona-Zeiten

Montag, 6. April 2020

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Home-Office in Zeiten von Corona

Montag, 6. April 2020
Ein juristisches Minenfeld oder Heilmittel?

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Datenschutzrechtliche Vorschriften

Mittwoch, 1. April 2020
Verantwortlichkeiten bei der Umsetzung.

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Geldwäschegesetz: Das ist neu für den freien Finanzvertrieb

Mittwoch, 1. April 2020

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Zusammenarbeit von Interner Revision und Compliance

Dienstag, 31. März 2020
Zwei Seiten einer Medaille.

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EU Sustainable Finance - europ. Regelwerk ohne nationales Goldplating?

Dienstag, 31. März 2020
Herausforderungen der Transformation hin zu einem nachhaltigen Wirtschafts- und Finanzsystem in der EU.

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Rechtsmonitoring Interne Revision

Dienstag, 31. März 2020

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Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Donnerstag, 26. März 2020
Transparente und nachhaltige Prioritätensetzung im Umgang mit Compliance-Risiken durch Erstellung der individuellen Risikoanalyse.

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Neue Regeln rund um Kryptos

Mittwoch, 25. März 2020
Die BaFin ordnet den neuen Erlaubnistatbestand ein

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Betrugsfälle in Zeiten von Corona

Dienstag, 24. März 2020

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Praxisbericht „Auslagerungsmanagement mit ForumOSM"

Montag, 23. März 2020
Toolgestützt oder mit der Hand am Arm?

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Ermessen der Bank bei anlassbezogener Identifikation des Kunden

Dienstag, 17. März 2020

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Neues BaFin-Merkblatt zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts

Dienstag, 17. März 2020

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Scharfe persönliche Haftung für Geldwäschebeauftragte von Banken

Montag, 16. März 2020
Die Entscheidung des OLG Frankfurt/M. – 2 Ss-OWi 1059/17 – und ihre praktischen Folgen.

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Optimierung der Compliance-Funktion beginnt im Fachbereich

Montag, 2. März 2020
Aufgabenzuordnung im Internen Kontrollsystem als Ausgangspunkt für die Ausrichtung der MaRisk-Compliance

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Änderung des Verarbeitungszweckes personenbezogener Daten

Freitag, 21. Februar 2020
Herausforderungen und Möglichkeiten im Rahmen von Zweckänderungen.

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Umgang mit Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

Dienstag, 18. Februar 2020

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Kurzfristige Erinnerung: Beschwerdebericht zum 01.03.2020

Montag, 17. Februar 2020
Wertpapier(neben)dienstleistungen und Beschwerdegründe erstmals im Beschwerdebericht nach Art. 26. Abs. 6 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zum 01.03.2020 für das

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Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2020

Mittwoch, 12. Februar 2020

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Prüfung VAIT im Fokus der (Banken-)aufsicht

Mittwoch, 5. Februar 2020
Erfüllung der deutlich erweiterten aufsichtsrechtlichen IT-Anforderungen in der Versicherungswirtschaft direkt durch die jahrelangen Erfahrungen aus der Bankenwelt

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Neues zum Transparenzregister

Dienstag, 4. Februar 2020
Änderung der Verwaltungsauffassung zu eintragungspflichtigen Tatsachen bei Stiftungen

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Tax Compliance für Genobanken am Beispiel der Umsatzsteuer

Freitag, 31. Januar 2020
Fachliche und technische Herausforderungen.

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Das neue Transparenzregister

Donnerstag, 23. Januar 2020
Umsetzung der neuen Verpflichtungen gemäß Geldwäschegesetz.

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Das Know-Your-Customer-Prinzip

Mittwoch, 15. Januar 2020
Insbesondere hinsichtlich der Verschärfung durch die 4. EU-Geldwäscherichtlinie.

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Die Entwicklung des Geldwäschegesetzes

Mittwoch, 15. Januar 2020
Kurzer Überblick über die Entwicklung der Customer Due Diligence.

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Kein Widerrufsjoker für Diesel-Skandal-geschädigte Käufer

Montag, 13. Januar 2020

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Effektive IKS-Kontrolltests durch Revision und Compliance unter den Anforderungen des SREP

Dienstag, 31. Dezember 2019

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Angst vor der FATF-Prüfung oder die Erste Nationale Risikoanalyse

Montag, 30. Dezember 2019

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Die Rolle des ISB bei der Erstellung von Strategien und Konzepten

Donnerstag, 19. Dezember 2019

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Das neue Geldwäschegesetz

Samstag, 30. November 2019

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Schattenbankunternehmen: Prüfung der neuen Regelungen

Samstag, 30. November 2019
Praktische Hinweise zur Prüfung der regulatorischen Anforderungen.

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Anzeigepflicht grenzüberschreitender Steuergestaltungen

Samstag, 30. November 2019
Hintergründe und Herausforderungen.

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5 Gründe sprechen für nachvollziehbare Machine-Learning-Entscheidungen

Freitag, 29. November 2019

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Sind Patientendaten trotz Telematik-Infrastruktur sicher geschützt?

Dienstag, 26. November 2019

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Änderungen im Geldwäscherecht

Dienstag, 12. November 2019

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BaFin erhöht Schwellenwert für Directors‘ Dealings

Dienstag, 12. November 2019

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Optionen für die Vermögensanlage im Niedrigzinsumfeld

Montag, 11. November 2019

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Impact Investing

Freitag, 8. November 2019

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„Viele wollen weg“

Freitag, 8. November 2019

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Gleichstellungsbeauftragte in Banken und Sparkassen: Pflicht oder Kür?

Donnerstag, 31. Oktober 2019

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Geldwäschebekämpfung - open end

Donnerstag, 31. Oktober 2019

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Projektbericht zu Umsetzung der EU-DSGVO

Dienstag, 29. Oktober 2019

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Risiken bei der Löschung von Konten im Erbfall

Mittwoch, 16. Oktober 2019

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Gesetzesentwurf zur Umsetzung der „5.“ EU-Geldwäscherichtlinie

Mittwoch, 16. Oktober 2019

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Synergien im Beauftragtenwesen

Mittwoch, 2. Oktober 2019

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Einsatz von Social Media-Buttons auf Webseiten

Dienstag, 1. Oktober 2019

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Betrug - alte Masche immer wieder neu verpackt

Dienstag, 1. Oktober 2019

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Prüfung Neu-Produkte-Prozess & Produktkatalog

Montag, 30. September 2019

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Bußgeld-Bilanz ein Jahr DSGVO

Montag, 30. September 2019

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BGH erklärt Treuhandgebühr bei Darlehensablösung für unwirksam

Mittwoch, 25. September 2019

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Immobilienerwerb und Inflationsschutz

Mittwoch, 18. September 2019

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Linksammlung Handreichung der deutschen Datenaufsichtsbehörden

Freitag, 13. September 2019

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Neue Vorgaben zum Versicherungsvertrieb (IDD)

Montag, 9. September 2019

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Kündigungen und Zinsanpassungen von Prämiensparverträgen auf Prüfstand

Mittwoch, 21. August 2019

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Die „kritische Grundhaltung“

Mittwoch, 21. August 2019

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Vorgaben zum Umgang mit Staffelprovisionen nach BT 9 MaComp

Freitag, 16. August 2019

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Nachhaltigkeit in der Finanzwirtschaft

Mittwoch, 31. Juli 2019

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Künstliche Intelligenz in der IT-Security

Mittwoch, 17. Juli 2019

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The Future Is Now– datenbasierte Geschäftsmodelle in der Finanzbranche

Dienstag, 16. Juli 2019

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Aktiv vs. passiv: Fitnessprogramm für die Asset Management-Branche

Dienstag, 2. Juli 2019

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Die Investment Strategie im Family Office

Dienstag, 2. Juli 2019

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Die Modernisierung der Vermögensverwaltung

Dienstag, 2. Juli 2019

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Aktiv gemanagte Fonds vs. ETFs

Dienstag, 2. Juli 2019

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Auswirkungen der Neuregelungen in der CRD V auf die Vergütung

Mittwoch, 26. Juni 2019

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Referentenentwurf zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie

Freitag, 7. Juni 2019

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Der Beirat als Instrument der Family Governance

Mittwoch, 5. Juni 2019

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Digitalisierung als neuer Kondratieff-Zyklus?

Mittwoch, 5. Juni 2019

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Keine Ermittlungshandlungen durch Geldwäschebeauftragte

Dienstag, 28. Mai 2019

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Datenschutz-Grundverordnung vs. Telemediengesetz

Donnerstag, 23. Mai 2019

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BREXIT – Auswirkungen auf Unternehmen im Feld der Finanzmärkte

Dienstag, 21. Mai 2019

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Künstliche Intelligenz im SIEM-Umfeld

Dienstag, 21. Mai 2019

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(Neue) Haftungsrisiken für Geldwäschebeauftragte

Montag, 20. Mai 2019

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Auftragsverarbeitung, Risiko im Datenschutz?

Freitag, 10. Mai 2019

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Compliance – mehr eine Frage der Kultur als der Regulatorik?

Dienstag, 30. April 2019

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Musterfeststellungsklage gegen Mercedes Benz Bank AG abgewiesen

Dienstag, 30. April 2019

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Empfangsbestätigungen: Wichtig - aber wirksam, bitte!

Donnerstag, 25. April 2019

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Das „Transparenzregister“ im Lichte der EU-Geldwäscherichtlinien

Freitag, 19. April 2019

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InstitutsVergV: Prüfung der neuen Regelungen – Auswahl von Themen

Montag, 15. April 2019

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Ausschlusstatbestände für unerlaubte Einlagengeschäfte

Montag, 15. April 2019

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Zulässigkeit der Speicherung persönlicher Daten von Sparkassenberatern

Montag, 11. März 2019

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Haftung des Geldwäschebeauftragten bei verspäteten Verdachtsmeldungen

Montag, 11. März 2019

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Compliance-Aufgaben im digitalen Wertpapiergeschäft

Dienstag, 5. März 2019

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Die BaFin-AuAs zum Geldwäschegesetz

Freitag, 22. Februar 2019

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Verdachtsmoment bei der Meldepflicht von Verpflichteten gem. § 43 GwG

Montag, 4. Februar 2019

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Facebook, Fanpages und der Datenschutz

Donnerstag, 17. Januar 2019

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Herausforderungen der QI-Compliance unter dem neuen QI-Vertrag

Donnerstag, 17. Januar 2019

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Grundlagen für SIEM- und SOAR-Einführung: Praxisbericht SIEM und SOAR: BAITmen für den Bankbetrieb

Dienstag, 15. Januar 2019

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Vor-Ort-Prüfungen im Wertpapiergeschäft

Montag, 31. Dezember 2018

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Auswahl von Filialen für die Vor-Ort-Prüfung

Montag, 31. Dezember 2018

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Kontrolltests durch die Compliance-Funktion – die MaRisk-CoF im Fokus

Montag, 31. Dezember 2018

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Grenzüberschreitende Geldwäscheprävention

Freitag, 7. Dezember 2018

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DSGVO und Beschäftigtendaten: Was ist getan, was bleibt zu tun?

Montag, 3. Dezember 2018

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Praxisbericht: „Effektive Durchführung, Bewertung und Supervision der internen Kontrollen bei der TARGOBANK“

Freitag, 30. November 2018

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Prüfung der Sachkunde bei Vor-Ort-Prüfungen

Freitag, 30. November 2018

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Geldwäschebekämpfung 4.0

Freitag, 30. November 2018

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Zahlungskontengesetz und Entgelttransparenz

Freitag, 30. November 2018

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Family Office leicht gemacht!

Freitag, 30. November 2018

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Nutzung von IT-Ressourcen Dritter – Cloud-Computing

Dienstag, 20. November 2018

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Aktuelle Erkenntnisse aus Geldwäsche-Prüfungen

Donnerstag, 15. November 2018

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Berechtigungsmanagement und -prozess in der Bankenpraxis

Montag, 12. November 2018

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Einführung und Auswirkung der EU-DSGVO

Freitag, 9. November 2018

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Anforderungen an Banken durch die IDD

Freitag, 9. November 2018

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Kosten-Nutzen-Analyse bei Umschichtungen und Beurteilung der Verlusttragfähigkeit

Mittwoch, 31. Oktober 2018

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IT-Compliance im Three Lines of Defence Modell (TLoD)

Mittwoch, 31. Oktober 2018

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BAIT – Fluch oder Segen?

Mittwoch, 31. Oktober 2018

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Quo vadis, Datenschutz?

Mittwoch, 31. Oktober 2018

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Aufgaben des betrieblichen Datenschutzbeauftragten nach DS-GVO

Freitag, 5. Oktober 2018

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Vernetzung von IT- und Fachprüfern in der Revisionsarbeit

Sonntag, 30. September 2018

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Inducements nach MiFID II

Montag, 17. September 2018

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Umfang und Tiefe von Kontrolltests durch die Compliance-Funktion

Dienstag, 31. Juli 2018

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Gruppenweite Einhaltung von geldwäscherechtlichen Pflichten

Dienstag, 10. Juli 2018

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Die Compliance-Management-Erklärung als Verhaltenskodex im Sinne der MaRisk 6.0

Sonntag, 8. Juli 2018

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Neue Reputationsrisiken aus MiFID II?

Donnerstag, 5. Juli 2018

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Herausforderung Kostengünstiges Beauftragtenwesen

Samstag, 30. Juni 2018

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5. EU-Geldwäscherichtlinie

Samstag, 30. Juni 2018

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Vorteile kurzer Video-Schulungen – Beispiel DSGVO

Donnerstag, 28. Juni 2018

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Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung

Montag, 18. Juni 2018

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Danke, PSD2! Wie man Compliance-Auflagen in Wettbewerbsvorteile verwandelt.

Freitag, 15. Juni 2018

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Betrugsprävention in Banken

Freitag, 1. Juni 2018

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Umsetzung der DSGVO in den Personalabteilungen

Donnerstag, 31. Mai 2018

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Fraud Prävention – woran erkenne ich Fraud?

Sonntag, 6. Mai 2018

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Fraud Prävention – wie kann ich das Fraud-Risiko reduzieren?

Sonntag, 6. Mai 2018

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Prüfung von Vereinbarungen bei Auslagerungen

Montag, 30. April 2018

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100 Tage MiFID II – erste Erfahrungen aus der Praxis

Montag, 2. April 2018

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Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung

Samstag, 31. März 2018

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Zugang zu Zahlungskontodiensten – die Quadratur des Kreises?

Montag, 19. März 2018

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Geschäftsleitervergütung nach Novellierung der Institutsvergütungsverordnung

Dienstag, 6. März 2018

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Die neue Position des „Single-Officer“

Mittwoch, 28. Februar 2018

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BaFin-Beschwerdebericht vs. Beschwerdebericht Art. 26 Abs. 6 DV MiFID II

Mittwoch, 31. Januar 2018

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Können RegTecs die Compliance-Funktion von Finanzinstituten unterstützen?

Mittwoch, 31. Januar 2018

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Die MaRisk-Compliance-Funktion und die 5. MaRisk-Novelle

Freitag, 26. Januar 2018

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Plausibilisierung von Prüfungsberichten bei Auslagerungen

Montag, 22. Januar 2018

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Wirksamere Geldwäscheprävention als Mittelfristziel

Mittwoch, 17. Januar 2024
Ausgewählte aktuelle Herausforderungen und Anknüpfungspunkte auf den wesentlichen Ebenen

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