Nachfolgend finden Sie unsere Beratungsprodukte mit den Schwerpunkten: IKS, Interne Revision, Meldewesen, Kreditgeschäft und Simulation von § 44 KWG-Sonderprüfungen (MaRisk, BAIT, Geldwäsche, WpHG). Pragmatische Lösungen für die aktuellen regulatorischen Herausforderungen in der Kreditwirtschaft. Neben eigenen Mitarbeitern mit ausgewiesener Expertise in den jeweiligen Themenfeldern verfügen wir über ein umfangreiches Expertennetzwerk, so dass wir Sie bei nahezu jedem Thema unterstützen können.

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Quick-Check Beauftragtenwesen

Quick-Check Beauftragtenwesen

Optimierte Compliance: Aktuelle Anpassungsnotwendigkeiten, Auslegungen und Prüfungserkenntnisse, Dokumentationserfordernisse


Prüfung Geldwäsche und Zentrale Stelle

Prüfung Geldwäsche und Zentrale Stelle

Umsetzungsnotwendigkeiten aus dem GWG - Entlastung der Internen Revision durch Externes Know How


Quick-Check Datenschutz

Quick-Check Datenschutz

• Transparenz über vorhandenes Datenschutzniveau • Aufzeigen von Stärken und Schwächen • Ermittlung Handlungsbedarf [Beratung]


Umsetzungsbegleitung DSGVO

Umsetzungsbegleitung DSGVO

Individuelle Betreuung bei der Umsetzung der Vorgaben der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO)


Compliance-Coaching

Compliance-Coaching

Individuelle und zielgerichtete Begleitung und Beratung des Beauftragten / training on the job


Prüfung MaRisk Compliance

Prüfung MaRisk Compliance

Verbraucherschutz im Fokus der Aufsicht


Auslagerung Zentrale Stelle/GwB

Auslagerung Zentrale Stelle/GwB



Auslagerung WpHG-Compliance

Auslagerung WpHG-Compliance



Auslagerung MaRisk-Compliance

Auslagerung MaRisk-Compliance



Auslagerung Datenschutz

Auslagerung Datenschutz



Auslagerung Revision und Prüfungsleistungen

Auslagerung Revision und Prüfungsleistungen



Beratung WpHG-Compliance

Beratung WpHG-Compliance



Beratung Zentrale Stelle/GwB

Beratung Zentrale Stelle/GwB



Beratung MaRisk-Compliance

Beratung MaRisk-Compliance



Beratung Datenschutz

Beratung Datenschutz



Implementierung eines effizienten & wirksamen Auslagerungsmanagements

Implementierung eines effizienten & wirksamen Auslagerungsmanagements

Umsetzung der MaRisk sowie BAIT Anforderungen


Quick-Check Neue Auslagerungs-Anforderungen

Quick-Check Neue Auslagerungs-Anforderungen

Abgleich mit MaRisk/BAIT & EBA GL


Aufsichtskonformes Vertragsmanagement für Auslagerungen: Aufbau & Prüfung

Aufsichtskonformes Vertragsmanagement für Auslagerungen: Aufbau & Prüfung

Überprüfung Ihres Vertragsportfolios • Einheitliche Methodik für das Vertragsmanagement • Pragmatische Umsetzung


Effektives & effizientes Zusammenspiel von Compliance & Interner Revision

Effektives & effizientes Zusammenspiel von Compliance & Interner Revision

Einheitliche Methodik für die Risikobewertung • Synchronisation der Prüfungen/Kontrollmaßnahmen und einheitliche Berichterstattung an die Gremien


Fit für die BAIT und die Sonderprüfung IT

Fit für die BAIT und die Sonderprüfung IT

Analyse unmittelbarer Konsequenzen der neuen BAIT sowie Identifikation und Priorisierung relevanter Prüfungs- und Handlungsfelder


Prüfung „Forbearance, NPL, Ausfall“

Prüfung „Forbearance, NPL, Ausfall“



Prüfung „Kredit“meldewesen

Prüfung „Kredit“meldewesen



Fit für die Sonderprüfung nach § 44 KWG

Fit für die Sonderprüfung nach § 44 KWG

Gezielte Vorbereitung von Mitarbeitern und Bank auf die Sonder-Prüfungssituation


Handbuch Meldewesen - Bankinterne MaRisk-Dokumentation/Melde(Anzeige)wesen

Handbuch Meldewesen - Bankinterne MaRisk-Dokumentation/Melde(Anzeige)wesen



IKS Kompakt: Aufbau & Prüfung von Schlüsselkontrollen

IKS Kompakt: Aufbau & Prüfung von Schlüsselkontrollen

Sicherheit für Prüfungen nach § 44 KWG: Das komplette IKS permanent im Blick • Vereinheitlichung der wesentlichen Risikoanalysen und Veränderungspotenziale


Starter-Kit Risikokultur

Starter-Kit Risikokultur

Pragmatische & MaRisk-konforme Umsetzung


Professionelle Interviewtechniken für Revisoren & Compliancebeauftragte

Professionelle Interviewtechniken für Revisoren & Compliancebeauftragte

Direkt umsetzbar mit (spürbar) sichtbaren Erfolgen(!)


Prozess-Check AnaCredit-Umsetzung

Prozess-Check AnaCredit-Umsetzung

Komplexe, hochgranulare Meldeanforderungen • Lösungsansätze zu den zentralen (prozessualen) Problembereichen (u.a. Datenfelder, Datenschnittstellen)


Quality Assessment & Performance-Analyse der Internen Revision

Quality Assessment & Performance-Analyse der Internen Revision

Nachweis der Funktionsfähigkeit & Wirksamkeit für Vorstand, Aufsichts-/Verwaltungsrat • MaRisk-Konformität & Qualitätsverbesserung der Revisionsprozesse


Prüfung der Organisationsrichtlinien (OHB-Check)

Prüfung der Organisationsrichtlinien (OHB-Check)

Externe Sichtung des Organisationshandbuchs zur Identifikation aufsichtsrechtlicher/gesetzlicher Lücken


Quick-Check AnaCredit

Quick-Check AnaCredit

Daten + Prozesse= Qualität und Effizienz


Quick-Check Kredit-Meldewesen

Quick-Check Kredit-Meldewesen



Simulation Deckungsstockprüfung - Pfandbriefprozess & Deckungsstockgestaltung

Simulation Deckungsstockprüfung - Pfandbriefprozess & Deckungsstockgestaltung

Gezielte Vorbereitung auf die sehr umfangreichen BaFin/WP-seitigen Prüfungen • Fehler/Problembereiche erkennen und rechtzeitig gegensteuern


Umsetzungs-Check Forbearance, Non performing loans & Aufsichtsrechtliche EWB

Umsetzungs-Check Forbearance, Non performing loans & Aufsichtsrechtliche EWB

NEU: inkl. Anforderungen der CRR vom 25.04.2019 betreffs "Aufsichtsrechtlicher EWB"


Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Erkennungshilfen • Prozessanalyse • Prüfungs-Tipps


Geschäftsprozesse mit steuerungsrelevanten Kennzahlen

Geschäftsprozesse mit steuerungsrelevanten Kennzahlen

Aufbau/Bewertung, Auditierung und Optimierung der Geschäftsprozesse anhand von Zielen/Kennzahlen


Professionelles Delikt- und Schadenfallmanagement

Professionelles Delikt- und Schadenfallmanagement

Implementierung eines wirksamen Vorgehensmodells


Qualitäts-Check Fraud-IKS

Qualitäts-Check Fraud-IKS

Sicherheit für das eigene Geschäftsmodell und externe Prüfungen


Prozessmanagement in Banken & Finanzdienstleistungsinstituten

Prozessmanagement in Banken & Finanzdienstleistungsinstituten

Effizienzgewinne durch prozessorientierte Organisationsrichtlinien


Prozessmanagement in Banken/Finanzdienstleistungsinstituten - Basic

Prozessmanagement in Banken/Finanzdienstleistungsinstituten - Basic

Prozessmanagement-Package für kleine Institute


Coaching des Datenschutzbeauftragten im Gesundheits- und Dentalbereich

Coaching des Datenschutzbeauftragten im Gesundheits- und Dentalbereich



Datenschutz Inhouse-Schulungen für Mitarbeiter im Gesundheits- und Dentalbereich

Datenschutz Inhouse-Schulungen für Mitarbeiter im Gesundheits- und Dentalbereich



Datenschutzberatung im Gesundheits- und Dentalbereich

Datenschutzberatung im Gesundheits- und Dentalbereich



Dental Regulatorik – Beratung für Zahnärzte

Dental Regulatorik – Beratung für Zahnärzte



Dental Regulatorik – Inhouse-Schulungen

Dental Regulatorik – Inhouse-Schulungen



Dental Regulatorik – Unterweisungen Ihrer Mitarbeiter

Dental Regulatorik – Unterweisungen Ihrer Mitarbeiter



Qualitätsmanagement Inhouse-Schulungen für die Mitarbeiter der Zahnarztpraxis

Qualitätsmanagement Inhouse-Schulungen für die Mitarbeiter der Zahnarztpraxis



Qualitätsmanagement-Beratung für Zahnärzte

Qualitätsmanagement-Beratung für Zahnärzte



Qualitätsmanagement-Systeme für Zahnärzte

Qualitätsmanagement-Systeme für Zahnärzte



DSGVO Quick-Check für 150 €

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Unsicher im Datenschutz? Setzen Sie sich nicht länger den hohen Bußgeldrisiken aus!


Coaching-Modelle als Maßnahme zur Kostenreduzierung und Kompetenzgewinnung

Coaching-Modelle als Maßnahme zur Kostenreduzierung und Kompetenzgewinnung

Kurzfristig einsetzbare und Bank-individuelle Lösungen / Bank-nahes Coaching durch Praktiker


Umsetzung-Check Institutsvergütungsverordnung - Auch für kleinere Institute

Umsetzung-Check Institutsvergütungsverordnung - Auch für kleinere Institute

Notwendige Anpassungen in der Gestaltung und Dokumentation Ihrer Vergütungssysteme


Fit & Proper Individual

Fit & Proper Individual

Zertifizierung und Qualifizierung für Vorstände, Schlüsselpositionen und Aufsichts-/Verwaltungsräte


Fit & Proper für die Bankorganisation

Fit & Proper für die Bankorganisation

Das Institut als Fit & Proper-Organisation zu zertifizieren ist möglich!


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