Finanz Colloquium Heidelberg - Portal für die Finanzwirtschaft (FCH)

Auslagerung Zentrale Stelle/GwB

Wir übernehmen die Funktion der Zentralen Stelle/des Geldwäschebeauftragten für Ihr Institut.

Auslagerung des WpHG-Compliance-Beauftragten

Wir übernehmen die WpHG-Compliance Funktion für Ihr Institut

Auslagerung MaRisk-Compliance

Wir übernehmen die MaRisk-Compliance Funktion für Ihr Institut

Auslagerung Datenschutz

Wir übernehmen den Datenschutz für Sie

Rechts- und Regulatorikmonitoring

Relevante (aufsichts-)rechtliche Neuerungen kompakt

Beratung des WpHG-Compliance-Beauftragten

Wir beraten die WpHG-Compliance Funktion Ihres Instituts

Beratung Zentrale Stelle/GwB

Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Optimierung der Zentralen Stelle

Unterstützung und Beratung der MaRisk-Compliance Funktion

Wir unterstützen Sie bei den Herausforderungen der MaRisk-Compliance Funktion

Datenschutzberatung und Unterstützung

Wir machen Sie DSGVO sicher

Effektive Anwendung der Banken-Regulatorik für Dienstleister

Inhouse-Workshop: Kosten- und Wettbewerbsvorteil für Dienstleister durch schnelle & sichere Umsetzung der Anforderungen der Bankenaufsicht

Implementierung End-to-End-Prozesse zur Risiko- und Kostenoptimierung

Entschlackung von Organisationsrichtlinien mit der Fokussierung auf die Geschäftsaktivitäten & wesentliche Risiken mit (Schlüssel-)Kontrollen

Coaching des Datenschutzbeauftragten im Gesundheits- und Dentalbereich

Datenschutz Inhouse-Schulungen für Mitarbeiter im Gesundheits- und Dentalbereich

Datenschutzberatung im Gesundheits- und Dentalbereich

Dental Regulatorik – Beratung für Zahnärzte

Dental Regulatorik – Inhouse-Schulungen

Dental Regulatorik – Unterweisungen Ihrer Mitarbeiter

Qualitätsmanagement Inhouse-Schulungen für die Mitarbeiter der Zahnarztpraxis

Qualitätsmanagement-Beratung für Zahnärzte

Qualitätsmanagement-Systeme für Zahnärzte

DSGVO Quick-Check für 150 €

Unsicher im Datenschutz? Setzen Sie sich nicht länger den hohen Bußgeldrisiken aus!

Coaching-Modelle als Maßnahme zur Kostenreduzierung und Kompetenzgewinnung

Kurzfristig einsetzbare und Bank-individuelle Lösungen / Bank-nahes Coaching durch Praktiker

Umsetzung-Check Institutsvergütungsverordnung - Auch für kleinere Institute

Notwendige Anpassungen in der Gestaltung und Dokumentation Ihrer Vergütungssysteme

Auslagerungen & Dienstleister effizient und prüfungssicher überwachen

Erhöhte Auslagerungsanforderungen der Aufsicht: Auslagerungsmanagement & Auslagerungsbeauftragten-Funktion schnell und verlässlich implementiert

Effektives & effizientes Zusammenspiel von Compliance & Interner Revision

Einheitliche Methodik für die Risikobewertung • Synchronisation der Prüfungen/Kontrollmaßnahmen und einheitliche Berichterstattung an die Gremien

Prüfung „Kredit“meldewesen

Simulation und Vorbereitung einer Sonderprüfung nach § 44 KWG

MaRisk-Check und realistisches Interviewtraining für effektive Prüfungsvorbereitung

Handbuch Meldewesen - Bankinterne MaRisk-Dokumentation/Melde(Anzeige)wesen

Zeitfresser & Kommunikationskonflikte in der Revisionspraxis

Inhouse-Workshop: Beseitigen Sie lästige Störfaktoren und verbessen Sie die Akzeptanz der Internen Revision

Prozess-Check AnaCredit-Umsetzung

Komplexe, hochgranulare Meldeanforderungen • Lösungsansätze zu den zentralen (prozessualen) Problembereichen (u.a. Datenfelder, Datenschnittstellen)

Quality Assessment Interne Revision

Unabhängige Zertifizierung der Qualität & Leistungsfähigkeit der Internen Revision zur Sicherung aufsichtskonformer Qualität & als Basis der Steigerung von Effizienz

Neuerungen Kreditmeldewesen 2021 richtig & effizient umsetzen

Update Kredit-Meldewesen

Leistungsgestörte Kredite aufsichtskonform & effizient berarbeiten

Forbearance, non performing loans & Problemkreditbearbeitung unter Beachtung der 6. MaRisk-Novelle und Corona

Quick-Check Beauftragtenwesen

Optimierte Compliance: Aktuelle Anpassungsnotwendigkeiten, Auslegungen und Prüfungserkenntnisse, Dokumentationserfordernisse

Prüfung Geldwäsche und Zentrale Stelle

Umsetzungsnotwendigkeiten aus dem GWG - Entlastung der Internen Revision durch Externes Know How

Umsetzungsbegleitung DSGVO

Individuelle Betreuung bei der Umsetzung der Vorgaben der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO)

Compliance-Coaching

Individuelle und zielgerichtete Begleitung und Beratung des Beauftragten / training on the job

Prüfung MaRisk-Compliance

Verbraucherschutz im Fokus der Aufsicht

Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Erkennungshilfen • Prozessanalyse • Prüfungs-Tipps

Fit & Proper Individual – Führungskräfte auf dem Weg zum Vorstand

Analyse des Qualifikationsprofils & Ableitung von Maßnahmen zur Bildung der fachlichen, persönlichen und kollektiven Eignung

Fit & Proper Governance – Umsetzung der regulatorischen Anforderungen

Aufsichtskonforme, instituts- und positionsspezifische Fit & Proper-Policy mit Fit & Proper-Weiterbildungsplan

Beratung Whistleblowing

Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Optimierung eines Hinweisgebersystems

Coaching MaRisk-Compliance Beauftragter

Training on the job für Ihren MaRisk-Compliance Beauftragten

Optimierung der Kreditprozesse - schlanke Offenlegung

Neukredite, lfd. Offenlegung, Forbearance/Problemkredite

Auslagerung Hinweisgebersystem

Wir übernehmen die Whistleblower-Funktion für Sie

Coaching des Datenschutzbeauftragten

Training on the job für Ihren Datenschutzbeauftragten

Coaching des Informationssicherheitsbeauftragten

Training on the job für Ihren Informationssicherheitsbeauftragten (ISB)

Beratung und Unterstützung Informationssicherheit - Gremiumslösung

Transparenz über vorhandenes Sicherheitsniveau • Aufzeigen von Stärken und Schwächen • Umsetzung BAIT

Einsparpotenziale beim Einsatz von Kreditsicherheiten

Eigenmittelersparnis-Reduzierung Aufsichtliche EWB-erhöhte Risikotragfähigkeit

FCH Toolbox IKS 2.0

Risiko-Kontroll-Matrix, Schlüsselkontrollen-Verzeichnis & IKS-Richtlinie zur eigenständigen Optimierung des Internen Kontrollsystems (IKS)

Fit & Proper – Regulatorisches Update 2021/22 mit Sachkundenachweis

Inhouse-Workshop: Neue BaFin-Anforderungen & aktuelle Konsultationen für Vorstände & Aufsichtsorgane

Neue EBA-Guidelines Kreditvergabe/-überwachung

(Wesentliche) Veränderungen bei: Governance-Anforderungen ● Kreditvergabeverfahren/Kreditwürdigkeitsprüfung ● Bewertung von Kreditsicherheiten ● Überwachung Kreditrisiken

Immobilienbewertung: Überwachung - Überprüfung - Neubewertung

Neue Anforderungen aus EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung ● SREP-Zuschläge bei mangelhafter Sicherheitenbearbeitung ● Dokumentationsanforderungen & Besichtigungturnus

Analyse von internationalen Konzernen & Gruppenstrukturen

Bilanzpolitische Problembereiche innerhalb komplexer Holding-/Gruppen-/Konzernstrukturen • § 18 KWG & KNE/GvKs • Praxiserprobte (Analyse/Prüf-)Checklisten

Abfrage PEP- und Sanktionslisten

Politisch exponierte Personen (PEP) und Sanktionslisten: schnell, sicher, unkompliziert und kostengünstig abgleichen!

Effiziente Umsetzung EBA Guideline Kreditvergabe & Überwachung

Prüfungssichere & effiziente Ausgestaltung der (neuen) Kreditprozesse

Fit & Proper Inhouse-Workshop – Personaleignung im Fokus der Aufsicht

Neue Vorgaben der Bankenaufsicht an den kontinuierlichen Nachweis der fachlichen Qualifikation

FCH BeratungAktuell: Kreditgeschäft

Kreditgeschäft effizient & fit für aufsichtliche Neuerungen gemacht

FCH BeratungAktuell: Meldewesen

Meldewesen-Prozesse aufsichtskonform & aktuell

FCH BeratungAktuell: IKS & Prozessmanagement

IKS & Prozessmanagement effizient & effektiv in kurzer Zeit

FCH BeratungAktuell: Fit & Proper

Fit & Proper für Leitungsorgane & Schlüsselfunktionen

FCH BeratungAktuell: Interne Revision

Die wirksame Interne Revision – aufsichtsrechtlich gut aufgestellt und dennoch effizient

FCH BeratungAktuell: Bankdienstleister

Als Bankdienstleister fit für die Anforderungen der Banken & Sparkassen

FCH BeratungAktuell: Auslagerung

Auslagerung trotz Regulatorik wirtschaftlich steuern

FCH BeratungAktuell: Bankaufsichtliche Sonderprüfungen

Hilfe vor und nach bankaufsichtlichen Sonderprüfungen

FCH BeratungAktuell: Beauftragtenwesen

Kosteneinsparungen & Prozessvereinfachungen im Beauftragtenwesen

Interne Kontrollsysteme (IKS) im Fokus der Bankenaufsicht

Inhouse-Workshop: Bankaufsichtliche Anforderungen, Analyse- und Bewertungsverfahren & Optimierungsansätze im Bankenvergleich

Effizientes IKS durch wirksames Zusammenspiel der 3LoD-Funktionen

Inhouse-Workshop: Über die Grenzen von Prozessen hinweg nach dem Modell der drei Verteidigungslinien (wirklich) zusammenarbeiten

Vereinheitlichung der Risikoanalysen schnell umgesetzt

Methodische Prüfungssicherheit & Kosteneinsparungen durch synchronisierte Risikoanalysen & Wesentlichkeitsgrenzen

Auslagerung Datenschutz im Dentalbereich

Wir übernehmen den Datenschutz für Sie

Unverzichtbares BAIT-Wissen für Nicht-IT-Prüfer

Inhouse-Workshop: Die Prüfung der prozessbezogenen IT ist ein Thema für jede Prozessprüfung

Kosteneinsparungen durch Kontrollreduzierung in Geschäftsprozessen

Identifikation von (Schlüssel-)Kontrollen & risikoorientierte Kontrolloptimierung mit konkreten Handlungsempfehlungen

Qualitäts-Check Kreditnehmereinheiten/GvK - Markt/Marktfolge

Legitimation-Kreditprozess- Meldewesen

Interne Revision: Fit für die Zukunft

Deutliche Effizienzsteigerung & Prozessoptimierung in der Internen Revision realisieren

Fit & Proper Individual – Qualifizierung Leitungsorgan

Personenbezogene Weiterbildungsmaßnahme mit mündlicher Prüfung/Kolloquium mit Fit & Proper-Zertifikat

Fit & Proper Fachgutachten – Sicherstellung der Personaleignung

Erst- und Folgebewertung der fachlichen Eignung von Leitungsorgan, Schlüsselfunktionen & Risikoträger mit Nachweis (Fit & Proper-Zertifikat)

FCH BeratungAktuell: IT & Digitalisierung

IT-Anforderungen der Aufsicht effizient umsetzen – Digitale Transformation einleiten

BAIT Readiness-Check

Schnelle und einfache Umsetzung • Fokussiert auf die Neuerungen der BAIT-Novelle • Hohe Prüfungssicherheit

Fit für den Notfall: Quick-Check BCM

Prüfung & Bewertung des Business-Continuity-Management (BCM)

Berechtigungsmanagement einfach gut

Erweiterte BAIT-Anforderungen an den (Neu-)Vergabeprozess • Umgang mit privilegierten Nutzern • Genehmigungsverfahren und Dokumentation • Praxis- & Prüfungssicherheit

Fit & Proper Individual: Vorstandsführerschein IT

Analyse des IT-Qualifikationsprofils & Ableitung von Maßnahmen zur Bildung der fachlichen, persönlichen und kollektiven Eignung

Endlich die IT-Risiken mit dem OpRisk verbinden

Quick-Check zu den Anforderungen aus neuen MaRisk/BAIT & OpRisk-Standardansatz • Identifizierung, Bewertung, Steuerung und Überwachung von IT-Risiken • Überleitungsansätz

IT-Dienstleister effizient & effektiv managen

Kosten- und Wettbewerbsvorteile durch schnelle und sichere Umsetzung der Anforderungen der Bankenaufsicht

IT-Risikomanagement nach neuen MaRisk & BAIT sicher umsetzen

Praktikable Umsetzung Vorgaben für Überwachungs-, Steuerungsprozesse & Berichtswesen

Prüfungssichere Schutzbedarfs- & Risikoanalysen

Praktische Umsetzung der neuen Anforderungen an Schutzbedarfs- & Risikoanalysen unter Berücksichtigung erweiterte BAIT-Vorgaben zum Umgang mit IT-Schutzobjekten

Standortbestimmung Digitale Transformation

Untersuchung und Bewertung der agilen Fähigkeiten Ihres Unternehmens im Kontext der Digitalen Transformation und Ableitung von Empfehlungen

FCH BeratungAktuell: Delikt- und Schadensfälle

Effizient, professionell & lautlos managen

Qualitäts-Check Fraud-IKS

Effiziente & sichere Überprüfung des bankinternen IKS

Aufbau eines professionellen Delikt- und Schadensfallmanagement

Alle Werkzeuge zur Fraud-IKS-Optimierung

Compliance-/Deliktfälle effizient, professionell & lautlos managen

Professionelle Ursachenanalyse-umfangreiche Aufdeckung-schnelles Handeln

Risikokultur im Fokus der Bankenaufsicht

Inhouse-Workshop: Implementierung einer angemessenen & pragmatischen Risikokultur im Kontext der bankaufsichtlichen Anforderungen

Schlüsselkontrollen zur IKS-Optimierung

Inhouse-Workshop: Identifikation, Dokumentation & Steuerung von wesentlichen Risiken mit Schlüsselkontrollen in Prozessen

Fit & Proper Vorstand: Impulse für die Steuerung der Internen Revision

Inhouse-Workshop: Das kann der Vorstand von der Internen Revision erwarten

Update effizientes & aufsichtskonformes Auslagerungsmanagement

Inhouse-Workshop: Sichere Umsetzung der MaRisk 2021 im Auslagerungsmanagement und effektive Implementierung des Auslagerungsbeauftragten

Fit & Proper Zertifizierung – Leitungsorgan & Schlüsselfunktionen

Nachweis der persönlichen, fachlichen und kollektiven Eignung (mit FCH-Zertifikat)

Effiziente Interne Revision durch Digitalisierung & agile Arbeitsweise

Inhouse-Workshop: Besser zusammenarbeiten & effizienter prüfen durch Umsetzung digitaler & agiler Arbeitstechniken im Revisionsalltag

Fit für die Zertifizierung nach IDW PS 951 für Dienstleister

Rechtzeitig die neuen (verschärften!) Anforderungen der Banken im Internen Kontrollsystem umsetzen & zertifizieren lassen!

FCH Toolbox Dienstleister-IKS

Schnelle und einfache Umsetzung - praktische Werkzeuge zur Einführung und Optimierung eines dienstleistungsbezogenen Internen Kontrollsystems

Feststellungen aus Prüfungen nach § 44 KWG zuverlässig bereinigen

Angemessene Maßnahmen festlegen, kommunizieren und nachhaltig umsetzen

Beauftragtenwesen: Fit für die Zukunft

Deutliche Kosteneinsparung und Prozessoptimierung realisieren

Orga-Richtlinien prüfungssicher & prozessorientiert dokumentieren

Im Zentrum aller Aktivitäten stehen die Geschäftsprozesse – Konzeption & Umsetzung einer effizienten SfO im Institut

Filtermöglichkeiten: