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Workflowbasierte Anlageberatung im Wertpapiergeschäft

Workflowbasierte Anlageberatung im Wertpapiergeschäft

Herausforderungen der klassischen Anlageberatung – Moderne & digitale Lösungen – 1x1 der Klickstrecke – Besonderheiten und Lösungen in der Vermögensverwaltung
149€ exkl. 19% MwSt.
09.02.2022

Praxisprobleme Transparenzregister: Unstimmigkeiten & Meldepflichten

Praxisprobleme Transparenzregister: Unstimmigkeiten & Meldepflichten

Eintragungspflichtige Tatsachen • Einsichtnahmepflicht • Umgang mit Unstimmigkeiten • Erkenntnisse aus Prüfungen • Best Practice für die tägliche Praxis
219€ exkl. 19% MwSt.
16.03.2022

Praxis-Check „neues“ P-Konto: Offene Fragen, Prozessanpassungen etc.

Praxis-Check „neues“ P-Konto: Offene Fragen, Prozessanpassungen etc.

Erste Erfahrungen mit dem „neuen“ P-Konto (Gemeinschaftskonten, debitorische Konten, Informationspflichten…) – Wo sind weitere Prozessanpassungen erforderlich?
329€ exkl. 19% MwSt.
22.03.2022

Wertpapierberatung & aufsichtsrechtliche Pflichten: Geeignetheit etc.

Wertpapierberatung & aufsichtsrechtliche Pflichten: Geeignetheit etc.

BaFin Mystery-Shopping • Beratungspflichten & Dokumentenvollständigkeit (OV-Information, Geeignetheitserklärung, Kosteninformation ...) • Äquivalenzprüfung • Praxistipps
219€ exkl. 19% MwSt.
04.04.2022

Geldwäscheprävention in Österreich: KYC, Sorgfalts- & Meldepflichten

Geldwäscheprävention in Österreich: KYC, Sorgfalts- & Meldepflichten

FMA Prüfpraxis – Regulierung durch Finanzmarkt-GWG und Rundschreiben • Identifizierung Kunde & wirtschaftlicher Eigentümer (WiEReG)• Mittelherkunft • Compliance Package
329€ exkl. 19% MwSt.
05.04.2022

Videoberatung im Wertpapiergeschäft: Hürden der Aufzeichnungspflichten

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Ausgestaltung und Implementierung der Videoberatung in die Geschäftsprozesse – erforderliche Kontrollhandlungen
219€ exkl. 19% MwSt.
07.04.2022

Megatrend Nachhaltigkeit: Neue ESG-Vorschriften in der Anlageberatung

Megatrend Nachhaltigkeit: Neue ESG-Vorschriften in der Anlageberatung

Nachhaltigkeitsvorgaben aktuell: RTS Level 2 Maßnahmen – EU-Taxonomie- und EU-Offenlegungs-Verordnung – MiFID II (Umsetzungspflichten zum 02.08.2022)
329€ exkl. 19% MwSt.
25.04.2022

WpHG-Compliance kompakt: Praxisnahe & wirksame Umsetzung der MaComp

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Zentrale Neuerungen der MaComp – Erkenntnisse und Erfahrungen aus BaFin-Prüfungen, Erforderliche Prozessanpassungen
329€ exkl. 19% MwSt.
26.04.2022

WpHG und MaComp Aktuell

WpHG und MaComp Aktuell

Prüfungsschwerpunkte der BaFin – aktuelle Prüfungserkenntnisse – ESG-Präferenzen in der Anlageberatung - Anpassung von Risikoanalyse, Kontrollplan u. Kontrollhandlungen
329€ exkl. 19% MwSt.
27.04.2022

Verbraucherschutzvorgaben im Wertpapiergeschäft (MiFID II/WpHG/MaComp)

Verbraucherschutzvorgaben im Wertpapiergeschäft (MiFID II/WpHG/MaComp)

Quick-Fix & MiFID II-Review • ESG-Anforderungen • Geeignetheitsprüfung, Informationspflichten etc. • Kontroll- & Überwachungshandlungen • Compliance-Berichterstattung
329€ exkl. 19% MwSt.
04.05.2022

AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

Systematik der Meldepflichten – häufige Fehler und Beanstandungen – Prüffelder & Prüfungsschwerpunkte der Bundesbank – Prüfungsanregungen & -hinweise für die Revision
329€ exkl. 19% MwSt.
11.05.2022

Zentrale ESMA-Vorgaben (Leitlinien/RTS/Q&A) im Wertpapiergeschäft

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ESMA-konforme Wertpapierprozesse – Auswirkungen auf Produkte/Produktentwicklung, Beratung & Wertpapierabwicklung – notwendige Kontroll- und Prüfungstätigkeiten
790€ exkl. 19% MwSt.
17.05.2022

Fach- & Sachkunde WpHG: WpHG, MaComp & Co. in der Praxis

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Projektmanager in der Anlageberatung: erweiterte Pflichten – Ethik & neue ESG-Anforderungen • WpHGMaAnzV • Update Product Governance & Geeignetheitserklärung
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17.05.2022

Dig Deeper: KYCC in Österreich – Know Your Customer's Customer

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Plausibilisierung d. Mittelherkunft durch KYCC • Judikatur • Internationaler Kontext & Anwendungsbereiche • Aus d. Praxis: Immobilienverkäufe, Schenkungen & Warenverkäufe
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19.05.2022

Hamburger Wertpapier-Tage: Aufsichtsrecht & Verbraucherschutz

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Schlagende Themen der Wertpapieraufsicht und Wertpapierpraxis 2022
1500€ exkl. 19% MwSt.
27.06.2022

6. Kölner Wertpapierrevisions-Tage

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Aktuelles Aufsichtsrecht für die Prüfung des Wertpapiergeschäfts • Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2023 • Erfahrungsaustausch und Networking
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22. FCH-Bankrechts-Tage

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Schwerpunkt Wertpapierrecht
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24.10.2022

Auskunftsersuchen in der Bankpraxis: korrekt & effizient beantworten

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Umfang und Grenzen (Bankgeheimnis?) – Form der Auskunft – mögliche (und sinnvolle) Rechtsbehelfe – Kostenerstattungsregelungen clever nutzen!
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09.11.2022

Betreuung & Vorsorgevollmacht in der Bankpraxis

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Risiken & Haftungsfallen (er)kennen und vermeiden - Praxistipps für eine effiziente und rechtssichere Kontoführung - neues Betreuungsrecht 2023
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10.11.2022

Nachlassbearbeitung in Banken & Sparkassen

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Spagat maximale Rechtssicherheit vs. schlanke & kostengünstige Abwicklung/Kontoführung – Best Practice für die Bankpraxis
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10.11.2022

Eingehende Pfändungen in der Bankpraxis

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Rechtssichere Bearbeitung & schlanke Prozesse – Besonderheiten beim P-Konto – praxisrelevante Rechtsprechung
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14.11.2022

Neues Stiftungsrecht 2023: Auswirkungen auf (bankeigene) Stiftungen

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Zentrale Neuregelungen: Satzungsänderung, Stiftungsvermögen, Vermögensanlage/-verwaltung, Haftung, Beendigung, neues Stiftungsregister und notwendige Satzungsanpassungen
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16.11.2022

Aktuelle Praxisfragen Pfändungsschutzkonto

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Praxisprobleme bei der P-Konto-Pfändungsbearbeitung (Gemeinschaftskonten, debitorischen Konten, P-Konto-Umwandlung, Informationspflichten) – Best Practice für die Praxis
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22.11.2022

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