GwB in der Praxis – Transaktionsmonitoring, Meldewesen & Dokumentation

Zusammenspiel Risikoanalyse & effektives Monitoringsystem • Verdachtsmeldewesen: Fristen & aktuelle Herausforderungen • Sicherungsmaßnahmen in Prozesse integrieren etc.

Die zunehmende Komplexität im Bereich Geldwäscheprävention ist auch beim Transaktionsmonitoring deutlich zu spüren. Die Zusammenarbeit mit der Financial Intelligence Unit (FIU) und anderen Behörden gestaltet sich dabei nicht immer einfach, weshalb im Juni 2023 ein Eckpunktepapier zur geldwäscherechtlichen Meldepflicht veröffentlicht wurde. Welche Auswirkungen dieses auf die Praxis hat, erfahren Sie in unserem Seminar. Außerdem wird erläutert, wie sie bei der Identifizierung von Auffälligkeiten vorgehen, den Verdachtsgrad ermitteln und die erforderlichen Meldungen vornehmen. Damit Sie Ihren Verantwortungsbereich als Geldwäschebeauftragter effektiv managen können, müssen Sie Ihre Mitarbeiter entsprechend sensibilisieren. Wie das funktioniert, erfahren Sie in diesem 4. Modul der Zertifizierung zum Geldwäschebeauftragten



Seminarnummer: SE2405021 / 240521
Interessant für die Bereiche: Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

13.05.2024 - 17.05.2024

Produktnummer: SE2405009

Überwachung von Transaktionen und Erkennen klassischer und aktueller Auffälligkeiten

  • Indizienmodelle und Backtesting
  • Fristen, und aktuelle Herausforderung

Weitere Vorgehensweise bei Auffälligkeiten:

  • Zusammenarbeit mit FIU & anderen Behörden
  • Verdachtsgrad, Ermittlung und Meldungen
  • OlG-Urteil Frankfurt 2018
  • Eckpunktepapier 2023 – Auswirkungen auf die Praxis

Sensibilisierung von internen Mitarbeitern / Internes Kontrollsystem

  • Pflicht oder Kür? Sensibilisierungsmöglichkeiten und Umfang

Revisionssichere Dokumentation

Aktuelle Praxisfälle und Problemstellungen (Spezialfälle/Auffälligkeiten/Meldung)

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

16.05.2024
09:30 - 12:30 Uhr
Online
399,00 €
Ihr Ansprechpartner

Marc Stränger
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Michael Kast
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Ulm

Termin

16.05.2024

09:30 bis 12:30 Uhr

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