Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision

Aus erster Hand: aktuelle Herausforderungen und Lösungsansätze in der Geldwäsche-Prüfung. Dieses Seminar bietet Ihnen exklusive Einblicke in Prüfungserfahrungen der internen Revision und Wirtschaftsprüfung, sowie aus Sicht des geprüften Compliance-Bereichs.

Aktuelle Neuigkeiten und die effektivsten Präventions- und Prüfungsstrategien - profitieren Sie von wertvollen Praxistipps zur Vermeidung häufiger Fehler und zur Verbesserung Ihrer Prüfungsstrategien.

Seminarnummer: SE2404005 / 240405
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht der Internen Revision: Prüfungsdurchführung und aktuelle Neuigkeiten 

  • Effiziente Prüfungshandlungen, Prüfungsansätze und risikoorientierte Prüfungsplanung
  • Präventionsmaßnahmen zur Verhinderung von Terrorismusfinanzierung, Cyber-Kriminalität und sonstigen strafbaren Handlungen (intern und extern)
  • Praxisbericht & Prüfungserkenntnisse: häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen
  • Weitere Neuigkeiten aus dem Geldwäschebereich

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht des Wirtschaftsprüfers: BaFin-Schwerpunkte, häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen 2023/2024

  • Überwachungshandlungen des Geldwäschebeauftragten:
    • Ableitung der Kontrollen aus der RA
    • Anforderungen an das Kontrollkonzept
  • Regelmäßige und anlassbezogene Kundendatenaktualisierung und Beendigungsverpflichtung
  • BaFin Schwerpunkte und Sonderprüfungen 2023/2024 & häufige Beanstandungen in Prüfungen 2023/2024

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht des geprüften Bereichs: Aussicht auf kommende Anforderungen und aktuelle praxisrelevante Themen

  • Aktuelle Prüfungserfahren zu praxisrelevanten Themen:
    • Sonderprüfung: Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt
    • Monitoringsysteme gem. BaFin AuA BT sinnvoll & prüfsicher ausgestaltet
  • Update & Ausblick zum EU AML Package

09:30 - 16:30 Uhr

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

17.04.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Marc Stränger
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Elke Genz
Deputy Head of Compliance Compliance
Oldenburgische Landesbank AG


Claudia Wrobel
Kreditrevision
Volksbank Darmstadt Mainz eG


Christoph Alfred Pewal
Manager Financial Services
BDO AG


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