Effiziente Compliance-Organisation und -Prozesse

Regulatorische Anforderungen effizient und wirksam umsetzen!

Zum Thema

Die Anforderungen an eine wirksame Compliance-Organisation haben sich in den letzten Jahren erheblich verschärft. Banken stehen zunehmend vor der Herausforderung, Compliance-Bereiche und -Prozesse so zu gestalten, dass sie sowohl regulatorische Anforderungen erfüllen als auch effizient und wirtschaftlich tragfähig sind. Insbesondere in Sonderprüfungen nach § 44 KWG wird regelmäßig überprüft, ob die Compliance-Organisation angemessen strukturiert ist, klare Verantwortlichkeiten bestehen und Prozesse reibungslos ineinandergreifen. Eine moderne und leistungsfähige Compliance-Organisation muss nicht nur Risiken minimieren, sondern auch einen strategischen Mehrwert für das Unternehmen schaffen. Dies gelingt durch schlanke Prozesse und eine klare Governance-Struktur. 

Vorgehen

• Analyse und Optimierung der bestehenden Compliance-Organisation - 
  Identifikation von Schwachstellen in der Zusammenarbeit der Beauftragten

• Analyse und Optimierung von Prozessen und Schnittstellen - 
  Vermeidung von Doppelarbeiten und Harmonisierung der Zusammenarbeit mit den Fachbereichen
• Analyse und Implementierung effizienter Kontrollmechanismen - 
  Nachhaltig verankerte und abgestimmte Überwachungshandlungen

Ergebnisse

• Klare und aufeinander abgestimmte  Zuständigkeiten
• Reduzierung von Redundanzen durch Implementierung effizienter Kontrollmechanismen
  
• Sicherstellung der Einhaltung von regulatorischen Vorgaben durch prüfungssichere Dokumentation

 

Lassen Sie uns gemeinsam Ihre Compliance-Organisation zukunftssicher und effizient gestalten!

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