Compliance

Marc Stränger
Fach-Bereichsleiter Compliance, Einlagen, Wertpapier, FCH AG

Dauerbrenner Compliance – Die Compliance-Funktionen in den Kreditinstituten stehen unter einem ständigen aufsichtsrechtlichen Druck. Wir unterstützen Sie mit zielgerichteten Seminaren, erstklassiger Fachliteratur, individueller Inhouse-Beratung und mehr! Wir stehen an Ihrer Seite!

Seminare

Seminardokumentation

Seminarflyer als PDF

Beiträge

Bücher

Beratung

Mit freundlicher Unterstützung von:


Top Produkte

Die interne Meldestelle in der Praxis: Rechtssichere Implementierung

Zoom
12.06.2024

Effizienter Fragenkatalog: Abarbeitung aufsichtlicher GW-Schwerpunkte!

Zoom
02.07.2024

Aufsichtskonforme Implementierung des BCM im Geschäftsbetrieb der Bank

Zoom
19.06.2024

FCH BeratungAktuell: Delikt- und Schadenfälle

Neueste Beiträge

Immaterieller Schadensersatz bei DSGVO Verstoß

Prof. Dr. Hervé Edelmann

Präventionsmaßnahmen zur Terrorismusfinanzierung im Fokus

Terrorismus von Geldwäsche abgrenzen – Risikoanalyse und Monitoring trennscharf gestalten!

Michael Kast

10 Jahre MaRisk Compliance – Vergangenheit, Gegenwart, Zukunft!

Sabine Steffen

Offene Fragen bei Anzeigepflicht gem. § 87 Abs. 1 WpHG

Hebelt die digitale Vermögensverwaltung Beratungspflichten aus?

Michael Brinkmann

Rezension: ESG-Compliance

Taxonomie, Offenlegung, Governance

Frederic Waterstraat

Blockchain-Technologien im traditionellen Wertpapiergeschäft

DLT-basierte Abwicklung von Wertpapiergeschäften jenseits des DLT-Pilot Regimes

Sarah De Blasi

Risikobranchen: Bewertung auf Basis einer Zeitspanne von fünf Jahren

Rücken aktuelle nationale und internationale Ereignisse und Veröffentlichungen bei der Bestimmung von Risikobranchen in den Hintergrund?

Maik Bdeiwi

Rezension: ESG-Compliance

Taxonomie, Offenlegung, Governance

Christina Schöning

Rezension: DS-GVO/BDSG

Datenschutz-Grundverordnung, Bundesdatenschutzgesetz, 4. Auflage

Prof. Dr. Roman Jordans

Vergütungsregulatorik – AKTUELL

Verschärfung der Vergütungsregelungen durch neue ESMA-Bestimmungen zu den MaComp BT 8

Marcus Michel

Das Tipping-off nach § 47 GwG Verbot und dessen Reichweite in der Bank

Der Umgang mit dem „Tipping-off“-Verbot stellt für Geldwäschebeauftragte in der Bankpraxis eine große Herausforderung dar, die es zu beherrschen gilt

Davor Brčić

Die Welt der Krypto-Assets mit Blick auf die Geldwäscheprävention

Funktionsweise von Kryptowerten und Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention in Kreditinstituten, insbesondere im Rahmen von Transaktionen

Ronja Hausmann LL.M.Eur.

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, werten wir mit Ihrer Einwilligung durch Klick auf „Annehmen“ Ihre Besucherdaten mit Google Analytics aus und speichern hierfür erforderliche Cookies auf Ihrem Gerät ab. Hierbei kommt es auch zu Datenübermittlungen an Google in den USA. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen im Abschnitt zu den Datenauswertungen mit Google Analytics.