Fit & Proper Governance – Umsetzung der regulatorischen Anforderungen

Aufsichtskonforme, instituts- und positionsspezifische Fit & Proper-Policy mit Fit & Proper-Weiterbildungsplan

Inhaltsverzeichnis:

Schwerpunkte des Beratungsangebots

Zum Thema

Die Institute sind auf Basis die Leitlinien EBA/GL/2017/11 und EBA/GL2017/12 sowie die ESMA/2015/1886/DE gefordert, die Zuverlässigkeit und Eignung des Leitungsorgans sowie der Schlüsselfunktionen sicherzustellen. Die zeitnahe Übernahme in die deutsche Verwaltungspraxis wird durch das veröffentlichte Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB der BaFin aufgezeigt. Zur Umsetzung der Fit & Proper-Anforderungen sind die Schlüsselfunktionen zu identifizieren, eine Fit & Proper-Policy mit Regelkreislauf zur Fit & Proper-Eignungsbeurteilung zu implementieren und ein aktueller Fit & Proper-Weiterbildungsplan vorzuhalten. Im Ergebnis wird der Fit & Proper-Status des Instituts in der gesamten Organisation verankert und dokumentiert.

Vorgehen

  • Identifizierung der Schlüsselfunktionen und Risikoträger des Instituts
  • Entwicklung eines instituts- und positionsspezifischen Fit & Proper-Regelkreislaufs, unter Berücksichtigung künftiger Personalveränderungen (z. B. Nachfolge, Fusion)
  • Erstellung einer Fit & Proper-Policy für das Leitungsorgan, Schlüsselfunktionen und Risikoträger
  • Erstellung eines Fit & Proper-Weiterbildungsplans zur Erfüllung der Fit & Proper-Weiterbildungsanforderungen
  • Instituts- und positionsspezifische Durchführung von Inhouse-Workshops (z. B. Fit & Proper-Policy, Risikokultur, Fit & Proper-Interviewtraining)

Ergebnisse

  • Instituts- und positionsspezifische Umsetzung der Fit & Proper-Anforderungen (Governace/Personalentwicklung)
  • Fit & Proper-Policy mit Fit & Proper-Regelkreislauf und Fit & Proper-Weiterbildungsplan
  • Verfahren zur Sicherstellung der Fit & Proper-Eignung von Leitungs- und Schlüsselfunktionen
  • Fit & Proper-Dokumentation (Governance/Personalentwicklung)
  • Begleitung bei konkreten Maßnahmen zur Anpassung der internen Prozesse (Governance/Personalentwicklung)
  • Optional: Fit & Proper-Check/Interview-Training für Leitungsorgane und Schlüsselfunktionen

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