Spezialist WpHG-Compliance
Regulatorik meistern-Herausforderungen erkennen und Lösungen entwickeln
Schwerpunkte des Beratungsangebots
Umfassendes Fachwissen für eine sichere und effiziente Wertpapier-Compliance
Die regulatorischen Anforderungen an die WpHG-Compliance nehmen stetig zu – von MiFID II über MaComp bis hin zu aktuellen BaFin-Verlautbarungen und ESMA-Guidelines. Um diese Vorgaben praxisnah umzusetzen und gleichzeitig Haftungsrisiken zu minimieren, benötigen WpHG-Compliance-Verantwortliche tiefgehendes Know-how und ein strukturiertes Vorgehen.
Unser ganztägiges Inhouse- Seminar vermittelt Ihnen die wesentlichen Fachkenntnisse und Methoden, um die Aufgaben der WpHG-Compliance-Funktion aufsichtsrechtskonform in Ihrem Institut sicherzustellen.
Dabei stehen folgende Themen im Fokus:
- Relevante regulatorische Vorgaben: MaComp, WpHG, MiFID II, ESMA Q&As – was ist relevant und welche Neuerungen sind zu beachten?
- WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und typische Fallstricke
- Kontrollplan und Monitoring: Entwicklung und Umsetzung eines wirksamen Überwachungssystems
- Produkt- und Anlegerschutz: Anforderungen an Geeignetheitserklärungen, Zielmarktbestimmung und Interessenkonfliktmanagement
- Praxiserfahrungen und aktuelle Prüfungsfeststellungen: Erkenntnisse aus Aufsichtsprüfungen und Best Practices für die Umsetzung
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