Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

Aktuelle Regulatorik & Mindestanforderungen • KYC & Sorgfaltspflichten • Risikoanalyse, Kontrollplan & Jahresbericht • Transaktionsmonitoring & Meldewesen • GW-Prüfung

Da die BaFin die Bestellung des Geldwäschebeauftragten widerrufen kann, sollte die jeweilige Qualifikation nicht nachgewiesen werden, ist der Erwerb eines Zertifikates zum Geldwäschebeauftragten unabdingbar. 

Um den Anforderungen an die sachliche Ausstattung des GWB nachzukommen und die Maßnahmen im Rahmen Ihrer Zuständigkeit für die Geldwäsche / Zentrale Stelle effektiv umzusetzen bieten wir eine interaktive Online-Qualifizierung an. Die Teilnehmer haben innerhalb des Zertifizierungsprozesses die Möglichkeit mit dem Referenten aber auch untereinander Erfahrungswerte auszutauschen.

Nach erfolgreichem Bestehen der (Multiple Choice) Abschlussprüfung, erhalten die Teilnehmer das entsprechende FCH-Zertifikat als Sachkundenachweis.

Modul 1: Mindestanforderungen an Geldwäschebeauftragte & rechtliche Vorgaben

• Welche Stellung nimmt der Geldwäschebeauftragte im Institut ein? Welche Rechten und Pflichten hat er?
• (Aufsichts)rechtliche Vorgaben AML/CFT aus GwG, BaFin AuA, KWG & Co.
• Typologien & Methoden
• Welche Sorgfaltspflichten gilt es wann umzusetzen?
• Wie gibt es beim KYC-Prozess zu beachten?

Modul 2: Kundenidentifikation & Sorgfaltspflichten: Maßnahmen bzgl. wB und PEP

• Was steckt hinter den Begrifflichkeiten ultimativ, absolut und fiktiver wirtschaftlich Berechtigter? 
• Wie wird der wB zuverlässig ermittelt, auch in mehrstufigen Gesellschaftsstrukturen?
• Welche Neuerungen gibt es aktuell in Bezug auf das Transparenzregister und was ändert sich dadurch in der Praxis?
• Wann müssen verstärkte Sorgfaltspflichten gem. § 15 GwG angewendet werden und welche Maßnahmen müssen dann ergriffen werden?

Modul 3: Geldwäsche-Risikoanalyse der Zentralen Stelle prüfsicher umsetzen

• Sicherung der Vollständigkeit: Inhalte, Aufbau und Umsetzung der Risikoanalyse
• Wie werden (neue) Risikofaktorenerkannt? Anhand welcher Faktoren werden Risiken bewertet?
• Präventionsmaßnahmen korrekt ableiten
• Welche Überwachungs- & Kontrollhandlungen sind zwingend notwendig?
• Wer schreibt der bleibt? Richtig dokumentieren!

• Wie funktioniert das Zusammenspiel von Risikoanalyse & Monitoringsystem EFFEKTIV?
• Handlungshinweise zu Transaktionsmonitoring, Meldewesen & Dokumentation
• Verdachtsmeldewesen: Wichtige Fristen, aktuelle Herausforderungen & Umgang mit der FIU
• Sicherungsmaßnahmen in Prozesse integrieren

Modul 5: Geldwäsche-Prüfung als Optimierungschance: Effektive Mängelbewältigung

• Vorbereitung auf die Prüfung: Welche Unterlagen müssen bereitgestellt werden? Welche organisatorischen Vorkehrungen müssen getroffen werden?
• Kommunikation mit internen & externen Prüfern: Transparenz und No-Gos
• Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen: Welche Maßnahmen Sie ergreifen können und wie Sie Feststellungen erfolgreich angehen