4. Kölner Wertpapierrevisions-Tage

Aktuelles Aufsichtsrecht - Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2021, u.a. Zuwendungen, Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz

Die beidem Marktuntersuchungen der BaFin zu MiFID II haben gezeigt, dass in den Bereichen Geeignetheitsprüfung/ -erklärung wie auch Kostentransparenz weiterer Nachholbedarf bei den Instituten besteht und dies weiter im Fokus der Aufsicht bleiben wird. Mit unserer Tagung bieten wir Leitern/Mitarbeitern der (Wertpapier)Revision, WpHG-Compliance sowie externen Prüfern/Beratern einen kompakten Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Schwerpunkte. Dies gewährleistet einen Quercheck mit der eigenen Prüfungsplanung 2021 sowie Prüfungsunterstützung in den einzelnen Prüffeldern. Damit Sie Ihre Erfahrungen und Gedanken vertiefen können, bieten wir Ihnen am Abend des ersten Tages wieder die Gelegenheit zur Teilnahme an einem Abendprogramm, auch zur Kontaktpflege über den eigenen Verbund hinaus.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

16.11.2020 - 17.11.2020 Köln 1.290,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Mit Blick auf einsehr aktuelles Programm erfolgt die endgültige Themenfestlegung im Frühjahr 2020

Themenschwerpunkte u.a.:

  • Zentrale gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für das Wertpapiergeschäft (MaComp, neue MaDepot, WpDVerOV, WpDPV, ESMA Q&A) und ihre Auswirkungen auf die Prüfungspraxis
  • Prüfungsschwerpunkte der externen Revision


Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

AZIMUT Hotel Cologne City Center
Hansaring 97 in 50670 Köln
Telefon: 0221 888 760
Fax: 0221 888 7611
http://de.azimuthotels.com/azimut_hotel_cologne_city_center

Nächster Termin

16.11.2020 - 17.11.2020

Ihre Dozenten

Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Anette Neitzert
Leiterin Spezialistenteam Depot/WpHG
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

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