Abbildung OpRisk in Geschäftsprozessen – Fallstricke & Fokus IT-Risiko

Modul 3: Gefährdung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation durch Schwachstellen in OpRisk-Steuerung • konsistente Self-Assessments • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen

Die Abbildung, Steuerung und Überwachung operationeller Risiken stellt einen Prüfungsschwerpunkt der Bankenaufsicht dar. Aktuelle Prüfungserfahrungen offenbaren, dass sich die Schwächen in der Aufbau- und Ablauforganisation der Geschäftsprozesse sowie bei Einsatz von Informationstechnologie gravierend auf die Beurteilung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation auswirken und Nachteile in Bezug auf Nachhaltigkeit des Geschäftsmodells haben. Voraussetzungen für eine ganzheitliche OpRisk-Betrachtung sind u.a. Self-Assessments sowie die Einbeziehung von IT-, Auslagerungs- und Restrisiken. Ein Bundesbank-Prüfer berichtet über häufige Schwachstellen und Fallkonstellationen im OpRisk-Management unter Beachtung von Leitungs-, Steuerungs- und Kontrollprozessen. Hierbei setzt er sich kritisch mit Schlüsselkennzahlen und -kontrollen auseinander.

Seminarnummer: SE2310012 / 231012
Interessant für die Bereiche: Revision, Controlling

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Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

23.10.2023 - 26.10.2023

Produktnummer: SE2310009

  • Ganzheitlicher Ansatz im Umgang mit operationellen Risiken: Prinzip der Proportionalität, Materialität, (Fehler-) Prävention sowie der Vorsicht in Prozessen, in der IT und beim Personal
  • Portfolio- vs. Einzelfallsteuerung von Prozessen, Personal und IT-Anwendungen im OpRisk-Management
  • Konsistente Durchführung von Self-Assessments als Grundlage für ein erfolgreiches OpRisk-Management – Einsatz sog. Schlüsselkennzahlen (KPIs) zur Steuerung und Überwachung
  • Erfolgsfaktoren für eine ordnungsgemäße (Aufbau-) Organisation im OpRisk-Management: Sicherstellung der Funktionstrennung, Rollen und Verantwortlichkeiten zwischen der Banksteuerung und den Fachbereichen
  • Sensibilität für Art, Umfang und Turnus der eingeführten Kontrollen mit OpRisk-Bezug: (Früh-)Erkennung der Defizite bei Vollständigkeit und Wirksamkeit von IKS-Kontrollen • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen
  • Ausgestaltung OpRisk-Reporting: Art, Umfang & Turnus • adressatengerechte Aufbereitung • Berichtswege vom Vorstand bis zum Aufsichtsorgan sicherstellen • Bezug zu Strategie-/Planungsprozess und Risikobericht
  • Praxishinweise zur internen Prüfung des OpRisk-Managements bei wiederholt auftretenden Schwachstellen

(dazwischen 15 min. Pause)

10:00 - 13:00 Uhr

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Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
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Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

25.10.2023
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Frank Sator
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Oliver Michelmann
Fachprüfer Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

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