Aktuelle 44er Prüfungen im Meldewesen: Prüfungsansätze & Erfahrungen

Zentrale Prüffelder & Schwerpunkte • bisherige Prüfungserfahrungen/-erkenntnisse • häufige Defizite & Schwachstellen – Best Practice-Hinweise für Fachbereiche & Revision

Durch zunehmende Feststellungen im Bereich der Datenqualität/-konsistenz/-verfügbarkeit hat die Bundesbank in ihren 44er Prüfungen damit begonnen, das Meldewesen ausführlicher zu untersuchen. Da die zu meldenden bzw. daraus abgeleitete Informationen bei der Geschäftsmodellanalyse und Festlegung der Risikoprofilnoten eine wichtige Rolle spielen, wird die Aufsicht künftig noch intensiver überprüfen, inwieweit Institute in der Lage sind, Meldedaten in der geforderten Qualität bereitzustellen. Daneben werden die internen Meldewesen-Prozesse sowie der Aufbau eines internen Kontrollsystems für Meldewesen- und Berichtsdaten (Meldewesen-IKSeiner eingehenden Prüfung unterzogen. Eine Bundesbank-Prüferin berichtet über erste Prüfungserfahrungen, häufige Mängel und Erwartungen. Danach gibt ein Interner Revisor wertvolle Prüfungs- und Praxistipps.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

28.10.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

  • Neue (Sonder-)Prüfungen zum Meldewesen: Meldewesen-Daten als Basis für die Geschäftsmodellanalyse und wesentliche Bemessungsgrundlage bei der Festlegung des SREP-Kapitalzuschlags • Ineinandergreifen quantitativer (Säule1) und qualitativer (Säule 2) Informationen
  • Der neue Datenqualitätsindikator der Aufsicht für eine effektivere Umsetzung der Datenqualitätsprüfung
  • Ansätze zur Prüfung des internen Kontrollsystems für Meldewesen- und Berichtsdaten („Meldewesen-IKS“) zur Überwachung der Anforderungen an Datenqualität(-Prozesse) und Meldedaten-Controlling
  • Häufige Unregelmäßigkeiten bei Datenabstimmung in der Linie und über Fachbereiche der Bank hinweg
  • Überprüfung der Qualität, Konsistenz und Verfügbarkeit extern zugelieferter (z.B. Rechenzentrum-)Daten
  • Prüfung der Verantwortlichkeiten fürs Monitoring der Datenqualität auf Gesamtbank- und Prozessebene
  • Häufige Fallstricke im Hinblick auf revisionssichere Dokumentation interner Melde- und Kontrollprozesse
  • Prüfungsansätze/-felder und Schwerpunkte bei Sonderprüfungen sowie häufige Mängel im Meldewesen

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Ihre Dozenten

Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Carmen-Isabel Kutzner
Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

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