WpHG-Compliance-Beauftragte und Revisoren stehen vor wachsenden Anforderungen. Die BaFin setzt klare Schwerpunkte: Mystery Shopping deckt wiederkehrende Mängel auf, regulatorische Schwachstellen in der Beratungspraxis bleiben ein Fokus. Informationspflichten wie die Ex-Ante-Kosteninformation erfordern präzise Umsetzung. Die Nachhaltigkeitspräferenzabfrage stellt neue Anforderungen an die Beratung. Videoberatung bringt Aufzeichnungspflichten und Outsourcing-Kontrollen mit sich. Digitale Beratung wächst, doch regulatorische Standards müssen gewahrt bleiben. Das Seminar vermittelt praxisnahe Einblicke in aktuelle Entwicklungen und Umsetzungspflichten.
Regulatorische Schwerpunkte und aktuelle Markterhebungen
Informationspflichten: Haftungsrisiken und regulatorische Anforderungen
Beratungspflichten: Regulatorische Erwartungen und praktische Umsetzung
Videoberatung: Regulatorische Anforderungen und Kontrollmaßnahmen
Digitalisierte Beratung: Chancen und Herausforderungen
-> Diskussion & Erfahrungsaustausch: Praxisberichte, aktuelle Entwicklungen und Best Practices in der WpHG-Compliance.
10:00 - 13:00 Uhr
Dominik Schröder
Teamleiter Compliance- und RegulierungsmanagementBBBank eG
Erfahrener Experte aus dem Bereich Compliance- & Regulierungsmanagement und stellvertretener WpHG- & MaRisk Compliance Beauftragter & mit den aktuellen Compliance Aufgaben bestens vertraut.
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Vanessa Maryam Mehrsadeh +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Dominik SchröderTeamleiter Compliance- und RegulierungsmanagementBBBank eG
02.04.2025
10:00 bis 13:00 Uhr
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