Geldwäsche-Verdachtsfall: Transaktions- oder Kontosperre & Kündigung?!

Aktuelle Meldevorgaben und -pflichten gem. GwG • Maßnahmen und Kommunikation (intern/extern) im Verdachtsfall • Sichere Indizien und Impulse für effektive Fallbearbeitung
Seminarnummer: SE2503041
Interessant für die Bereiche: Compliance

Aktuelle Vorgaben – Wonach Sie sich richten müssen

  • Update zu Verdachtsmeldepflichten gem. § 43 GwG
  • Welche Fristen müssen Sie zwingend einhalten?
  • Umgang mit Eilfällen/Fristfällen
  • Handhabung des Eckpunktepapiers
  • Wichtige Sorgfaltspflichten im Kurzüberblick

Volker Meierhöfer

Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss

Compliancer aus Überzeugung, seit 1982 bei der Sparkasse Neuss, Sk-betriebswirt (1986), Stationen: Revision, Controlling/Vorstandssekretariat, Spenden/Stiftungen/TV-vollstreckung, GW/Compliance (MaRisk u. WpHG). Seit 2013 CCO. Kommunikationsstärke und Praxis nahe Umsetzung zeichnen ihn aus.

Maßnahmen im Verdachtsfall: Pauschale Kontosperrung sind nicht zulässig!

  • BaFin-Vorgaben vs. Gerichtsurteil (Beschluss des LG Frankfurt vom 22.01.2024, 2-01 T 26/23, 29 C 2800/22 (11))
  • Vorgehen im konkreten Verdachtsfall: Was bei der Kundenprüfung zu beachten ist.
  • Kontosperre oder Transaktionssperre? Sichere Indizien/Hinweise auf Straftaten und ausgewählte TOP 5 Fallbeispiele aus der Praxis.
  • Impulse zur effizienten Arbeitsweise in der Bearbeitung: Dokumentation, Risikobewertung und Kommunikation (auch bei Aufhebung einer Kontosperre)
  • Extremfall: Kundenkündigung. Wann ist eine Kontokündigung legitim - notwendig?

Sebastian Blitz

Analyst Compliance
Evangelische Bank eG

Er ist seit sieben Jahren in der Geldwäschebekämpfung in verschiedenen Rollen tätig. Aktuell fachlicher Leiter, stellv. GWB in der Zentralen Stelle der Evangelischen Bank in Kassel, dort seit zwei Jahren in einem Team von drei Mitarbeitern.

Zusammenarbeit mit Behörden und Haftungsrisiken

  • Interne und externe Kommunikation und Informationsfluss mit FIU/LKA & Co.: Reportingbericht & Co.
  • Risiken für die Bank bei fälschlicher Kontosperrung & verspäteten Maßnahmeneinleitungen – Reputation, Haftung & Bußgelder
  • Welche Rechte haben Ihre Kunden und welche Ansprüche können sie geltend machen?

Volker Meierhöfer

Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss

Compliancer aus Überzeugung, seit 1982 bei der Sparkasse Neuss, Sk-betriebswirt (1986), Stationen: Revision, Controlling/Vorstandssekretariat, Spenden/Stiftungen/TV-vollstreckung, GW/Compliance (MaRisk u. WpHG). Seit 2013 CCO. Kommunikationsstärke und Praxis nahe Umsetzung zeichnen ihn aus.

Girokonto-Kündigung gegenüber einem Mitglied der Genossenschaft

Prof. Dr. Hervé Edelmann

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 3 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
469,00 €
13.03.2025
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Volker Meierhöfer
Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss


Sebastian Blitz
Analyst Compliance
Evangelische Bank eG


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