IKS-Bewertung & Festlegung wesentlicher Prozesse

Einbindung der operationellen Risiken (OpRisk) • Ableitung Wesentlichkeit • AT 8.2-Auswirkungsanalysen im IKS

Die Aufsicht erwartet ein wirksames (gelebtes) IKS in den Banken und hat diesbezüglich zahlreiche Vorgaben (u. a. SREP!) gemacht. Die Häuser müssen insbesondere in den wesentlichen Prozessen regelmäßige (mind. jährliche) Risiko-/Kontrolltests ihrer Schlüsselkontrollen vornehmen. Zudem belegen zahlreiche Sonderprüfungen, dass nicht richtig gesetzte, dokumentierte und überwachte Kontrollen das IKS einschränken und bereits zu Kapitalzuschlägen geführt haben! Die Verantwortlichen benötigen daher aktuelle Wirksamkeits-Bewertungen. Haupt-Problemfelder in der Praxis resultieren dabei aus einem unkoordinierten Zusammenspiel zwischen den Beteiligten, aber auch aus Unsicherheiten über das richtige methodische Vorgehen (insbesondere Umfang und Turnus der Stichproben bzw. Kontrolltests sowie Verfahren der Prozess-Risikobewertungen).

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

Praxisbericht zur Bewertung von Prozessrisiken

Sicherstellung einheitlicher Vorgaben – Operationelle Risiken als Grundlage

Praktische Vorgehensweisen: Entscheidungsfindung, Einbezug von Spezialisten der 2. Verteidigungslinie, methodische Standards, Kontrollbewertungen

Herausforderungen bei der Berechnung von Schadenhöhen und Eintrittswahrscheinlichkeiten – Unterscheidung Brutto- und Nettorisiken sowie „Normal“- und „Worst Case“-Bewertung von prozessunabhängigen Risiken

13:00 - 14:45 Uhr

Praxisbericht: Effektive Durchführung, Bewertung und Supervision der internen Kontrollen

Kontrollprüfungen (Supervision) durch risikoorientierten, aber systematischen Einbezug in Funktionsprüfungen der Internen Revision

Organisatorische Rahmenbedingungen • Design der Arbeitsprozesse und strukturierte Festlegung von Kontrollen • Grenzen eines Self-Assessments • Art und Umfang der Qualitätssicherung

Risiko-/Kontrollanalyse zur Generierung von funktionsgetrennten Kontrollprüfungen (i. S. e. Frühwarnsystems)

Spannungsfeld Self-Assessment durch Fachbereiche vs. Supervision durch Interne Revision

Dokumentation der Supervision in einem Kontrollsystem & Ansprüche der Aufsicht

15:15 - 17:00 Uhr

Kontrolltests & Wesentliche Prozesse aus Sicht der Internen Revision

Mögliche Erwartungshaltung der Aufsicht

Festlegung und Prüfung wesentlicher Prozesse

Vorgehensmodell bei der Beurteilung der AT 8.2-Risikoanalyse & Sicherstellung eines einheitlichen Beurteilungsmaßstabs; Abgrenzung der IR-Aufgaben zur Rolle der Compliance-Funktion bei wesentlichen Anpassungsprozessen

Wirksamkeit des IKS als neuralgischer Punkt, Verwendbarkeit der Wirksamkeit-/Kontrolltests von Compliance sowie Optimierungspotenziale

Ansatzpunkte für präventive interne Monitoring-Aktivitäten/Kontrolltests zur Überprüfung der bankeigenen Methodik(!)

IDW Prüfungsstandards als praktikable Grundlage für die Interne Revision?

Moderne Datenanalyse oder doch lieber Stichprobenverfahren?

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Schon im Berlin der Kaiserzeit gehörte der Stuttgarter Hof zu den bevorzugten Adressen eines internationalen Publikums. In unmittelbarer Nähe des Potsdamer Platzes, wo das Herz der Metropole am rasantesten schlägt, bietet das Haus den idealen Rahmen für Tagungen und Konferenzen. Insgesamt elf Veranstaltungsräume stehen Ihnen im relexa hotel Stuttgarter Hof zur Verfügung. 208 Zimmer und Suiten laden zum Wohlfühlen und Entspannen ein. Das Hotel bietet internationale, leichte Küche auf gehobenem Niveau an. in den Sommermonaten können Sie die mediterran gestalteten Innenhöfe genießen

relexa hotel Stuttgarter Hof Berlin
Anhalter Straße 8-9 in 10963 Berlin
Telefon: 030 264 83 916
Fax: 030 264 83-900
http://www.relexa-hotel-berlin.de/hotel/lage-anfahrt

Ihre Dozenten

Verena Morio
Senior-Referentin im Risikomanagement
Sparkasse KölnBonn


Thomas Kredel
Master Revisor Revision + Risk & ControlSelf-Assesments
TARGOBANK AG


Dr. Karsten Geiersbach
CIA, Leiter Interne Revision
Kasseler Sparkasse


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