Im Prüfungsfokus: Wesentliche Prozesse, Projekte und AT 8.2

Aufsichtliche Anforderungen & Prüfungserkenntnisse • Bewährte & prüfungssichere Praxisbeispiele

Starke und umfangreiche bankaufsichtliche Vorgaben & Prüfungsschwerpunkte (44er-/Jahresabschlussprüfungen) legen den Fokus wiederholt und mit hoher Intensität auf die konsequente Integration der regulatorischen Anforderungen und IT-Implementierungen (Softwarebezug, Release-Wechsel!) in die wesentlichen Prozesse. Zudem erhöht die Aufsicht den Druck auf die Institute hinsichtlich Vorhandensein & Qualität von Kontrollen als wichtigstes Beurteilungskriterium der SREP-Bewertung. Die Institute sind gefordert, ihre etablierten Vorgehensweisen zu erweitern bzw. kontinuierlich weiterzuentwickeln. Es gilt, die zumeist nicht (!) aufeinander abgestimmten Verfahren & Risikoanalysen (IR, NPP, Projekte, IT-Änderungen, Auslagerungen, etc.) im Zusammenspiel aller Beteiligten zu synchronisieren und „prüfungssicher“ zu dokumentieren.

Inhaltsverzeichnis:

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08.10.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Aufsichtliche Beurteilung der Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen auf der Basis der MaRisk

Konkrete Erwartungshaltung der Aufsicht zur erweiterten Grundausrichtung auf Prozesse und Strukturen: Abgrenzung zwischen AT 8.1 und AT 8.2; zudem härtere MaRisk-/BAIT-Vorgaben zu Auslagerungen (!)

Neue, umfangreiche Vorgaben der EBA (SREP-Papier) zum Geschäftsmodell auch für kleine und mittlere Banken (!); Risiko- und (!) Revisionsberichte als Gradmesser für das IKS

Deutliche Aufwertung für (Schlüssel-)Kontrollen und Kontrollintensitäten bei wesentlichen Veränderungen der Aufbau-/Ablauforganisation (inkl. IT); typische Handhabungsfehler in der Praxis und Anforderungen an die Dokumentation der Analyseverfahren und -ergebnisse

Schwachstellen & Knackpunkte aus Prüfungen und Projektbegleitungen bei der Beurteilung wesentlicher Prozesse

Vorgehensmodell bei der Beurteilung der AT 8.2-Risikoanalyse und Sicherstellung eines einheitlichen Beurteilungsmaßstabs

Abgrenzung der IR-Aufgaben zur Rolle der Compliance-Funktion bei wesentlichen Anpassungsprozessen

(Verbundübergreifende) Erkenntnisse aus 44er-Prüfungen

Dokumentation der Revisionsergebnisse im Rahmen von AT 8.2-Prozessen

AT 8.2-Risikoanalyse mittels prüfungssicherer und effizienter Risiko-Kontroll-Matrix

Zusammenführen der im Institut verstreuten Risiko-/Kontrollanalysen (u. a. OpRisk, Prüfungs-/Kontrollplan IR & Compliance, IT-Schutzbedarf, NPP, Projekte, Auslagerungen) mit dem Ziel der Integration in das Gesamt-IKS (!)

Aktuelle Treiber der Bankenaufsicht, u. a. Erwartung an Vorstand und Prüfungsausschuss, aber auch besonders an die Interne Revision (!) bezüglich der Sicherstellung der regulatorischen Anforderungen

Dringend zu schärfendes Rollenverständnis im Regulatorik-Management (insbesondere Orga/IT, Risikocontrolling, Revision, Compliance)

Erfolgsstorys aus Praxis-Projekten, u. a. „Zentraler Lenkungsausschuss“

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Ihre Dozenten

Michael Helfer
Geschäftsführer
FCH Consult GmbH


Dr. Karsten Geiersbach, CIA
Leiter Interne Revision
Kasseler Sparkasse


Dirk Lötters
Bundesbankdirektor und Leiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

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