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Revisionssichere Beschwerdebearbeitung: MaComp, MaBesch & Social Media

Revisionssichere Beschwerdebearbeitung: MaComp, MaBesch & Social Media

Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Beschwerdemanagement, Bearbeitung, Reporting & Bericht • Umgang mit Beschwerden und Analysen • Praxisfälle und Prüfungsfeststellungen
469€ exkl. 19% MwSt.
05.05.2025
MaRisk-Erleichterungen: Neue Gestaltungsspielräume im Risikomanagement

MaRisk-Erleichterungen: Neue Gestaltungsspielräume im Risikomanagement

Auswirkungen auf Risikoinventur, Risikotragfähigkeit, Stresstests & Risikoreporting • Kreditgeschäft & Immobilienbewertung • Beauftragtenwesen und Dienstleister-Steuerung
269€ exkl. 19% MwSt.
05.05.2025
FCH AKTIV: BGH-Urteil zu Verwahrentgelte - Handlungsbedarf für Banken!

FCH AKTIV: BGH-Urteil zu Verwahrentgelte - Handlungsbedarf für Banken!

FCH Erfahrungsaustausch: Konsequenzen der Rechtsprechung • Haftungsrisiken • Verjährung • Transparenzgebot • Ausmaß drohender Rückforderungen und Rückstellungsberechnung
249€ exkl. 19% MwSt.
05.05.2025
FCH TopPartner: DORA – Stolpersteine redundanzfrei & effizient lösen

FCH TopPartner: DORA – Stolpersteine redundanzfrei & effizient lösen

DORA-konforme, integrierte Steuerung von IT, Informationssicherheit, Datenschutz, BCM – Praxisbericht effektive Steuerung wesentlicher ORG/IT-Governance-Bereiche (RiMaGo)
0€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Rechtssichere Nachlassbearbeitung: Praxisbeispiele und wichtige Tipps!

Rechtssichere Nachlassbearbeitung: Praxisbeispiele und wichtige Tipps!

Erbnachweise: Testament od. Erbschein? • Testamentsvollstrecker • Erbenstreitigkeiten • Auskunftsrechte • Beerdigungskosten • Rentenrückruf • Kontoauflösung/-umschreibung
469€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Konten, Kredite und Geschäftsverbindung nach AGB rechtssicher kündigen

Konten, Kredite und Geschäftsverbindung nach AGB rechtssicher kündigen

Kündigungsmöglichkeiten: ordentlich • aus wichtigem Grund mit Fallbeispielen • unbefristeter Kredite bzw. Verbraucherdarlehensverträgen • Kündigungsfristen & Rechtsfolgen
469€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Geldwäsche § 44 KWG Sonderprüfung: Vorabmaßnahmen bis Nachschauprüfung

Geldwäsche § 44 KWG Sonderprüfung: Vorabmaßnahmen bis Nachschauprüfung

Aktuelle Feststellungen und Prüfschwerpunkte • Unterlagen, Fristen, Organisation • Kommunikation mit Prüfern • Schwachstellen VOR Bericht erkennen • Mangelbeseitigung
449€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Aufsichtsrechtliche Anforderung an die Tätigkeit der Internen Revision

Aufsichtsrechtliche Anforderung an die Tätigkeit der Internen Revision

Anforderungen, rechtlicher Rahmen & Standards (DIIR, MaRisk, GIAS) • IR als Bestandteil IKS & Risikomanagements • Grundsätze der IR • Outsourcing & Revisionsbeauftragte
469€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Sensitivitäts-/Szenarioanalysen in der Praxis: MaRisk-konform umsetzen

Sensitivitäts-/Szenarioanalysen in der Praxis: MaRisk-konform umsetzen

Komplexe aufsichtsrechtliche MaRisk/EBA-Anforderungen: Kreditvergabekriterien • Cashflow-Treiber Bilanz/GuV • Prognoseparameter • Best-Practice-Beispiele
469€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Datenqualität & IT-Anforderungen für den Bereich der Internen Revision

Datenqualität & IT-Anforderungen für den Bereich der Internen Revision

Vorgaben der Aufsicht zu Datenqualität & Datenschutz DSGVO• Effiziente Prüfungspraxis • IT-Standards & Frameworks • Process Mining & Datenanalyse • Praxisbeispiele
469€ exkl. 19% MwSt.
07.05.2025
Datenschutz als Prüffeld der Revision: Vorgaben und aktuelle Findings

Datenschutz als Prüffeld der Revision: Vorgaben und aktuelle Findings

Aktuelle Anforderungen • Schwerpunkte & Durchführung • Prüfungschecklisten • Datenschutz bei Prozessprüfung & Auslagerungen • Datenpannen • Löschkonzept • Kontrollfragen
249€ exkl. 19% MwSt.
07.05.2025
Indikative Beleihungswerte (Vortaxe): Grobschätzung von Immobilien

Indikative Beleihungswerte (Vortaxe): Grobschätzung von Immobilien

Praxisprobleme • Anrechnungsspielräume • vorläufiger Wert vs. Beleihungswert • Gegenüberstellung Ermittlungsverfahren • Validierungsprozess • Kontroll- & Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
08.05.2025
Aktuelle Rechtsfragen zu Immobiliar-Verbraucherdarlehen: WKR, VFE u.a.

Aktuelle Rechtsfragen zu Immobiliar-Verbraucherdarlehen: WKR, VFE u.a.

Aktuelles zur VFE • Beendigung von Darlehensverträgen • Praxisfragen zur Kreditvergabe: „Kreditwürdigkeitsprüfungs-Joker“ • Update zum Widerruf • Aktuelle Rechtsprechung
449€ exkl. 19% MwSt.
09.05.2025
Restnutzungsdauer-Gutachten: Chancen bei der Kreditvergabe für Banken!

Restnutzungsdauer-Gutachten: Chancen bei der Kreditvergabe für Banken!

BMF-Anforderungen • steuerliche Vorteile & Anerkennung • verschärfte Gutachten-Prüfung • drohende Kredit- und Haftungsrisiken • erforderliche Anpassung von Prüfprozessen
249€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Mezzanine-Finanzierungen: Risiken mit Gläubigervereinbarung begrenzen

Mezzanine-Finanzierungen: Risiken mit Gläubigervereinbarung begrenzen

Definitionen & Funktionsweisen • Fallstricke für Seniorbanken • Vor-/Nachteile einer Gläubigervereinbarung • Lösungsansätze zur Vertragsgestaltung & für Praxisprobleme
449€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

Aktuelle Regulatorik & Mindestanforderungen • KYC & Sorgfaltspflichten • Risikoanalyse, Kontrollplan & Jahresbericht • Transaktionsmonitoring & Meldewesen • GW-Prüfung
2685€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Mindestanforderungen an Geldwäschebeauftragte & rechtliche Vorgaben

Mindestanforderungen an Geldwäschebeauftragte & rechtliche Vorgaben

Die Rolle des GwB • Grundlagen AML/CFT: (aufsichts-)rechtliche Vorgaben aus GwG, BaFin AuA, etc. • Typologien & Methoden • Sorgfaltspflichten: KYC-Prozess & Co. kennen
499€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
ACHTUNG: DORA–Anforderungen zur IT-Regulatorik für den Management Body

ACHTUNG: DORA–Anforderungen zur IT-Regulatorik für den Management Body

Digital Operational Resilience Act (DORA)- Fachwissen für Vorstände, Geschäftsführer sowie Aufsichts- und Verwaltungsräte – kompakt und praxisorientiert aufbereitet
469€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Zertifizierter IKS-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter IKS-Beauftragter (FCH)

Sachkundenachweis IKS: Implementierung & Überwachung des Internen Kontrollsystems durch Prozessverantwortliche in den Bereichen Organisation & IT sowie Compliance
2994€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Interaktive Online-Qualifizierung: Vier Veranstaltungen mit Sachkundenachweis • 12. - 15. Mai 2025 – jeweils 13:30 Uhr bis 16:30 Uhr - Seminare auch einzeln buchbar
2036€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Gesetzliche & aufsichtsrechtliche Anforderungen an das IKS

Gesetzliche & aufsichtsrechtliche Anforderungen an das IKS

Gesetzesvorgaben, Anforderungen & Erwartungen der nationalen & europäischen Bankenaufsicht an die Ausgestaltung von Internen Kontrollsystemen: KWG, MaRisk, EBA-Guidelines
449€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation
449€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Gestaltende grenzüberschreitende Sanierung: DAS müssen Sie wissen!

Gestaltende grenzüberschreitende Sanierung: DAS müssen Sie wissen!

Unterschiede Sanierungskultur & rechtliche Voraussetzungen in Deutschland/Österreich • Konzeptionelle Instrumente & deren Tragweite • Abgleich zielführender Instrumente
249€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Kredit abgelehnt: Altersgrenze oder Altersdiskriminierung?

Kredit abgelehnt: Altersgrenze oder Altersdiskriminierung?

Risikobewertung bei Kreditvergabe an ältere Menschen - Geschäfts- und Reputationsrisiken identifizieren und steuern - Ausrichtungen des Geschäftsfeldes Kredit überprüfen
269€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Förderkreditgeschäft: De-minimis, Subventionswert & Co – alles klar!?

Förderkreditgeschäft: De-minimis, Subventionswert & Co – alles klar!?

De-minimis-Beihilfen/Subventionswert: Bedeutung, Ermittlung & Ausnahmen • Rolle der AGVO im Förderkreditgeschäft • KMU: Definition & Prüfungen im Kontext Förderfähigkeit
269€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
FCH TopPartner: Verpflichtende Tests gemäß DORA zur Cyber-Resilienz

FCH TopPartner: Verpflichtende Tests gemäß DORA zur Cyber-Resilienz

Automatisierte Scans für die Sicherheit extern erreichbarer Systeme & Domains: Schwachstellen im Institut frühzeitig erkennen - Schutz vor Cyberangriffen leicht gemacht!
0€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
IKS: Grundlegende Rahmenwerke & Ausgestaltungshinweise für die Praxis

IKS: Grundlegende Rahmenwerke & Ausgestaltungshinweise für die Praxis

Praxiserprobte IKS-Standardisierungsmodelle • IKS-Regelkreislauf/Managementsystem • Prozessziele • prozessinhärenten Risiken • Schlüsselkontrollen • Praxisbeispielen
449€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Aufbau- & Ablauforganisation • Fokusthemen zur Anlageberatung analysieren • Überprüfung: WpHG-Kontrollen und Berichte • Zuwendungsverzeichnis • Mitarbeiterqualifikationen
469€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Aufsichtskonforme Immobilienbewertungsprozesse in Praxis & Prüfung

Aufsichtskonforme Immobilienbewertungsprozesse in Praxis & Prüfung

MaRisk/EBA-Vorgaben & BelWertV • Anforderungen an Gutachter/Gutachten • Auswirkungen auf Bewertungs-/Überwachungsprozesse • Aktuelle § 44er-Prüfungsfeststellungen
849€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

Bereiten Sie sich gezielt auf eine Sonderprüfung vor! AKTUELLE Prüffelder & Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden bzw. ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen
249€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Kundenidentifikation & Sorgfaltspflichten: Maßnahmen bzgl. wB und PEP

Kundenidentifikation & Sorgfaltspflichten: Maßnahmen bzgl. wB und PEP

Definition & Ermittlung wB (ultimativ, absolut, fiktiv - einstufige & mehrstufige Strukturen) • Transparenzregister aktuell • Verstärkte Sorgfaltspflichten gem. § 15 GwG
499€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Teilungsversteigerung: Strategien für Grundschuldgläubiger

Teilungsversteigerung: Strategien für Grundschuldgläubiger

Gesetzliche Grundlagen & Verfahrensgrundsätze • Taktiken für Grundschuldgläubiger • Fallstricke, z. B. bei bestehenbleibenden Grundschulden & Finanzierung des Meistgebot
449€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Betreuungsrecht in der Bankpraxis: Aktuelle Problemfälle und Lösungen

Betreuungsrecht in der Bankpraxis: Aktuelle Problemfälle und Lösungen

Kontoeröffnung, Online-Konto, Gemeinschaftskonto & Ehegattenprivileg ● Anzeigepflichten & Genehmigungserfordernisse bei Geldanlage und Verfügung ● Suspendierung Vollmacht
469€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
FCH BankHer 2025: Aktuelle Regulatorik & Netzwerk für Bankerinnen

FCH BankHer 2025: Aktuelle Regulatorik & Netzwerk für Bankerinnen

Fachkräftemangel – Frauenförderung – Leadership-Strategien – Regulatorik im Fokus – Networking – Impulse für die (weibliche) Bankenwelt von morgen
99€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Neue Phishingmethoden: Haftungsfragen in der Bank rechtssicher managen

Neue Phishingmethoden: Haftungsfragen in der Bank rechtssicher managen

Aktuelle Betrugsmaschen (mobiles Bezahlen, Internetbetrug etc.) • Streitige Beweislastfragen • Beweissicherung & Fristen • Präventionsmaßnahmen • Aktuelle Rechtsprechung
449€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Geldwäsche-Risikoanalyse der Zentralen Stelle prüfsicher umsetzen

Geldwäsche-Risikoanalyse der Zentralen Stelle prüfsicher umsetzen

Inhalte, Aufbau und Umsetzung der RA • Risikofaktoren erkennen, Risiken bewerten • Abzuleitende Präventionsmaßnahmen • Überwachungs- & Kontrollhandlungen • Dokumentation
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wesentliche Themen wie u.a. Umgang mit Interessenskonflikten, Zielmarkt & Dienstleistungen • Datenkontrollen & Dokumentationen • Abrechnungen • FSA & NV-Bescheinigungen
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Gesamtbanksteuerung: Effiziente Durchführung der Fachbereichsprüfung

Gesamtbanksteuerung: Effiziente Durchführung der Fachbereichsprüfung

Neue Vorgaben der Aufsicht • sinnvolle Prüfungsvorbereitung & zielführender Prüfungsablauf • Best Practices für Abschlussgespräch & Bericht • Checklisten für die Prüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Achtung Bilanzfälschung: Frühzeitiges Erkennen in der Kreditanalyse

Achtung Bilanzfälschung: Frühzeitiges Erkennen in der Kreditanalyse

Risikobereiche Bilanz & GuV: Krediterschleichung durch Bilanzierung/Bewertung • Branchenspezifische Manipulationsrisiken • Praxiserprobte Aufdeckungs-/Präventionshinweise
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Akquisitionsfinanzierungen erfolgreich umsetzen: Spezifika/Fallstricke

Akquisitionsfinanzierungen erfolgreich umsetzen: Spezifika/Fallstricke

Aktuelles Marktumfeld • Ablauf Transaktions-/Finanzierungsprozess • Beteiligte/Abgleich Interessen • relevante Finanzierungsinstrumente • vertragliche Ausgestaltung
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Bauträger – Nein? Doch! So: Knackpunkte kennen, Chancen realisieren!

Bauträger – Nein? Doch! So: Knackpunkte kennen, Chancen realisieren!

Aktuelle Rahmen- & Marktbedingungen • Spezifische Risikotreiber • Ansätze zur Prüfung/Plausibilisierung von Bauvorhaben • Analyse des Standorts- & Vermarktungsrisikos
269€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Vermittlungsgeschäft: u. a. Umgang mit Interessenskonflikten, Überprüfung der Dienstleistungen • Prüfung des Single Officers: Risikoanalyse, Kontrollen & Jahresbericht
449€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
Geldwäsche: Monitoring & Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU

Geldwäsche: Monitoring & Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU

Zusammenspiel Risikoanalyse & effektives Monitoringsystem • Verdachtsmeldewesen: Fristen & aktuelle Herausforderungen • Sicherungsmaßnahmen in Prozesse integrieren etc.
469€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
„Risikogerechte“ Margenplanung in der Kalkulation & Mittelfristplanung

„Risikogerechte“ Margenplanung in der Kalkulation & Mittelfristplanung

Angemessene Ermittlung von Kosten in der Konditionsgestaltung • Leistungsindikatoren (KPIs) zur Bepreisung der Rentabilität• Optimierungsansätze in der Mittelfristplanung
469€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

Aktuelle Änderungen • Meldepflichten und Meldesystematik im Außenwirtschaftsverkehr • Prüffelder & Prüfungsschwerpunkte der Bundesbank • Hinweise und Praxisanregungen
499€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
Inso-Gläubigerausschuss - Ritt auf der Rasierklinge oder echte Chance?

Inso-Gläubigerausschuss - Ritt auf der Rasierklinge oder echte Chance?

Arten von Gläubigerausschüssen • Kernaufgabe, Rechte & Pflichten • Gültigkeit von Beschlüssen • Besonderheiten bei der Eigenverwaltung • Haftung bei Pflichtverletzung
249€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
Geldwäsche-Prüfung als Optimierungschance: Effektive Mängelbewältigung

Geldwäsche-Prüfung als Optimierungschance: Effektive Mängelbewältigung

Vorbereitung: Bereitstellung von Unterlagen, organisatorische Vorkehrungen, Kommunikation mit internen & externen Prüfern • Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen
499€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Aufsichtsvorgaben einhalten • Treasury-Strategien hinterfragen • Marktgerechtigkeitsprüfung bei Handelsgeschäften • NPP • Prüfungs-Checklisten für Revision & Fachbereiche
469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
OpRisk: Einbindung in IKS & Prozessmanagement – Risiken bewerten

OpRisk: Einbindung in IKS & Prozessmanagement – Risiken bewerten

Prozessrisiken erkennen & bewerten • Risikoanalysen vereinheitlichen • Risikobewertung • Schlüsselkontrollen implementieren • OpRisk-Self-Assessment • IKS-Regelkreislauf
469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
Fit für CoRep: CRR III-Neuerungen – Konsequenzen für die Banksteuerung

Fit für CoRep: CRR III-Neuerungen – Konsequenzen für die Banksteuerung

Aktualisierte Reporting-Vorgaben für Output-Floor, Markt-, Kredit-, CVA-, operationelles Risiko, Verschuldungsquote und Übergangsregelung für Engagements in Krypto-Assets
469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
IKS: Abgrenzung der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten

IKS: Abgrenzung der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten

Ausgestaltung eines wirksamen IKS in der Praxis: Aufgaben der IKS-Beauftragten vs. Aufgaben der prozessverantwortlichen Fachbereiche • Maßnahmen bei Kontrollschwächen
449€ exkl. 19% MwSt.
19.05.2025
Gewerbliche Kredite: Vertragsrecht & notwendige Aufklärungspflichten

Gewerbliche Kredite: Vertragsrecht & notwendige Aufklärungspflichten

Kreditvertragsrecht • Aufklärungspflicht vs. Rechtsberatung • Vorvertragliche Gesellschaftsrechtsfragen • Entgelte • Prospekthaftung im Bauträgergeschäft • Best Practice
469€ exkl. 19% MwSt.
19.05.2025
Prüfung IT: Neue IDW PS 526 - Revisions-Standards richtig umsetzen!

Prüfung IT: Neue IDW PS 526 - Revisions-Standards richtig umsetzen!

Neue Anforderungen nach DORA & IDW anwenden • Erstellung Risikoprofil • Rechnungslegungsbezogene Prüfung • Feststellungen kennen • Hinweise für die effiziente Prüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
19.05.2025
Testamentsvollstreckung: Als neues Geschäftsfeld rechtssicher umsetzen

Testamentsvollstreckung: Als neues Geschäftsfeld rechtssicher umsetzen

Rechtliche Rahmenbedingungen & Haftungsrisiken • Spannungsfeld bei "TV-Doppelrolle" • Implementierung & Umsetzung • Alternative Vergütungsregelungen • Prüfungserfahrungen
469€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
FCH Bankwissen kompakt für Neu- und Quereinsteiger in Geno-Banken

FCH Bankwissen kompakt für Neu- und Quereinsteiger in Geno-Banken

Fit für den Vertrieb: Effiziente Qualifizierung an 4 Vormittagen mit Vermittlung von grundlegendem Bankwissen spezialisiert auf die Anforderungen der Geno-/Atruvia-Banken
2076€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
Grundlagen Kreditwirtschaft, Bankensystem und Geno-Beratungsansatz

Grundlagen Kreditwirtschaft, Bankensystem und Geno-Beratungsansatz

Rolle der Banken im Wirtschaftskreislauf • Bankenaufsicht • GENO-FinanzGruppe & Beratungsansatz • Geschäftsfelder • Vertriebsgeschäftsvorfälle kennen & anwenden • agree21
469€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision
869€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
IKS: Prozessrisiken identifizieren, werten & Kontrollen richtig setzen

IKS: Prozessrisiken identifizieren, werten & Kontrollen richtig setzen

Identifizierung von Risiken mit der Risiko-/ Geschäftsprozessanalyse • Berechnung Schadenhöhe & Eintrittswahrscheinlichkeit analog der OpRisk-Systematik • Praxistipps
449€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
Grundlagen Kontoeröffnung / -führung und Zahlungsverkehr in der Praxis

Grundlagen Kontoeröffnung / -führung und Zahlungsverkehr in der Praxis

Kontoarten & Girovertrag (AGB u. Schufa) • Legitimation • KYC, AO & GwG • Pfändungen & Nachlass • SEPA • Kartengeschäft & ElectronicBanking • Betrugsprävention • agree21
469€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025
Pflichtwissen: Geldwäscheprävention für Vorstände & 1. Führungsebene

Pflichtwissen: Geldwäscheprävention für Vorstände & 1. Führungsebene

Wichtiger Überblick zu aktuellen GW-Neuerungen (EU-AML-VO) & konkreten Auswirkungen: Risiken & Potentiale • (Mindest-)MA-Kapazitäten• GwG- und OWiG-Bußgelder vermeiden!
449€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025
Liquiditätsrisikomanagement nach ILAAP & MaRisk im Fokus der Aufsicht

Liquiditätsrisikomanagement nach ILAAP & MaRisk im Fokus der Aufsicht

Überprüfung der Liquiditätssteuerungs- & -überwachungsprozesse • kritische Analyse von Risikomessverfahren & Liquiditätsstresstest • Bewertung Refinanzierungskostenrisiko
499€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025
PPS_neo: IKS & Prozesse in Ihrer Sparkasse sicher managen & steuern!

PPS_neo: IKS & Prozesse in Ihrer Sparkasse sicher managen & steuern!

Optimierte Tool-Anwendung • Risiko-Identifikation • Verknüpfung mit dem IKS • zentrale/individuelle Kontrollen • Risiko-Akzeptanz und Kontroll-Aufhebung • Fallbeispiele
449€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025
WpHG und MaComp AKTUELL: BaFin Prüfungsschwerpunkte und Feststellungen

WpHG und MaComp AKTUELL: BaFin Prüfungsschwerpunkte und Feststellungen

Aktuelle Prüfungserkenntnisse & Tipps • ESMA-Q&As im WP-Geschäft • Update Mängel in der Beratung aus WpHG-Compliance-Sicht: u.a. Robo-Advice, Kryptowerte & ESG-Marketing
469€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025
ESG-Pricing Kreditgeschäft: Neue „risikogerechte“ Konditionsgestaltung

ESG-Pricing Kreditgeschäft: Neue „risikogerechte“ Konditionsgestaltung

Praxistipps zur Verwendung von ESG-Checklisten und externen ESG-Scores für die Beurteilung der Kapitaldienstfähigkeit und bei Aufbau eines Sustainability-adjusted Pricing
469€ exkl. 19% MwSt.
22.05.2025
Grundlagen Kreditgeschäft für das Privatkundengeschäft

Grundlagen Kreditgeschäft für das Privatkundengeschäft

Kreditarten (Dispo, TeamBank, Easy-Credit u.a.) • Verbundprodukte • Baufinanzierung • Zinsbindung • Grundschuld & Bürgschaft • Kreditwürdigkeitsprüfung • agree21 Praxis
469€ exkl. 19% MwSt.
22.05.2025
Revision: Aufsichtsgespräche meistern, RiToF verstehen & überzeugen

Revision: Aufsichtsgespräche meistern, RiToF verstehen & überzeugen

Erwartungen der Aufsicht (RiToF-Bewertung) • Feedbackgespräch gezielt vorbereiten (Präsentation) • Fallstricke bei Vorbereitung & Durchführung • Kommunikationsstrategien
499€ exkl. 19% MwSt.
22.05.2025
Grundlagen Wertpapiergeschäft und weitere Anlageprodukte

Grundlagen Wertpapiergeschäft und weitere Anlageprodukte

Anlageformen: Wertpapiere, Aktien, Fonds, ETFs, LV, BSV & Kredit • Staatliche Förderungen: VL & WoP • FSA & NV-Bescheinigung • Förderungsantrag • agree21-Praxistransfer
469€ exkl. 19% MwSt.
23.05.2025
Update Geldwäsche-/Betrugsfall: Krisenmanagement und Kommunikation

Update Geldwäsche-/Betrugsfall: Krisenmanagement und Kommunikation

Wichtigkeit eines Krisenmanagementplans • Reputationsrisiken managen: Umgang mit Medien & öffentliche Wahrnehmung, auch im Worst-Case-Szenario • Kundenkommunikation
249€ exkl. 19% MwSt.
23.05.2025
HinSchG in der Bank: Aktuelle Vorgaben & Aufbau interner Meldestelle

HinSchG in der Bank: Aktuelle Vorgaben & Aufbau interner Meldestelle

Aufbau der internen Meldestelle • Spannungsfeld: § 25a KWG und § 6 GwG & Datenschutz (Vertraulichkeitsgebot & Wahrung der Anonymität) • Interne vs. externe Meldestelle
469€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
IKS-Überwachung in der Praxis: Kontrolltests einsetzen und auswerten

IKS-Überwachung in der Praxis: Kontrolltests einsetzen und auswerten

Herausforderungen bei der Implementierung risikoorientierter Kontrollen: Kontrollziele, Kontrollarten, Umfang, Turnus & Zuständigkeiten • Bewertung & Dokumentation
449€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
Prüfung kritischer Fälle: Intensivbetreuung & Problemkreditbearbeitung

Prüfung kritischer Fälle: Intensivbetreuung & Problemkreditbearbeitung

Aufsichtliche Rahmenbedingungen • Prüfungsvorgehen & -techniken • Systematische Analyse der Prüffelder • Maßgebliche Parameter für Stichprobenauswahl • Mängelverfolgung
499€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
Fit & Proper im BaFin-Fokus: Haftungsrisiken & gelbe Karten vermeiden!

Fit & Proper im BaFin-Fokus: Haftungsrisiken & gelbe Karten vermeiden!

BaFin-Vorgaben umsetzen • Persönliche Haftung und Geldwäsche- & Sanktionsrisiken vermeiden • erforderliche Sachkunde sichern • Kontroll- & Board-Schulungspflichten kennen
249€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
Immobilien: Hoher Wertverlust bei schlechter Energiebilanz?!

Immobilien: Hoher Wertverlust bei schlechter Energiebilanz?!

Energieeffizienz: Chancen & Risiken für den Immobilienwert erkennen & prüfen • Marktpreisbildung im Kontext Energiebilanz • ESG in der Immobilienbewertung • Datenquellen
269€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
Zertifizierter interner Meldeverantwortlicher gemäß HinSchG (FCH)

Zertifizierter interner Meldeverantwortlicher gemäß HinSchG (FCH)

Online-Fachkunde-Qualifizierung über drei Module: konkrete Vorgaben zur Meldestelle • Effiziente Prozesse bei der Umsetzung • Fallstudien • Kompakt oder einzeln buchbar
1557€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
ACHTUNG ZÖLLE: Risiken Ihrer Firmenkunden erkennen und reagieren

ACHTUNG ZÖLLE: Risiken Ihrer Firmenkunden erkennen und reagieren

Latent hohe Prognoseunsicherheiten • welche Branchen sind besonders betroffen? • mögliche Szenarien planen & Cash Flows modellieren • Fokus auf Liquiditätsanalyse
299€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
IKS-Berichterstattung an den Vorstand: Methoden & Best Practices

IKS-Berichterstattung an den Vorstand: Methoden & Best Practices

Abgrenzung IKS-Berichte zur Compliance- & Risikoberichterstattung • Inhalte der IKS-Berichte • Fallstricke, Herausforderungen & Lösungsansätze zur IKS-Berichterstattung
449€ exkl. 19% MwSt.
27.05.2025
Das Hinweisgebersystem in der Praxis: Rechtssichere Weiterentwicklung

Das Hinweisgebersystem in der Praxis: Rechtssichere Weiterentwicklung

Fachkunde & Prozessmanagement: Hinweise annehmen, bearbeiten & dokumentieren • Schutz des Hinweisgebers • interne Untersuchung • Kommunikation, Frist • Sensibilisierung
469€ exkl. 19% MwSt.
27.05.2025
FCH ONLINE-Fachtag Intensivbetreuung, Sanierung & Abwicklung 2025

FCH ONLINE-Fachtag Intensivbetreuung, Sanierung & Abwicklung 2025

Forbearance-Maßnahmen gezielt umsetzen & überwachen • Gesprächsführung als Gamechanger • Covenants: klar formuliert – klare Chance • Treuhand als Restrukturierungshebel
869€ exkl. 19% MwSt.
28.05.2025
Hinweisgeberschutz: Best Practice & Fallstudien zur Hinweisbearbeitung

Hinweisgeberschutz: Best Practice & Fallstudien zur Hinweisbearbeitung

Interaktiver Workshop: Verstöße erkennen, bearbeiten und vorbeugen • Übersicht meldefähiger Verstöße • Muster & Checklisten zur internen Nutzung • konkrete Fallbeispiele
469€ exkl. 19% MwSt.
28.05.2025
Zertifizierter Spezialist Heilberufe (FCH)

Zertifizierter Spezialist Heilberufe (FCH)

Online-Qualifizierung in vier Terminen • Praxisformen/-wert & Businessplan • Zulassung, Praxisübernahmen, MVZ • Optimierungspotenzial bei Leistungen • EÜR, BWA & Steuern
2036€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025
Finanzierung von Heilberufen: Branchenfacts, Businessplan & Praxiswert

Finanzierung von Heilberufen: Branchenfacts, Businessplan & Praxiswert

Marktüberblick • Praxisformen & Bedarfe • Herausforderungen bei Existenzgründung • Kernelement Businessplan: Umfang & Pflichtinhalte • Praxiswert: Ermitteln und Verproben
469€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025
Zertifizierter Revisor Gesamtbanksteuerung (FCH)

Zertifizierter Revisor Gesamtbanksteuerung (FCH)

Sachkundenachweis in 4 Tagen: Bankaufsichtliche Anforderungen • Geschäfts-/Risikostrategie & Tragfähigkeit • Marktpreis-/Zinsänderungs-/Liquiditätsrisiken • Adressrisiken
2106€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025
Gesamtbanksteuerung: Neue MaRisk-Anforderungen & Prüfung der Revision

Gesamtbanksteuerung: Neue MaRisk-Anforderungen & Prüfung der Revision

NEUE MaRisk, Basel III/IV, CRR III,(LSI-)SREP • Steuerungslandkarte • IKS • Knackpunkte aus Prüfungen & Hinweise zur Vermeidung von Mängeln • Prüfungsansätze
499€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025
Prüffeld Geschäfts- und Risikostrategie sowie Risikotragfähigkeit

Prüffeld Geschäfts- und Risikostrategie sowie Risikotragfähigkeit

Norm. & ökon. Perspektive • Stresstests • Geschäftsmodellanalysen & Strategie • Risikoinventur • Abgrenzung & Wechselwirkungen ICAAP /ILAAP • Kennzahlen • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Qualen mit den Zahlen: Fallstricke für Heilberufler bei Steuern & EÜR

Qualen mit den Zahlen: Fallstricke für Heilberufler bei Steuern & EÜR

Besonderheiten bei Einkommens-/Umsatz- & Körperschaftssteuer bei (Zahn-)Ärzten • Gestaltungsspielräume bei Gewinnermittlungen/BWA • drohende Gewerbesteuerrisiken kennen
449€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Eigenanlagen/Depot A & Spezialfonds im Revisionsfokus: Neue Prüffelder

Eigenanlagen/Depot A & Spezialfonds im Revisionsfokus: Neue Prüffelder

Erweiterung der Prüfungslandkarte um ESG-Investments und Immobilieneigengeschäfte • neue Prüffelder zu Zins- (IRRBB) und Credit Spread-Risiken (CSRBB) gemäß MaRisk 2024
499€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Bauträger: Aktuelle Risikotreiber & Ansätze zur effektiven Überwachung

Bauträger: Aktuelle Risikotreiber & Ansätze zur effektiven Überwachung

Warnsignale/Krisenursachen • Anforderungen an interne Prozesse zur RFE • Controlling & Risikoprävention auf Projektebene • Analyse Baukosten/Verkaufs-/Projektstand
469€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
BaFin aktuell: Risiken durch Umgehungsgeschäfte - GwB in der Pflicht!

BaFin aktuell: Risiken durch Umgehungsgeschäfte - GwB in der Pflicht!

Kontext: Aufsichtsmitteilung vom 27.03.2025 • Umgehungsmodelle (er)kennen • Gesetzliche Vorgaben und Maßnahmen: Verstärkte Sorgfaltspflichten, Verdachtsmeldepflichten
299€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Förderkredite: Gründungen, Nachfolgen & Investitionen sicher begleiten

Förderkredite: Gründungen, Nachfolgen & Investitionen sicher begleiten

Kernaspekte der Begleitung • infrage kommende Förderprogramme • zielgerichtete Einbindung Bürgschaftsbank zur Risikooptimierung • für Kreditierung notwendige Unterlagen
469€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Risikotragfähigkeit im „gestressten“ Depot A bei volatilem Zinsumfeld

Risikotragfähigkeit im „gestressten“ Depot A bei volatilem Zinsumfeld

Risikotreiber frühzeitig identifizieren • Früherkennung von Risikokonzentrationen • plausible (Stress-)Szenarien im Depot A simulieren • Depot A-Limit als RTF-Unterlimit?
469€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Immobilienunternehmen in der Sanierung: Optionen für Kreditinstitute

Immobilienunternehmen in der Sanierung: Optionen für Kreditinstitute

Risikofrüherkennung • Krisenstadium: Basis für Entscheidungsfindung • Stillhalten, Begleiten oder Exit: Spezifika der Optionen & Folgen • Anfechtungs- & weitere Risiken
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Wann lohnt ein Wechsel vom KSA auf den IRB-Ansatz für (LSI-)Institute?

Wann lohnt ein Wechsel vom KSA auf den IRB-Ansatz für (LSI-)Institute?

Voraussetzungen der Aufsicht für sukzessive Überführung von KSA-Risikopositionen in den IRB-Ansatz • erforderliche Prozessanpassungen zur Eigenkapital(kosten)-Einsparung
499€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Verbraucher oder Unternehmer? - Stolpersteine bei Krediten vermeiden!

Verbraucher oder Unternehmer? - Stolpersteine bei Krediten vermeiden!

Einordnung Verbraucher/Unternehmer • Rechtsfolgen bei fehlerhafter Zuweisung • Unterschiede Aufsichtsrecht - Zivilrecht - Steuerrecht • Einfluss MoPeG auf Klassifizierung
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Heilberufe: Zulassung, Praxisübernahmen, MVZ & Standesorganisationen

Heilberufe: Zulassung, Praxisübernahmen, MVZ & Standesorganisationen

Praxisgründung & -übernahme: Zulassungs- & Vertragsrecht • MVZ: Voraussetzungen & Besonderheiten • Standesorganisation: Aufbau & besondere Rolle von Kammern/Vereinigungen
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Geldwäschebekämpfung mit Siron: Praxisupdate speziell für Sparkassen!

Geldwäschebekämpfung mit Siron: Praxisupdate speziell für Sparkassen!

Auswirkung neue BaFin-AuA & GW-VO auf Sachbearbeitung & Tagesgeschäft • Ermittlung wB, Verdachtsmeldewesen aktuell • Effektive interne & externe Kommunikation
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
ESG-Risiken: Steuerungsimpulse in Banksteuerung & Firmenkundengeschäft

ESG-Risiken: Steuerungsimpulse in Banksteuerung & Firmenkundengeschäft

Analyse der Auswirkungen von ESG-Risikotreibern auf Kundenkreditportfolio • Anpassung der Akquise-Ansätze und Produktpalette an ESG-Bedürfnisse und Branchenbesonderheiten
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Projekte & Revision: Begleiten, prüfen, aufsichtskonform dokumentieren

Projekte & Revision: Begleiten, prüfen, aufsichtskonform dokumentieren

Auswirkung Prüfungsuniversum • DIIR Standard 4 • Unabhängigkeit & Einbindung in Projekte • Hilfe bei Einstufung wesentlicher Projekte • Berichte zur Begleitung & Prüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Prüffeld Marktpreis-/Zinsänderungs- (IRRBB/ CSRBB)/ Liquiditätsrisiken

Prüffeld Marktpreis-/Zinsänderungs- (IRRBB/ CSRBB)/ Liquiditätsrisiken

GuV-vs. wertorientiertes Zinsrisikomanagement • Verlustfreie Bewertung Bankbuch • CSRBB - wesentliches Risiko?• Refinanzierungsrisiko • ILAAP • Benchmarks Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Prüffeld Adressrisiken im Kunden- und Eigengeschäft

Prüffeld Adressrisiken im Kunden- und Eigengeschäft

Kreditportfolio-Steuerung • Frühwarnverfahren & Forbearance • ESG-Risikotreiber • Erfassen, messen, steuern & reporten der Risiken im Kundengeschäft • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Neue MaRisk: Analyse von Nachhaltigkeitsrisiken im Immobilienportfolio

Neue MaRisk: Analyse von Nachhaltigkeitsrisiken im Immobilienportfolio

Umsetzung aktueller MaRisk-Vorgaben für ESG-Risiken • Früherkennung der ESG-Risikotreiber (u.a. mit schlechter Energieeffizienzklasse & ESG-sensitiver geografischer Lage)
469€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

Aktuelle gravierende Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025 • Defizitmanagement
499€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Neue EBA GL: Management von ESG-Risiken & bankinterne ESG-Stresstests

Neue EBA GL: Management von ESG-Risiken & bankinterne ESG-Stresstests

Konkretisierung der MaRisk durch Mindeststandards/Referenzmethoden zur Integration von ESG-Risiken im Risikomanagement • umfassende Analyse der ESG-Risikotreiber im ICAAP
499€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Analyse Erfolgspotenzial bei Heilberufen - Fokus Leistungen vs. Ertrag

Analyse Erfolgspotenzial bei Heilberufen - Fokus Leistungen vs. Ertrag

Qualitätsanforderungen ans Rechnungswesen • Struktur Leistungsangebot: Aufwand vs. Ertrag • Abgleich Planerreichung • Umsatz- und Kostenanalyse: Optimierung der Erträge
449€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Prüfung Erneuerbare-Energien-Finanzierungen: Cashflow, Verträge et al.

Prüfung Erneuerbare-Energien-Finanzierungen: Cashflow, Verträge et al.

Aufsichts-/Rechtliche Knackpunkte • Cashflow-Berechnung • relevante Genehmigungen • Verträge • Bauphasencontrolling • Besonderheiten der Besicherung • Schlüsselkontrollen
469€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
KI in der Baufinanzierung: welcher Mehrwert lässt sich generieren?

KI in der Baufinanzierung: welcher Mehrwert lässt sich generieren?

Praxisbericht ING-Diba: KI-Tools im Bereich Marktanalyse, Bauplanung & Gebäudemanagement, Dokumentenprüfung, Kundenkontakt • Achtung: Regulatorik & Datenschutz
269€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
FCH AKTIV: Forbearance, UTP-Themen & Dokumentation in der Bankpraxis

FCH AKTIV: Forbearance, UTP-Themen & Dokumentation in der Bankpraxis

FCH-Erfahrungsaustausch zu Forbearance-Maßnahmen, Barwerttest & Wohlverhaltensphase • Maßnahme ja – aber auch Zugeständnis? • Grenzfälle, Ausfallsetzung & Praxisbeispiele
269€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Kreditgeschäft: Aufsichtskonform & prozesseffizienter IKS-Einsatz

Kreditgeschäft: Aufsichtskonform & prozesseffizienter IKS-Einsatz

Kontrollen im Einzelkompetenzgeschäft des Marktes • IKS als Steuerungsinstrument • Anlassbezogene Sonderprüfungen • Schlüsselkontrollen • KI-Nutzung bei IKS-Prüfungen
269€ exkl. 19% MwSt.
06.06.2025
Fokus MaRisk & EBA-GL: Prozessprüfungen im Kreditgeschäft

Fokus MaRisk & EBA-GL: Prozessprüfungen im Kreditgeschäft

Aufsichtliche Anforderungen an Kreditprozesse & IKS - ESG-Risiken, u.a. ESG-Score - Szenarioanalyse/KDF - Portfolioanalysen - Überwachung Schlüsselprozesse/-indikatoren
499€ exkl. 19% MwSt.
06.06.2025
DSGVO-Löschkonzept so klappt die rechtskonforme Umsetzung!

DSGVO-Löschkonzept so klappt die rechtskonforme Umsetzung!

Leitlinie DIN Norm 66398 verstehen& Herausforderungen meistern • Aufbewahrungs-& Löschpflichten rechtskonform umsetzen • richtig dokumentieren & Feststellungen vermeiden
269€ exkl. 19% MwSt.
13.06.2025
Aufgepasst: Häufige Fehlerquellen in Markt-/Beleihungswertgutachten!

Aufgepasst: Häufige Fehlerquellen in Markt-/Beleihungswertgutachten!

Gefährliche Stolpersteine: u.a. Ableitung nachhaltiger Bewertungsparameter, Flächenplausibilisierung, Belastungen Abtl. III, Eigennutzungsfähigkeit, Vermietungsabschläge
449€ exkl. 19% MwSt.
17.06.2025
FCH Aktiv: MaRisk BTO 3 – Quo vadis Immobilien(eigen)geschäft?

FCH Aktiv: MaRisk BTO 3 – Quo vadis Immobilien(eigen)geschäft?

FCH Erfahrungsaustausch: Knackpunkte & Auswirkungen des BTO 3 • Soll-Anforderungen vs. (viel) Interpretationsspielraum • Immobilien(-risiken) & Prüfungsrealität
269€ exkl. 19% MwSt.
17.06.2025
FCH TopPartner: Sensitivitätsanalysen Kapitaldienstfähigkeit per Klick

FCH TopPartner: Sensitivitätsanalysen Kapitaldienstfähigkeit per Klick

Krisen, Zölle, ESG & weitere Risken in der KDF-/Cashflow-Planung Ihrer Firmenkunden realistisch abbilden ● höhere Analysequalität - auch für strategische Kundendialoge!
0€ exkl. 19% MwSt.
17.06.2025
Konzerne & komplexe Gruppenstrukturen: Knackpunkte bei der Analyse

Konzerne & komplexe Gruppenstrukturen: Knackpunkte bei der Analyse

Bilanzpolitische Problembereiche innerhalb komplexer Holding-/Gruppen-/Konzernstrukturen • § 18 KWG & Kreditnehmereinheiten/GvKs • Praxiserprobte Analyse/Prüf-Checklisten
469€ exkl. 19% MwSt.
23.06.2025
Pfändungsbearbeitung: Rechtliche Anforderungen & häufige Fehlerquellen

Pfändungsbearbeitung: Rechtliche Anforderungen & häufige Fehlerquellen

Knackpunkte • Besonderheiten beim P-Konto & Sonderprobleme • effiziente & schlanke Prozesse • (un)zulässige Entgelte/-modelle • Praxisrelevante Rechtsprechung & Beispiele
849€ exkl. 19% MwSt.
23.06.2025
Neue IRRBB-Meldevorgaben: Fallstricke • Erfahrungen • Umsetzungstipps

Neue IRRBB-Meldevorgaben: Fallstricke • Erfahrungen • Umsetzungstipps

Barwertige (EVE) & Periodische (NII) Perspektive • neuer „Ausreißertest“ (SOT) • Zusammenspiel IRRBB mit Gesamtstrategie & Reporting • SREP-Wechselwirkungen mit EVE & NII
469€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025
MaRisk-Compliance KOMPAKT: BaFin-Anforderungen & Aktuelle Brennpunkte!

MaRisk-Compliance KOMPAKT: BaFin-Anforderungen & Aktuelle Brennpunkte!

Update zu MaRisk und BaFin Mindestanforderungen • Praxistipps zu Rechtsmonitoring, Risikoanalyse, Kontrollhandlungen (z.B. Finanzsanktionen) Jahresbericht und Auslagerung
469€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025
Update Personal: Neuerungen IVV, MaComp & weitere Prüfungserkenntnisse

Update Personal: Neuerungen IVV, MaComp & weitere Prüfungserkenntnisse

Auswirkungen IVV, EBA-Leitlinien (FAQs, VLV, Kontrollbericht & Bonus) • Angemessenheitsprüfung • EU-Entgelttransparenzrichtlinie • Berichtspflicht • Feststellungen      
469€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025
Stresstests/Szenarioanalysen: Vorgaben vs. neue MaRisk-Erleichterungen

Stresstests/Szenarioanalysen: Vorgaben vs. neue MaRisk-Erleichterungen

Auswirkungen akt. Ergebnisse aus adversen und Stress-Szenarien auf Gesamtrisikoprofil • Sensitivitätsanalysen (weg von Verbandsmustern) • LSI-Stresstest-Erkenntnisse 2024
499€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025
Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Überblick Anforderungen MaRisk BTO 1.1 - 1.2.3 & 3 • Kreditvergabestandards • §§ 13, 15, 19, 25a KWG • Praxisumsetzung • Prüfungsansätze sowie Erkenntnisse aus Prüfungen
499€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Sachkundenachweis / Qualifizierungsnachweis Kreditrevision • 6 Termine kompakt oder einzeln buchbar • 26. 06. - 01.07.2025 jeweils von 9.30 Uhr - 12.30 Uhr
2106€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
Mobiliarsicherheiten und Bürgschaften rechtswirksam vereinbaren

Mobiliarsicherheiten und Bürgschaften rechtswirksam vereinbaren

Vertragsrisiken minimieren • Knackpunkt Sicherungszweck • Problemfelder Über-/Nachbesicherung • Abgrenzung Bestimmtheit/Bestimmbarkeit • Folgen einer Kündigung/Insolvenz
469€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
FCH AKTIV: Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten - Best Practice

FCH AKTIV: Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten - Best Practice

FCH Erfahrungsaustausch: Vertragspartner, auftretende Person, wB gem. GwG • Fallbeispiele: Ermittlung wB, inkl. Sonderfälle wie Pattsituationen, Stiftungen • Ausblick
269€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
Neue MaRisk-Vorgaben an Kreditrisikoüberwachung von ESG-Risikofaktoren

Neue MaRisk-Vorgaben an Kreditrisikoüberwachung von ESG-Risikofaktoren

Auswirkung der ESG-Risiken auf MaRisk gemäß EBA-Leitlinien zu Kreditvergabe/-überwachung, Management von ESG-Risiken & ESG-Stresstest • Erfahrungen aus ESG-Fokusprüfungen
499€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
§ 18 KWG: Erfüllung der Anforderungen zur Prüfung der Unterlagen

§ 18 KWG: Erfüllung der Anforderungen zur Prüfung der Unterlagen

Umfang & Aktualität relevanter Unterlagen • Beachtung Anforderungsturnus • Auswertungsdokumentation & Fristen • Eskalation & Handling bei nicht erfüllter § 18 KWG-Fälle
469€ exkl. 19% MwSt.
27.06.2025
Sonderprüfungen der Bankenaufsicht: Kreditprüfung inkl. Werthaltigkeit

Sonderprüfungen der Bankenaufsicht: Kreditprüfung inkl. Werthaltigkeit

Im Fokus: nachhaltige Kapitaldienstfähigkeit, Werthaltigkeit (Immobilien)Sicherheiten & wirtschaftliches Umfeld • aktuelle Problembereiche & (neue) Prüfungsansätze
499€ exkl. 19% MwSt.
27.06.2025
Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse & Ratings im Kreditgeschäft

Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse & Ratings im Kreditgeschäft

Vorgaben MaRisk & EBA/GL/2020/06 • Würdigung der Kapitaldienstfähigkeit • Rating: Zeitpunkt/Häufigkeit • Einfluss ESG-Kriterien • Prüfungsansätze für die Interne Revision
469€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025
Zertifizierter Risikomanager Banken (FCH)

Zertifizierter Risikomanager Banken (FCH)

(Neue) Risiken in der Risikoinventur • adverse/ Stress-Szenarien • Risikoappetit & Limitallokation (Risikosteuerung) • adressatengerechtes Reporting zur Risikoüberwachung
2076€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025
Risikoinventur: Wesentlichkeitseinstufung• neue Risiken • Risikoprofil

Risikoinventur: Wesentlichkeitseinstufung• neue Risiken • Risikoprofil

Regulatorische Vorgaben • Einfluss auf Risikostrategie • Wesentlichkeitsbestimmung bisher vernachlässigter (barwertiger) Risiken • Inventurprozess • Risikokonzentrationen
469€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025
Risikomessung: Umgang mit Modellschwächen • adverse/ Stress-Szenarien

Risikomessung: Umgang mit Modellschwächen • adverse/ Stress-Szenarien

Plausible Stress-/Szenarioanalyse zur Bewertung der Risikotragfähigkeit des Geschäftsmodells bei fehlenden historischen Daten • Validierung/Backtesting von Risikomodellen
469€ exkl. 19% MwSt.
01.07.2025
Prüffeld Kredit: Effektive Kontrollen Bestandsgeschäft & Förderkredit

Prüffeld Kredit: Effektive Kontrollen Bestandsgeschäft & Förderkredit

Prüfung der Darlehens- und Sicherheitenverträge: Klauseln & Haftungsfragen • Förderkreditgeschäft: Prüfung der Mittelverwendung, Überwachung & Reporting • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
01.07.2025
Kapital- (ICAAP) & Liquiditätsplanung (ILAAP) erfolgreich verzahnen

Kapital- (ICAAP) & Liquiditätsplanung (ILAAP) erfolgreich verzahnen

Vorgaben, Methoden und Fallstricke bei Verknüpfung der internen Steuerungs-, Planungs- und Überwachungsprozesse zur Sicherstellung der Risiko- & Liquiditätstragfähigkeit
469€ exkl. 19% MwSt.
01.07.2025
Auslagerungen: Risikoanalyse gemäß DORA – Revolution oder Evolution?

Auslagerungen: Risikoanalyse gemäß DORA – Revolution oder Evolution?

Neue Anforderungen • Risikobewertung alt vs. NEU: Umgang mit Bestandsverträgen • Effiziente Ausgestaltung • sinnvolle Prozessgestaltung • Best Practice für die Umsetzung
469€ exkl. 19% MwSt.
01.07.2025
Kreditrisikomanagement im Fokus Revision: Auffälligkeiten & Prüffelder

Kreditrisikomanagement im Fokus Revision: Auffälligkeiten & Prüffelder

Prüfung der Einhaltung der MaRisk-Anforderungen an Kreditrisikovergabe und -überwachung • Bewertung von Risiken im Kreditportfolio und Überwachung des Kreditrisikoprofils
499€ exkl. 19% MwSt.
02.07.2025
Risikosteuerung: Risikoappetit • Verlustobergrenzen • Limitallokation

Risikosteuerung: Risikoappetit • Verlustobergrenzen • Limitallokation

Auf- bzw. Ausbau eines konsistenten Limitsystems • effektiver Eskalationsmechanismus bei Planabweichungen • Steuerungsmaßnahmen gemäß institutsspezifischem Risikoappetit
469€ exkl. 19% MwSt.
02.07.2025
DORA-Vorgaben: Prüfung des IKT-Risikomanagements durch die Revision

DORA-Vorgaben: Prüfung des IKT-Risikomanagements durch die Revision

Übersicht relevanter Neuerungen • effiziente Prüfungsvorbereitung & sinnvolle Sachgebiete-Aufteilung • Umgang mit nicht fristgerechter Umsetzung • (Projekt-)Dokumentation
469€ exkl. 19% MwSt.
02.07.2025
Risikoüberwachung: adressatengerechtes Risikoreporting • Datenqualität

Risikoüberwachung: adressatengerechtes Risikoreporting • Datenqualität

Entscheidungsunterstützende Risikoberichte • Datenqualität/-verfügbarkeit/-konsistenz • Planabweichungen und Risikokonzentrationen zeitnah abbilden • Stresstest-Reporting
469€ exkl. 19% MwSt.
03.07.2025
Erweiterung der Frühwarnverfahren/-indikatoren um ESG-Risikotreiber

Erweiterung der Frühwarnverfahren/-indikatoren um ESG-Risikotreiber

Anpassung interner Frühwarnsysteme und Ableitung von (neuen) Frühwarnindikatoren unter Berücksichtigung physischer (BaFin-Fokus 2025!) und transitorischer ESG-Risiken
469€ exkl. 19% MwSt.
03.07.2025
FCH Zertifikat: Kritische Analyse wesentlicher Kredit-Teil-Portfolien

FCH Zertifikat: Kritische Analyse wesentlicher Kredit-Teil-Portfolien

Aufsichtliche Vorgaben • Analyse Teilportfolien Eigenanlagen, gewerbliche Immobilienfinanzierung & NPL-Engagements • kompakt od. einzeln buchbar mit erfahrenen Referenten
2106€ exkl. 19% MwSt.
07.07.2025
Bankenaufsichtliche Vorgaben für Kredit-Teil-Portfolien - Erwartungen

Bankenaufsichtliche Vorgaben für Kredit-Teil-Portfolien - Erwartungen

Bewertung der Qualität, Art und Zusammensetzung der Portfolien • Überwachung Kreditportfoliorisiken im Kontext verschärfter SREP-Vorgaben • Best Practice • Feststellungen
499€ exkl. 19% MwSt.
07.07.2025
Analyse Teilportfolio „Eigenanlagen“: Fonds, Immobilien, Beteiligungen

Analyse Teilportfolio „Eigenanlagen“: Fonds, Immobilien, Beteiligungen

Benchmark-Modelle zur Erfolgsmessung von Spezialfonds • zeitnahe Bewertung des Immobilieneigenbestands • kritische Analyse der Risiken aus Pflicht- & Verbundbeteiligungen
469€ exkl. 19% MwSt.
08.07.2025
Analyse Kredit-Teil-Portfolio „Gewerbliche Immobilienfinanzierungen“

Analyse Kredit-Teil-Portfolio „Gewerbliche Immobilienfinanzierungen“

Wirkung gewerblicher Immobilienfinanzierung in der Steuerung • Risikoappetit & (Struktur-)Limitierung • Erkennen von Eingriffsoptionen • Auswirkung auf Risikostrategie
449€ exkl. 19% MwSt.
09.07.2025
Subdienstleister, IKT & DORA: Risiken erkennen, bewerten & überwachen

Subdienstleister, IKT & DORA: Risiken erkennen, bewerten & überwachen

Vorgaben Aufsicht & DORA • Häufige Mängel • Risikoanalyse & Überwachungskonzept anpassen • kritische Dienstleister & IKT-Risiken identifizieren & einstufen • Meldepflicht
499€ exkl. 19% MwSt.
09.07.2025
Kredit-Teil-Portfolio NPL(-Backstop): Analyse ausgefallener Positionen

Kredit-Teil-Portfolio NPL(-Backstop): Analyse ausgefallener Positionen

Bankaufsichtliche Vorgaben • NPL-Backstop: Datenanforderungen, Ursachenanalyse, Prognose • ökonomische vs. regulatorische Risikotragfähigkeit • Folgen für Risikoappetit
469€ exkl. 19% MwSt.
10.07.2025
Update: Besondere Geldwäsche-Phänomene & grenzüberschreitender Betrug

Update: Besondere Geldwäsche-Phänomene & grenzüberschreitender Betrug

Herausforderungen & Lösungen bei grenzüberschreitenden Betrugsfällen • Zusammenarbeit mit internationalen Behörden • Transfersystem Hawala-Banking • (Hoch-)Risikobranchen
249€ exkl. 19% MwSt.
11.07.2025
Jahresabschlüsse: Bilanzierungsvorschriften & Gestaltungsspielräume

Jahresabschlüsse: Bilanzierungsvorschriften & Gestaltungsspielräume

Wesentlichen Bilanzierungsgrundsätze & Bewertungsvorschriften • risiko-/bonitätsrelevante Bilanzpositionen • Bilanzpolitische Gestaltungsspielräume • Kennzahlenanalyse
469€ exkl. 19% MwSt.
15.09.2025
Zertifizierter Kreditanalyst (FCH)

Zertifizierter Kreditanalyst (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung für Ihre Kreditanalyse: 4 Module kompakt oder einzeln buchbar • u.a. bonitätsrelevante Bilanzpositionen, Analyse Kapitaldienstfähigkeit
2076€ exkl. 19% MwSt.
15.09.2025
Analyse der zukünftigen und nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Analyse der zukünftigen und nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Aktuelle MaRisk/EBA-Vorgaben: u.a. neue Anforderungen an Sensitivitäts-/Negativ-Szenarioanalysen – Prognostizierbarkeit der Cash-Flows - Effiziente Ermittlungsmethoden
469€ exkl. 19% MwSt.
16.09.2025
Unterjährige & branchenspezifische Bonitätsanalyse bei JA & BWA

Unterjährige & branchenspezifische Bonitätsanalyse bei JA & BWA

Unterjährige Bilanzanalyse (BWA) • Branchenspezifische Anforderungen an Bilanz-/GuV-Analyse • Sonderkreditformen (Factoring, Leasing) • IFRS-Neuerungen
469€ exkl. 19% MwSt.
22.09.2025
Bilanzanalyse im Krisenmodus: kritische Positionen & Risikofelder

Bilanzanalyse im Krisenmodus: kritische Positionen & Risikofelder

Spannungsfeld Liquidität vs. Kapitaldienstfähigkeit • Liquiditätswirksame Risikofelder • Analyse Working Capital • Analyse-Checklisten & Plausibilitätsprüfungen
469€ exkl. 19% MwSt.
23.09.2025
Aufgepasst! Prüfung von Kreditfrühwarnverfahren nach MaRisk & EBA

Aufgepasst! Prüfung von Kreditfrühwarnverfahren nach MaRisk & EBA

Prüfungsschwerpunkte MaRisk & EBA-GL • Anlassbezogene Analysen • Trennschärfe, Validierung & Grenzen • Treffsicherheit Risikoindikatoren • Erkenntnisse aus § 44er Prüfung
499€ exkl. 19% MwSt.
23.09.2025
Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Update für die WpHG-, MiFID- & MaComp-Prüfung • Effektive Prüfungshandlungen, -ansätze & -planung • Aktuelle Schwerpunktprüffelder • Berichtspflichten • Follow Up Prozess
869€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2025
Prüffeld Auslagerungen: DORA, MaRisk & Co. im Fokus der Revision

Prüffeld Auslagerungen: DORA, MaRisk & Co. im Fokus der Revision

DORA & MaRisk Anforderungen & Neuerungen • Kritische Dienstleister • Prüfstrategien • Risikoanalyse & Kontrollen • Vertragsprüfung & SLA-Überwachung • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
25.09.2025
Gruppenweite Pflichten § 9 GwG: Sicherungsmaßnahmen effektiv gestalten

Gruppenweite Pflichten § 9 GwG: Sicherungsmaßnahmen effektiv gestalten

Gesetzliche Pflichten • Kontrollhandlungen, Arbeitsanweisungen, Risikoanalyse • Wirksamer Informationsaustausch und Datenschutzmaßnahmen • Prüfungsfeststellungen
469€ exkl. 19% MwSt.
25.09.2025
Update Geldwäscheprävention: Herausforderungen & wirksame Strategien

Update Geldwäscheprävention: Herausforderungen & wirksame Strategien

Risiken aus Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung identifiziert und analysiert: Effektive Umsetzung aktueller Vorgaben • KYC & Sorgfaltspflichten • Jahresbericht & Prüfung
269€ exkl. 19% MwSt.
26.09.2025
FCH Fachtagung Erneuerbare-Energien-Finanzierung 2025

FCH Fachtagung Erneuerbare-Energien-Finanzierung 2025

Aktuelle Themen rund um die Finanzierung von Erneuerbaren-Energien-Projekten • aufbereitet und vorgetragen von Spezialisten • Netzwerkevent der Sonderklasse
999€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2025
IVV & Vergütung: Vorgaben der Aufsicht zu HR-Prozessen kennen & prüfen

IVV & Vergütung: Vorgaben der Aufsicht zu HR-Prozessen kennen & prüfen

(Neue) Anforderungen: IVV-MaComp BT 8 • Strategie zu MA-Planung, -Veränderungen & -Recruiting in der Prüfung (inkl. Software) • BaFin-Umsetzungshilfe IVV • Prüfungstipps
469€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2025
Arbeitssicherheit AKTUELL: Neue Pflichten für Beauftragte & Revision!

Arbeitssicherheit AKTUELL: Neue Pflichten für Beauftragte & Revision!

Aktuelle gesetzliche & aufsichtliche Vorgaben (MaRisk, DGUV, KWG und BG) • Effiziente Implementierung • Checklisten für Beauftragte & Revision • Prüfungsfeststellungen
469€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2025
EWB-Fachtagung 2025: Aktuelle sowie strittige Fragen zur EWB-Bildung

EWB-Fachtagung 2025: Aktuelle sowie strittige Fragen zur EWB-Bildung

Aktuelles BMF-Schreiben zu Einzelwertberichtigungen • Problemfelder & Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis
999€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2025
Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

Bankenaufsichtliche Bewertung • plausible OpRisk-Szenarioanalysen • OpRisk-Abbildung im Geschäftsprozess: Fokus IT & Auslagerungen • Steuerung nicht-finanzieller Risiken
2046€ exkl. 19% MwSt.
06.10.2025
Immobilienrisikomanagement im Fokus der Aufsicht und Internen Revision

Immobilienrisikomanagement im Fokus der Aufsicht und Internen Revision

Erweiterung der Prüfungsplanung um Risiko(-Konzentrationen) bei Privat-/ Gewerbeimmobilien • erste Prüfungsberichte zur Umsetzung von BTO 3 MaRisk für Immobiliengeschäfte
499€ exkl. 19% MwSt.
06.10.2025
FCH Fachtagung IT-Regulatorik 2025: DORA in Praxis & Prüfung

FCH Fachtagung IT-Regulatorik 2025: DORA in Praxis & Prüfung

Aktuelle Erkenntnisse & Entwicklungen im IKT Risikomanagement • Häufige Probleme & Schwachstellen in der DORA Umsetzung • Direkt im Dialog mit Referenten der Aufsicht 
999€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025
TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025
469€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025
„Gestresste“ Kreditportfolien: Risikotreiber • Stresstests • Reporting

„Gestresste“ Kreditportfolien: Risikotreiber • Stresstests • Reporting

Identifikation von Risikotreibern zur Früherkennung von Konzentrationen • Stresstests und (adverse) Szenarioanalysen • Einfluss auf neue Risikotragfähigkeits-Perspektiven
499€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025
Zahlungsverkehr und Kartenmissbrauch: Haftungsrisiken und Praxisfragen

Zahlungsverkehr und Kartenmissbrauch: Haftungsrisiken und Praxisfragen

Rückfrage-, Prüf- & Warnpflichten der Banken • Haftungsrisiken bei Online-Banking & Kartenmissbrauch: Ansprüche der Kunden vs. Bank-Abwehrmöglichkeiten • Rechtsprechung
469€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2025
BaFin-Fokusrisiken: Einsatz effektiver Frühwarnverfahren/-indikatoren

BaFin-Fokusrisiken: Einsatz effektiver Frühwarnverfahren/-indikatoren

Ableitung, Zusammenführung und Überwachung trennscharfer Frühwarnindikatoren für klassische Adressenausfall- & Immobilien- sowie neue ESG-, Auslagerungs- & Cyber-Risiken
469€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2025
Prüfung OpRisk in Geschäftsprozessen: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Prüfung OpRisk in Geschäftsprozessen: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Umfang und Turnus von OpRisk-Kontrollen • Würdigung von Self-Assessments • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen • häufige Schwachstellen in Auslagerungs- und IT-Prozessen
499€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2025
Analyse und Validierung von Risikomessverfahren im Fokus der Aufsicht

Analyse und Validierung von Risikomessverfahren im Fokus der Aufsicht

Angemessenheitsprüfung der Modellierung von Risikotragfähigkeitskonzept, Kreditportfolio und Marktrisiken bei Mehrmandanten-Dienstleistern – Konsequenzen für Primärbanken
499€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2025
Auslagerungsmanagement: Frühwarnverfahren - Risiken erkennen & steuern

Auslagerungsmanagement: Frühwarnverfahren - Risiken erkennen & steuern

Neue Vorgaben DORA, MaRisk & EBA-Leitlinien • (Frühwarn-) Indikatoren Auslagerungsmanagement • IKT-Risiken • SLAs • Exit-Strategien • Notfallpläne • Reporting-Prozess
269€ exkl. 19% MwSt.
13.10.2025
(Selbst-)Prüfung Meldewesen: Erweiterung der Prüfungslandkarte/-felder

(Selbst-)Prüfung Meldewesen: Erweiterung der Prüfungslandkarte/-felder

Bewertung der Prozesse, Schnittstellen und Datenqualität im Melde-Workflow • Prüfungsansätze im Meldewesen-IKS • Umgang mit Korrekturmeldungen • Qualität externer Daten
869€ exkl. 19% MwSt.
13.10.2025
Unser FCH Kredit-Gipfeltreffen: Kredit-Jahrestagung 2025

Unser FCH Kredit-Gipfeltreffen: Kredit-Jahrestagung 2025

Aktuelle Aufsichtsrechts- Praxis-Themen, Diskussionsfelder & Trends rund um das KREDIT(-revisions)geschäft • TOP Experten-Referenten aus Bundesbank, Praxis & Prüfung!
1599€ exkl. 19% MwSt.
13.10.2025
Erstellung eines modernen Risikoberichts (MaRisk) mit agilen Methoden

Erstellung eines modernen Risikoberichts (MaRisk) mit agilen Methoden

Aktuelle Herausforderungen bei quartalsweiser Erstellung des Risikoberichts: neue aufsichtliche Anforderungen, technische Systeme & moderne Methoden des Projektmanagement
469€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2025
Prüfung krisenbehaftete Engagements: Frühwarnsystem, Forbearance etc.

Prüfung krisenbehaftete Engagements: Frühwarnsystem, Forbearance etc.

Risikoindikatoren & Grenzen im Frühwarnsystem • Forbearancemaßnahmen • Handlungsstrategie in der Intensiv-/Problemkreditbetreuung & EWB • Prüfungsansätze/-checklisten
469€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2025
IKS-Reifegrad-Analyse: Risiken erkennen und Feststellungen vermeiden!

IKS-Reifegrad-Analyse: Risiken erkennen und Feststellungen vermeiden!

IKS-Reifegrad prüfen & Anforderungen umsetzen • Effektives Tool für die Bestandsaufnahme • Ambitionsniveau definieren • Maßnahmen für effizientes IKS ableiten & umsetzen
249€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2025
IT-IKS & DORA: Regulatorik erfüllen, BCM stärken, Cyberrisiken senken

IT-IKS & DORA: Regulatorik erfüllen, BCM stärken, Cyberrisiken senken

Aktuelle Vorgaben • IT-Strategie anpassen • Meldung IKT-Vorfälle • Risikobewertung, -messung & -toleranz • Auslagerungen & Cloud • Vertragsgestaltung • Feststellungen
469€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2025
44er Prüfung mit ICAAP-Bezug effektiv vorbereiten und clever begleiten

44er Prüfung mit ICAAP-Bezug effektiv vorbereiten und clever begleiten

Umfang/Tiefe bereitgestellter Unterlagen • Vor-/Nachbereitung der Interviews • Risikoinventur • Reflexion der Stresstestergebnisse • Datenqualität von IDV/Excel-Anwendung
469€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2025
TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Aktuelle Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024/2025 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025
449€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2025
IKS-Kontrollkonzepte im Risikomanagement & Prüfung Schlüsselkontrollen

IKS-Kontrollkonzepte im Risikomanagement & Prüfung Schlüsselkontrollen

Aufsichtskonformes IKS: Ziel, Umfang & Anforderungen • Risikoorientierter Regelkreislauf & PDCA-Zyklus • Kontrollmatrix, Schwächen erkennen & beheben • Berichtserstellung
469€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2025
Terrorismusfinanzierung: Hohe Risiken - wirksame Sicherungsmaßnahmen

Terrorismusfinanzierung: Hohe Risiken - wirksame Sicherungsmaßnahmen

Extremistisches Gefährdungspotenzial erkennen • Risikoanalyse, kontinuierliches Monitoring, Umgang mit Verdachtsmomenten, Researchmaßnahmen • Arbeit (mit) der Polizei
469€ exkl. 19% MwSt.
30.10.2025
18. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2025

18. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2025

Bankenaufsicht trifft Bankpraxis - Einblicke und Ausblick auf die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sowie deren Umsetzung in der Kreditwirtschaft
1799€ exkl. 19% MwSt.
03.11.2025
Konsortialkredite im Spannungsfeld von Aufsichtsrecht vs. Bankpraxis

Konsortialkredite im Spannungsfeld von Aufsichtsrecht vs. Bankpraxis

Aufsichtliche Vorgaben aus MaRisk- & EBA-GL • Strukturformen & Rollenverteilung • Recht, Pflichten & Bonitätsanforderungen • Umsetzung im Neu- und Bestandsgeschäft
469€ exkl. 19% MwSt.
04.11.2025
Zertifizierter Spezialist Konsortialkredit (FCH)

Zertifizierter Spezialist Konsortialkredit (FCH)

Qualifizierung praxisnah & fokussiert: vom Term Sheet zum (rechtssicheren) Vertrag • Rechte & Pflichten • Risikofrüherkennung & Umgang in Krise • Sicherheitenpool & mehr
2056€ exkl. 19% MwSt.
04.11.2025
Konsortialkreditverträge: rechtssicher & strategisch ausgestalten

Konsortialkreditverträge: rechtssicher & strategisch ausgestalten

Vertragsinhalte smart verhandeln, u.a. Zusicherungen, Handlungsoptionen • Klauseln, Covenants & Co. professionell einsetzen • Haftungsfallen erkennen & Risiken minimieren
469€ exkl. 19% MwSt.
05.11.2025
Analyse von Bankbilanzen: Fokus Depot A & Interbankengeschäft

Analyse von Bankbilanzen: Fokus Depot A & Interbankengeschäft

Eigene Plausibilisierungspflichten trotz externer Ratings • Externe Bankbilanzen richtig verstehen und beurteilen • Quick-Check-Bilanz/GuV-Analyse • Frühwarnindikatoren
469€ exkl. 19% MwSt.
05.11.2025
Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK in der Prüfung der Internen Revision

Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK in der Prüfung der Internen Revision

Aktuelle Auslegung • Neuerungen, Konkretisierungen & Antworten auf Konsultationsfragen • Konsequenzen für die Kredit-/meldeprozesse • mögl. KNE-/GvK-Prozesse(-spielräume)
449€ exkl. 19% MwSt.
05.11.2025
Konsortialkredite: Risiken identifizieren & professionell handeln

Konsortialkredite: Risiken identifizieren & professionell handeln

Effektive Risikofrüherkennung, Maßnahmen & Intensivbetreuung • Forbearance & ESG-Scores richtig einordnen • Handlungsspielräume im Konsortium nutzen, u.a. Waiver
469€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2025
Gestresstes Immobilien-Portfolio zur Früherkennung von Konzentrationen

Gestresstes Immobilien-Portfolio zur Früherkennung von Konzentrationen

Aufbau von Immobilienkonzentrationen • Einfluss auf Risikotragfähigkeit-Perspektiven • Stresstests (-Szenarien) aufgrund fehlender Zeitreihen • Immobilien-Risikoreporting
499€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2025
IT-Auslagerungen im Fokus: Risikokonzentrationen erkennen & überwachen

IT-Auslagerungen im Fokus: Risikokonzentrationen erkennen & überwachen

Umgang der (LSI-)Institute mit Konzentrationsrisiken durch IKT-Mehrmandanten-Dienstleister unter Berücksichtigung neuer Gefährdungslagen und regulatorischer Anforderungen
499€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2025
Kriselnde Konsortialkredite: Sicherheitenpool & Sanierungsinstrumente

Kriselnde Konsortialkredite: Sicherheitenpool & Sanierungsinstrumente

Ausgestaltung von Sicherheitenpools • vertragliche Handlungsfelder haftungssicher & vorteilhaft einsetzen: Waiver, Stillhaltevereinb., Überbrückungs-/Sanierungskredit
449€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2025
Zertifizierter Spezialist Informationssicherheit unter DORA

Zertifizierter Spezialist Informationssicherheit unter DORA

DORA - Anforderungen an die Cyberresilienz und Informationssicherheit, Grundlagen InfoSec, Bedrohungsanalyse, BSI IT-Grundschutz, Operative Informationssicherheit
2076€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025
Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 10. - 12.11.2025 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr
1557€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025
MaRisk-Compliance: (Aufsichts)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

MaRisk-Compliance: (Aufsichts)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

Aufbauorganisation, internes Standing – Positionierung, Ausstattung • Best Practice: Zwingende Aufgaben & Grenzen der MaRisk-CoF • Sach- & Fachkunde-(Mindest)Know-how
469€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025
Nachhaltigkeit im Fokus der Aufsicht & Revision: Prüfungserfahrungen

Nachhaltigkeit im Fokus der Aufsicht & Revision: Prüfungserfahrungen

Erweiterung der Prüfungslandkarte – Beurteilung der Auswirkungen von ESG-Risikofaktoren/-treibern auf strategische Ausrichtung, Geschäftsmodell & Risikomanagement-Prozess
899€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025
Prüfung Gesamtbanksteuerung: (neue) Vorgaben & häufige Feststellungen

Prüfung Gesamtbanksteuerung: (neue) Vorgaben & häufige Feststellungen

Erkenntnisse aus Geschäftsmodell-Analysen • Prüf-Checklisten zur Beurteilung kritischer Prozesse • Auswirkung von ESG-Risikotreibern • Beurteilung der Risikotragfähigkeit
869€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2025
MaRisk-Compliance: Risikoanalyse, Kontrollhandlungen, Prüfungshinweise

MaRisk-Compliance: Risikoanalyse, Kontrollhandlungen, Prüfungshinweise

Aufbau der Risikoanalyse • Ableitung von Kontrollen • Berichterstattung & Eskalationsverfahren • Prozesse & Abstimmung: AT 8.1, AT 8.2., AT 9 • Prüfungsfragen & Hinweise
469€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2025
MaRisk-Compliance: Im Gesamtbank-Konstrukt, Aufstellung & Einbindung

MaRisk-Compliance: Im Gesamtbank-Konstrukt, Aufstellung & Einbindung

Notwendige Abstimmung und interne Kommunikation: JF, Protokolle & Quartalsberichte • erforderliche prozessuale Anpassung durch aufsichtsrechtl. Neuerungen • "Hinwirken"
469€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2025
Kreditmeldewesen: Fokus Groß/Mio.-Kredite in der Revisionsprüfung

Kreditmeldewesen: Fokus Groß/Mio.-Kredite in der Revisionsprüfung

Aktuelle Groß/Millionen-Kreditentwicklungen • CRR II, ITS, RTS • Auslegungshinweise • (Neue) komplexe Kreditbeschlussfassungspflichten bei Durchschau • Prüfungsansätze
449€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2025
Zertifizierter Spezialist Kreditrisikomanagement (FCH)

Zertifizierter Spezialist Kreditrisikomanagement (FCH)

Prüfungserfahrungen • Bewertung von (neuen) Risikotreibern • Kreditrisikomanagement einbinden in Risikotragfähigkeit • „richtige“ Bepreisung in Kreditportfolio-Steuerung
2076€ exkl. 19% MwSt.
17.11.2025
Zertifizierter Spezialist Depot A (FCH)

Zertifizierter Spezialist Depot A (FCH)

Eigenanlagen im Aufsichtsfokus • Heben der Ergebnispotenziale in Asset Allokation • Spreadrisiko im Depot A • neue Vorgaben für Risikoüberwachung bei Spezialfonds-Anlagen
2076€ exkl. 19% MwSt.
17.11.2025
Der Geldwäschebeauftragte: Verantwortung und Befugnisse in der Bank

Der Geldwäschebeauftragte: Verantwortung und Befugnisse in der Bank

(Aufsichts-)rechtliche Anforderungen • Organisatorische Einbindung und Governance • Prüfungsanfällige Schwachstellen • Delegation & Eskalation • Umgang mit Auslagerungen
469€ exkl. 19% MwSt.
17.11.2025
Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

(Neue) Vorgaben und Befugnisse • Risikoanalyse, Sicherungsmaßnahmen, Kontrollplan, Kundensorgfalts-, Melde-, Berichts- und Dokumentationspflichten • Prüfungserkenntnisse
2076€ exkl. 19% MwSt.
17.11.2025
Kundensorgfaltspflichten im Wandel! Neue, präzisere Vorgaben für GwB

Kundensorgfaltspflichten im Wandel! Neue, präzisere Vorgaben für GwB

GwG, BaFin AuA, AML-VO: Rechtsklarheit, Aktualität, Umsetzungssicherheit • (Verstärkte) Sorgfaltspflichten, Monitoring, Transparenzregister, wirtschaftlich Berechtigte
469€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2025
FCH Fachtagung Auslagerungsmanagement 2025: DORA • IKT • Aufsicht

FCH Fachtagung Auslagerungsmanagement 2025: DORA • IKT • Aufsicht

Das jährliche Forum für aktuelle Themen im Auslagerungsmanagement • Referenten der Aufsicht & Experten zu DORA & IKT-Risiken • Aktuelle Themen aus dem BSI
999€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2025
Effektives Risikomanagement gem. GwG: Risikoanalyse & Maßnahmen

Effektives Risikomanagement gem. GwG: Risikoanalyse & Maßnahmen

§§ 4 ff. GwG - Risikoanalyse aktualisieren & wirksame Kontrollhandlungen implementieren • Prüfsicher dokumentieren/archivieren • Umgang mit GwG-relevanten Auslagerungen
469€ exkl. 19% MwSt.
19.11.2025
Geldwäscheprävention: Prüfsichere Umsetzung aller GW-Meldepflichten

Geldwäscheprävention: Prüfsichere Umsetzung aller GW-Meldepflichten

Vorgaben & Neuerungen: Verdachts- & Unstimmigkeitsmeldungen, Strafanzeigen, Auskunftsersuchen • Analyse & Umsetzung: Orientierungshilfe & Eckpunktepapier von BaFin & FIU
469€ exkl. 19% MwSt.
20.11.2025
Werbeaktionen und Datenschutz: Gewinnspiele rechtssicher gestalten!

Werbeaktionen und Datenschutz: Gewinnspiele rechtssicher gestalten!

Datenschutzrechtliche Grundlagen • Gewinnspiele als Marketinginstrument: Chancen & Risiken • Kooperationspartnern: Gemeinsame Verantwortlichkeit nach DSGVO • Praxistipps
249€ exkl. 19% MwSt.
20.11.2025
Prüfung Jahresabschluss: Neuerungen & Hinweise für die (Vor-)Prüfung

Prüfung Jahresabschluss: Neuerungen & Hinweise für die (Vor-)Prüfung

Wesentliche (neue) Bilanzierungsvorgaben 2025 u.a EWB • Tipps für eine effektive Jahresabschlussprüfung durch die Revision • Fokuspositionen • Prüfungsschwerpunkte
469€ exkl. 19% MwSt.
21.11.2025
Zentrale Stelle: Organisation, Kontrollplan, Berichtspflichten für GwB

Zentrale Stelle: Organisation, Kontrollplan, Berichtspflichten für GwB

Aufbau & Anforderungen gemäß KWG und GwG • All-Crime-Ansatz und Risikoanalyse • Kontrollplan, effektive Kontrollen und Berichtspflichten • Rolle des GwB • Schnittstellen
469€ exkl. 19% MwSt.
24.11.2025
Zertifizierter Geldwäschebeauftragter - Spezialthemen (FCH)

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter - Spezialthemen (FCH)

Zentrale Stelle • KI, Tools, Trends & Risiken • Sanktionen & Embargos • Gruppenpflichten • Prüfung Geldwäscheprävention - Kooperation mit internen & externen Prüfern
2076€ exkl. 19% MwSt.
24.11.2025
IFRS-Analyse von Kundenbilanzen: Zentrale Stellschrauben & Kennzahlen

IFRS-Analyse von Kundenbilanzen: Zentrale Stellschrauben & Kennzahlen

Ausgewählte analyserelevante IFRS-Regelungen • Analyse-Checkliste für wesentliche/risikorelevante Bilanz/GuV-Positionen • Branchenspezifika • Praxisbeispiele
469€ exkl. 19% MwSt.
24.11.2025
KI & OSINT in der Geldwäscheprävention: Tools, Trends, Risiken für GwB

KI & OSINT in der Geldwäscheprävention: Tools, Trends, Risiken für GwB

Adverse Media Screening & Open Source Intelligence: u.a. Optimierung der Risikoanalyse & Informationsauswertung • KI-Einsatz vs. Datenschutz • Prompt Engineering für GwBs
469€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025
IKS: Aktuelles zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen & Standards

IKS: Aktuelles zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen & Standards

Neue PrüfBV • Erwartungen der Aufsicht: Gegenüberstellung Anforderungen national/internat. • IKS-Testing • Herausforderung Risikoanalysen • Kooperation Beauftragtenwesen
449€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025
Sachkunde-Update für IKS-Beauftragte (FCH)

Sachkunde-Update für IKS-Beauftragte (FCH)

Aktuelle IKS-Anforderungen & Prüfungserkenntnisse • wirksames Managementsystem etablieren • aussagekräftige Berichterstattung • Rezertifizierung & Sachkundenachweis IKS
1497€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025
IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

praxiserprobte IKS-Regelkreisläufe: Ausgestaltung Schlüsselkontrollen • IKS-Überwachung & -Reifegrad • GRC-Anwendungen • Re-Testing effizient • Prüfung durch die Revision
449€ exkl. 19% MwSt.
26.11.2025
Neue Anforderungen für Geldwäschebeauftragte: Sanktionen und Embargos

Neue Anforderungen für Geldwäschebeauftragte: Sanktionen und Embargos

Aktuelle Vorgaben – Harmonisierung • Änderungen in der Sanktionspraxis und wirksame Kontrolltätigkeiten • Vorgehensweise, Aufbau und Inhalte der Risikoanalyse
469€ exkl. 19% MwSt.
26.11.2025
Geldwäscheprävention: Jahresabschluss- und Sonder-/Schwerpunktprüfung

Geldwäscheprävention: Jahresabschluss- und Sonder-/Schwerpunktprüfung

Prüfungsvorbereitungen: Kooperation/Kommunikation mit Prüfern, Unterlagen & Fristen • Aktuelle Prüfungsfeststellungen • Gruppenpflichten (Töchter, Niederlassungen) kennen
469€ exkl. 19% MwSt.
27.11.2025
IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

Berichtsform & Inhalte der IKS-Berichte • Aufbau, Struktur & Mindestanforderung • Zusammenführen der Berichte aus IKS, Compliance & Risikomanagement • Best Practise
449€ exkl. 19% MwSt.
27.11.2025
Update Cybersecurity: Awareness zu Ende gedacht - Risiken senken

Update Cybersecurity: Awareness zu Ende gedacht - Risiken senken

Wertschöpfungsketten bei Skimming, APP-Scam • Cyber-Trading FRAUD • Kundenschutz & Reputationsrisiken • Deepfakes & Phänomen Online-Bank: Nachgelagerte Identifizierungen
249€ exkl. 19% MwSt.
28.11.2025
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