Knackpunkte der Geldwäschebekämpfung

BaFin-AuAs (neuer BT!) und Änderungen der 5./6. EU-Geldwäscherichtlinie in der Praxis - Erforderliche Anpassungen von Kontrollen, Risikoanalyse und Prüfungsplan

Kaum ist die 5. EU-Geldwäscherichtlinie umgesetzt, stehen schon die Neuerungen der „6.“ vor der Tür! Verstärkte Sorgfaltspflichten, weitere Neuerungen beim Transparenzregister, der „Besondere Teil“ der BaFin-AuAs … all dies wirft Fragen in der Praxis auf! Anhand zahlreicher Praxisfälle stellen erfahrene Praktiker aktuelle Fragen und Knackpunkte der Geldwäschebekämpfung dar und bieten Lösungsansätze und wertvolle Praxistipps zur Vermeidung künftiger Feststellungen der internen und externen Revision. Zudem gibt das Seminar einen Ausblick auf die kommenden gesetzlichen Änderungen. Die Veranstaltung richtet sich an Geldwäschebeauftragte, Mitarbeiter der Zentralen Stelle, Compliance und internen Revision. Die begrenzte Teilnehmerzahl bietet optimale Gelegenheit zum intensiven Erfahrungsaustausch und Teilnehmerdiskussion. 

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

03.12.2020 - 04.12.2020 Frankfurt/M. 1.290,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Themen u. a.

  • Anforderungen an eine risikoorientierte Gefährdungsanalyse nach den Vorgaben der 5. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Wirksame und effiziente Kontrollen
  • Auswirkungen der neuen AuAs der BaFin (insbesondere neuer „Besonderer Teil“!) auf die tägliche Praxis
  • Häufige Prüfungsfeststellungen 
  • Umgang mit den Neuerungen beim Transparenzregister (u. a. Identifizierung (fiktiv) wirtschaftlich Berechtigter/wirtschaftlicher Eigentümer, was tun bei Unstimmigkeiten?…)
  • Ausblick auf kommende Neuerungen der „6.“ Geldwäscherichtlinie

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

Nächster Termin

03.12.2020 - 04.12.2020

Ihre Dozenten

Elke Genz
Abteilungsleiterin Compliance
Oldenburgische Landesbank AG


Volker Meierhöfer
Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss


Ilka Brian
Syndikus-Rechtsanwalt - Head of Global Standards AML, Group Compliance
Commerzbank AG


Christina Schöning
Syndikus-Rechtsanwältin; stv. Geldwäschebeauftragte & stv. Verantwortliche der Zentralen Stelle Bereich Compliance
Hamburger Sparkasse AG


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

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