Messbare Schlüsselkontrollen im Risikocontrolling-Prozess überwachen

Überführung der Kontrollen in die Risikoberichterstattung • Verringerung des Kontroll- & Prüfungsaufwands für Risikocontrolling-, Compliance-Funktion und Interne Revision

Zahlreiche 44er Prüfungen belegen, dass gut dokumentierte Schlüsselkontrollen im Risikocontrolling-Prozess ein funktionierendes Internes Kontrollsystem (IKS) sicherstellen. Die Verantwortlichen aus Gesamtbanksteuerung und Risikomanagement als Inhaber der Risikocontrolling-Funktion nach MaRisk benötigen mittlerweile zwingend Schlüsselkontrollen für ihre Tätigkeiten. Derzeit fehlt es jedoch häufig an einem fortlaufend überwachten System mit Überführung der Kontrollen in die laufende Risikoberichterstattung. Daneben sind seit 2023 neue MaRisk-Vorgaben und Risikotragfähigkeit-Perspektiven zu beachten. Durch Verringerung des Kontroll- und Prüfungsaufwands profitieren neben der Risikocontrolling- die Compliance-Funktion und Interne Revision („Three-Lines-of-Defence“-Ansatz). Ein Bundesbank-Prüfer und ein Revisor informieren Sie aus erster Hand!

Seminarnummer: SE2306036 / 230636
Interessant für die Bereiche: Revision, Controlling

  • Einführung/Überarbeitung der Schlüsselkontrollen in der Verantwortung der Risikocontrolling-Funktion zur Überwachung der neuen Anforderungen an Gesamtbanksteuerung und Risikomanagement nach MaRisk 8.0 und Risikotragfähigkeit (RTF)-Leitfaden
  • Neuausrichtung der RTF als Anlass für Anpassung der Schlüsselkontrollen: Prüfung des Kapitalplanungsprozesses (in normativer Perspektive) • Konsistenz zwischen adversem Szenario und MaRisk-Stresstests?
  • Kontrolle des Risikoinventur-Prozesses: Einstufung der Wesentlichkeit von (neuen) Risiken in Abhängigkeit vom Risikoprofil – Beurteilung von Barwert(nahen)-Risiken • Rolle von Nachhaltigkeit-/ESG-Risiken
  • Schlüsselkontrollen zur Plausibilitätsprüfung von internen Stresstest-Programmen – Inwieweit stehen die Stresstests im Einklang mit dem Risikoprofil und Geschäftsmodell?
  • Kontrollen dokumentierter wichtiger Handlungen als Voraussetzung für Nutzung von Öffnungsklauseln
  • Implementierung regelmäßiger Kontrollen im Rahmen von Risikocontrolling und Risikoberichterstattung
  • Einführung relevanter Schlüsselkontrollen zur Bewertung des Geschäftsmodells: Überprüfung des Strategie-, Budget- und Planungsprozesses • Folgen von Geschäftsentscheidungen für Melde-Kennzahlen (z.B. RWA) • Überprüfung der Struktur-/Emittentenlimite und Durchschauverpflichtung bei Spezialfonds im Depot A
  • Wirksame Schlüsselkontrollen zur Beurteilung der Einhaltung der Risk Governance: Überprüfung des NPP • Prüfung der Auslagerungs- (funktionsfähige Dienstleister-Steuerung?) und der IT-Prozesse (Sicherstellung solider Datenqualität/-konsistenz/-verfügbarkeit, z.B. bei zugelieferten Rechenzentren- oder KVG-Daten)
  • Angemessene Schlüsselkontrollen beim Einsatz von IDV im Rahmen der Steuerung zur Sicherstellung einer zutreffenden und konsistenten Information der Adressaten des Risikoberichts

(15 min. Pause am Vor- und Nachmittag sowie 60 min. Mittagspause)

10:00 - 17:00 Uhr

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

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Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

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Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

14.06.2023
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Frank Sator
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Henning Riediger
Prüfungsleiter Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG

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