(Neue) IKS-Kontrolltests im (LSI-)SREP

SREP als aktueller Treiber • Praktisches Vorgehen für Revision, Compliance & IKS-/ Kontrollverantwortliche

Die Aufsicht erwartet ein wirksames (gelebtes) IKS in den Banken und hat diesbezüglich zahlreiche Vorgaben (u. a. SREP!) gemacht. Die Häuser müssen insbesondere in den wesentlichen Prozessen regelmäßige (mind. jährliche) Kontrolltests ihrer Schlüsselkontrollen vornehmen. Zudem belegen zahlreiche Sonderprüfungen, dass nicht richtig gesetzte, dokumentierte und überwachte Kontrollen das IKS einschränken und bereits zu Kapitalzuschlägen geführt haben! Die Verantwortlichen (insbes.) aus IR und Compliance (inkl. Gw/Zentrale Stelle, WpHG) benötigen daher aktuelle Wirksamkeits-Bewertungen. Haupt-Problemfelder in der Praxis resultieren dabei aus einem unkoordinierten Zusammenspiel zwischen den Beteiligten, aber auch aus Unsicherheiten über das richtige methodische Vorgehen (insbesondere Umfang und Turnus der Stichproben bzw. Kontrolltests).

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

25.06.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Kontrolltests aus der Sicht des Abschlussprüfers

Erwartungshaltung der Aufsicht

Wirksamkeit des IKS als neuralgischer Punkt, Verwendbarkeit der Wirksamkeit-/ Kontrolltests von Compliance & Revision sowie Optimierungspotenziale

Ansatzpunkte für präventive interne Monitoring-Aktivitäten/Kontrolltests zur Überprüfung der bankeigenen Methodik(!)

IDW Prüfungsstandards als praktikable Grundlage (auch für Revision & Compliance), insbesondere PS 261 und PS 300 für IKS-Kontrolltests und Berichterstattung sowie Bestimmung der Stichprobengrößen

Umfang und Tiefe von Kontrolltests (nicht nur) durch die Compliance-Funktion

Kontrollaktivitäten der Compliance-Funktion: Wirksamkeit von Fachbereichskontrollen mittels Stichprobenbewertung

Beurteilung der Wirksamkeit einzelner Kontrollen und Sicherstellung der Ergebnisüberleitung in die Gefährdungsanalyse als Basis für künftige Kontrolltests und „Vor-Ort-Kontrolltests“ als Ergänzung zu analytischen Kontrollhandlungen(!), insbesondere für neue verbraucherrechtliche Umsetzungspflichten(!), aber auch in „altbewährten“ Prüffeldern, z. B. Geldwäsche & WpHG (Selbstkontrolle Markt!)

Koordination der Überwachungs- und Kontrollhandlungen zwischen Compliance und anderen Kontrollfunktionen

Praxisbericht: Kontrolltests als Grundlage für die Bewertung der Angemessenheit und Effektivität des IKS

Kontrolltests (Supervision) durch risikoorientierten, aber systematischen Einbezug in Funktionsprüfungen der Internen Revision

Organisatorische Rahmenbedingungen • Design der Arbeitsprozesse und strukturierte Festlegung von Kontrollen • Grenzen eines Self-Assessments • Art und Umfang der Qualitätssicherung

Risiko-/Kontrollanalyse zur Generierung von funktionsgetrennten Kontrolltests (i. S. e. Frühwarnsystems)

Spannungsfeld Selbstkontrolle (Self-Assessment) durch Fachbereiche vs. Supervision durch Interne Revision

Dokumentation der Supervision in einem Kontrollsystem & Ansprüche der Aufsicht

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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25.06.2020

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Thomas Kredel
Master Revisor Revision + Risk & ControlSelf-Assesments
TARGOBANK AG


Mario Wagner
Manager, Prokurist, Certified Fraud Examiner (CFE) Financial Services
BDO AG


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