Neue MaRisk 7.0: Compliance - Notwendige Anpassungen erkennen/umsetzen

Neue MaRisk-Vorgaben umsetzen ∙ erforderliche Anpassungen und Auswirkungen auf Berichtswesen, Auslagerungsmanagement und operationelle Risiken

Mit der Konsultation der neuen MaRisk im Oktober 2020 und den damit verbundenen Verschärfungen der Vorgaben nimmt die MaRisk-Compliance-Funktion z. T. eine neue Rolle & Stellung ein. Konkretisierungen wurden vorgenommen und Abhängigkeiten definiert. So gibt es bspw. für die Auslagerungen der Compliance-Funktion wesentlich strengere Auflagen. Bei einem in der Gruppe als WESENTLICH(!) zu bezeichnenden auslagernden Institut ist die Auslagerung der Compliance-Funktion künftig unmöglich. Diese und weitere Neuerungen schlagen sich auf die besonderen Funktionen, wie die Compliance-Funktion, nieder und lassen durch ihre stringenten Formulierungen deutlich weniger Handlungsspielraum zu. Versierte Referenten berichten und geben Ihnen wertvolle Tipps und Impulse für die MaRisk-Umsetzung in Ihrem Haus!

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

09.02.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 11:30 Uhr

Teil1

  • Auswirkungen der NEUEN MaRisk auf das Berichtswesen
    • Bedeutung und Auswirkungen der Änderung des Adressatenkreises
    • Umsetzungsmöglichkeiten und Gestaltungsspielräume
  • Auswirkungen der Erkenntnisse der Compliance auf operationelle Risiken
    • Compliance als wesentliche Ausprägung bei OpRisk-Beurteilung berücksichtigen
  • Auslagerungsmanagement: „Neue“ Rolle der Compliance im Rahmen der Auslagerung
    • Optimierung der Auslagerungsprozesse
    • Restriktion der Auslagerungsmöglichkeiten bei Kontrolleinheiten, wie Compliance
    • Besondere Risikoanalyse bei Auslagerung der Compliance-Funktion
    • Dezidierte Ergänzung der Risikoanalyse um die Szenarioanalyse
    • Gezielter Einsatz von Risikoanalysen durch die MaRisk-Compliance
    • Stringente Abgrenzungsmöglichkeiten zwischen den Kontrollbereichen und deren Aufgaben
  • Entwicklung des Beauftragtenwesen
    • Problemstellung der eigenständigen Compliance-Einheit
    • Praxisbeispiel für Umsetzung einer eigenständigen Compliance-Einheit
11:30 - 13:00 Uhr

Teil2

  • Auswirkungen durch MaRisk 7.0 auf die Compliance-Funktion
    1. Anreize und Chancen zur Umsetzung
    2. Prozessgestaltungsmöglichkeiten
    3. Herausforderungen und Risiken durch MaRisk 7.0

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Elke Genz
Abteilungsleiterin Compliance
Oldenburgische Landesbank AG

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