PraxisFalle IT-Dienstleistungen: Auslagerung vs. Sonstiger Fremdbezug

MaRisk-konforme Steuerung von IT-Drittleistungen • schwierige, z. T. nicht erkannte Abgrenzungskriterien (Dokumentation!) • zusätzliche Pflichten bei IT-Auslagerungen

Die Abgrenzung der Auslagerungssachverhalte zu sonstigem Fremdbezug bei IT-Dienstleistungen ist schwierig und stellt die betroffenen Bereiche vor große Herausforderungen. MaRisk und BAIT stellen hohe Anforderungen an die Steuerung der damit einhergehenden Risiken. Eine Risikoanalyse/-bewertung ist durchzuführen und regelmäßig zu aktualisieren. Sie muss in die Ausgestaltung der Verträge und Kontrollhandlungen einfließen. Doch wie genau lassen sich IT-Fremdbezüge von IT-Auslagerungen unterscheiden? Zudem müssen Institute Ausstiegsstrategien erstellen und alternative Lösungen vorhalten. In der Praxis gibt es hier oft deutliche Unterschiede in der Vorgehensweise. Zunehmend ergeben sich wesentliche Feststellungen bei Aufsichtsprüfungen. Die Referenten berichten aus aktuellen Prüfungen und geben wertvolle Praxistipps/Abgrenzungshinweise.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

AT 9 und BAIT 8 in der Aufsichtspraxis – Verstärkte Anforderungen an Auslagerungen und Fremdbezüge von IT-Dienstleistungen

  • Weitreichende (neue) Anforderungen aus MaRisk und BAIT an die Steuerung der IT-Dienstleistungen durch (externe) Dritte 
  • Umfassende Konkretisierungen in den EBA-Outsourcing-Leitlinien bzgl. IT-Auslagerungen 
  • Abgrenzungskriterien für die Unterscheidung zwischen Auslagerung und Fremdbezug – Wie viel Unterstützungsleistung führt (automatisch!?) zu einer Auslagerung
  • Erwartungshaltung an die vertragliche Gestaltung (Service Level Agreement – SLA) von IT-Auslagerungen und sonstigen IT-Fremdbezügen 
  • Häufige Mängel und identifizierte Schwachstellen bei der Ausgestaltung von Risikobewertungen & Risikoanalysen 
  • Anforderungen an die Schutzbedarfsanalyse und Schutzbedarfsklassifizierung
  • Ausblick auf die erweiterten Anforderungen aus neuen MaRisk und neuen BAIT bzgl. IT-Auslagerungen und IT-Fremdbezügen
13:00 - 14:45 Uhr

Praxisbeispiele zur effektiven Steuerung von IT-Auslagerungen und IT-Fremdbezügen

  • Organisatorische Rahmenbedingungen (z. B. Zentrales Auslagerungsmanagement) für eine sinnvolle Steuerung der Auslagerungen und Fremdbezüge
  • Ausgestaltung einer Risikobewertung nach BAIT – Plausible und nachvollziehbare Einschätzung von IT-Risiken (Risikobewertung = Risikoanalyse?) 
  • Praxisbeispiele für relevante Unterstützungsleistungen 
  • Gestaltung von Exit-Strategien – Auslagerungsbeendigung und Rückverlagerung 
  • Mindestinhalte der Service-Level Agreements und Durchführung von Kontrollhandlungen 
  • Best Practices und Handlungsempfehlungen für die Steuerung von IT-Bezügen
15:15 - 17:00 Uhr

Auslagerung und Fremdbezüge von Software(-Dienstleistungen) – Erweiterte Pflichten und Prüfungserfordernisse für die Interne Revision

  • Einbezug in die Risikoanalyse (und Risikobewertung?) von IT-Dienstleistungen – Aufgaben und Grenzen der Internen Revision 
  • Bewertung von Überwachungsmaßnahmen aus Sicht der Internen Revision – Einbezug von Weiterverlagerungen (!)
  • Häufige Schwachstellen und Mängel bei der Risikoanalyse 
  • Prüfung von Cloud-Anwendungen – Unterscheidungsmerkmale und Grenzen in der Steuerbarkeit 
  • Wie weit können eigene Kontrollhandlungen gehen und wann ist eine eigene Revision mit dem Dienstleister zwingend zu vereinbaren? 
  • Bewertung von Prüfberichten der Dienstleister-Revision – Welche eigenen Prüfungs- und Kontrollhandlungen sind notwendig? 
  • Umsetzung von ggf. verbleiben Prüfpflichten des IT-Dienstleisters

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 16 % MwSt. ** inkl. 5 % MwSt.

Tagungsort

Best Western Macrander Hotel Frankfurt/Kaiserlei
Strahlenbergerstraße 12 in 63067 Frankfurt/Offenbach
Telefon: 069 153 400-0
Fax: 069 153 400-400
http://www.bestwestern.de

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Compliance / Gesetzliche Kontrollen
Berliner Volksbank eG


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Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2
Deutsche Bundesbank


Jürgen Krug
IT-Revisor, stellv. Abteilungsleiter Zentralrevision
Frankfurter Sparkasse


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