PraxisFalle IT-Dienstleistungen: Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug

Neue MaRisk-/BAIT-Anforderungen bzgl. der Steuerung von IT-Drittleistungen • schwierige, z.T. nicht erkannte Abgrenzungskriterien • Zusatzpflichten bei IT-Auslagerungen

Die Abgrenzung von Auslagerungssachverhalten zu sonstigem Fremdbezug bei IT-Dienstleistungen ist schwierig und stellt die betroffenen Bereiche vor große Herausforderungen. Die neuen MaRisk und neuen BAIT stellen hohe Anforderungen an die Steuerung der damit einhergehenden Risiken. In jedem Fall ist eine umfassende Risikoanalyse bzw. -bewertung durchzuführen. Doch wie genau lassen sich Fremdbezüge von Auslagerungen bei IT-Bezügen unterscheiden und wie beurteilen? Ebenso müssen die Institute Ausstiegsstrategien erstellen und alternative Lösungen vorhalten. Die Prüfungserfahrung zeigt hier oft deutliche Unterschiede in der Vorgehensweise. Zunehmend ergeben sich wesentliche Feststellungen bei Aufsichtsprüfungen in diesem Themengebiet. Die Referenten berichten aus ihren Prüfungen und geben wertvolle Praxistipps und Abgrenzungshinweise.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

14.04.2021 Zoom 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

AT 9 und BAIT 8 in der Aufsichtspraxis – Verstärkte Anforderungen an Auslagerungen und Fremdbezüge von IT-Dienstleistungen

  • Weitreichende (neue) Anforderungen aus neuen MaRisk und neuen BAIT an die Steuerung der IT-Dienstleistungen durch (externe) Dritte 
  • Umfassende Konkretisierungen in den EBA-Outsourcing-Leitlinien bzgl. IT-Auslagerungen 
  • Abgrenzungskriterien für die Unterscheidung zwischen Auslagerung und Fremdbezug – Wie viel Unterstützungsleistung führt (automatisch!?) zu einer Auslagerung
  • Erwartungshaltung an die vertragliche Gestaltung (Service Level Agreement – SLA) von IT-Auslagerungen und sonstigen IT-Fremdbezügen 
  • Häufige Mängel und identifizierte Schwachstellen bei der Ausgestaltung von Risikobewertungen & Risikoanalysen 
  • Anforderungen an die Schutzbedarfsanalyse und Schutzbedarfsklassifizierung
13:00 - 15:00 Uhr

Effektive Steuerung von IT-Auslagerungen und IT-Fremdbezügen Abgrenzungen und Vorgehensweise in der Praxis

  • Organisatorische Rahmenbedingungen (z. B. Zentrales Auslagerungsmanagement) für eine sinnvolle Steuerung der Auslagerungen und Fremdbezüge
  • Ausgestaltung einer Risikobewertung nach BAIT – Plausible und nachvollziehbare Einschätzung von IT-Risiken (Risikobewertung = Risikoanalyse?) 
  • Praxisbeispiele für relevante Unterstützungsleistungen 
  • Gestaltung von Exit-Strategien – Auslagerungsbeendigung und Rückverlagerung 
  • Mindestinhalte der Service-Level Agreements und Durchführung von Kontrollhandlungen 
  • Best Practices und Handlungsempfehlungen für die Steuerung von IT-Bezügen
15:15 - 17:00 Uhr

Auslagerung und Fremdbezüge von Software(-Dienstleistungen) – Erweiterte Pflichten und Prüfungserfordernisse für die Interne Revision

  • Einbezug in die Risikoanalyse (und Risikobewertung?) von IT-Dienstleistungen – Aufgaben und Grenzen der Internen Revision 
  • Bewertung von Überwachungsmaßnahmen aus Sicht der Internen Revision – Einbezug von Weiterverlagerungen (!)
  • Häufige Schwachstellen und Mängel bei der Risikoanalyse 
  • Prüfung von Cloud-Anwendungen – Unterscheidungsmerkmale und Grenzen in der Steuerbarkeit 
  • Wie weit können eigene Kontrollhandlungen gehen und wann ist eine eigene Revision mit dem Dienstleister zwingend zu vereinbaren? 
  • Bewertung von Prüfberichten der Dienstleister-Revision – Welche eigenen Prüfungs- und Kontrollhandlungen sind notwendig? 
  • Umsetzung von ggf. verbleiben Prüfpflichten des IT-Dienstleisters

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Nächster Termin

14.04.2021

Ihre Dozenten

David Rother
Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2
Deutsche Bundesbank


Markus Wietzke
Teamkoordinator Zentrales Auslagerungsmanagement IT- und Dienstleistersteuerung
Sparkasse Hannover


Jürgen Krug
IT-Revisor, stellv. Abteilungsleiter Zentralrevision
Frankfurter Sparkasse


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