Prozessorientierte Prüfungslandkarten & Revisionsberichte

Prüfung und Berichterstattung/Reporting entlang risikobehafteter Prozesse • Höhere Prüfungssicherheit • Aussagekräftige Prüfungsergebnisse • Effizienter Ressourceneinsatz

Das Prüfungsuniversum und damit auch die Prüfungslandkarten der Internen Revision werden durch die steigende Anzahl der Prüffelder zunehmend umfangreicher und komplexer. Gleichzeitig kämpft die Revision mit sinkenden Ressourcen bei gleichzeitiger Notwendigkeit zum Aufbau von Spezialwissen, um den regulatorischen Prüfungs-Anforderungen gerecht zu werden. Hier ist es sinnvoll, die Prüfungslandkarte und die Berichterstattung an den Prozessen im Institut auszurichten und risikoorientiert vorzugehen, um effizient zu prüfen bei gleichzeitig hoher Prüfungssicherheit. Aussagekräftigere Prüfungsergebnisse ermöglichen ein verbessertes Reporting und damit eine exaktere Risikoeinschätzung der Entscheidungsträger. Erfahrene Revisoren & Aufseher geben wertvolle Hinweise und Praxistipps zur Umsetzung und Anwendung auf die eigenen Prüfungslandkarten.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

04.05.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision (u. a. Prüfungs- & Berichts-Prozesse) und des internen Revisionssystems

  • Aufsichtliche Anforderungen im Rahmen des Bankaufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozesses in Säule II (LSI-SREP) – proportionale Anwendung des SREP auf alle Institute
  • Aufsichtliche Vorgaben zur Internen Governance
  • Sicherstellung einer funktionsfähigen und wirksamen Internen Revision – Auswirkungen auf die Prozesse und die Berichterstattung der Internen Revision
  • Aufbau und Inhalte des institutsspezifischen Risikoprofils

Konsistentes Prozessmodell im Institut als Grundlage für eine prozessorientierte Prüfungslandkarte und Prüfungsplanung

  • Konsistentes Prozessmodell und Prozessverständnis im Institut als Grundlage für integrierte Governance-, Risk- und Control-Ansätze, die auch das Prüfungsuniversum der Innenrevision mit umfassen 
  • Entwicklung einer prozessorientierten Prüffeldlandkarte und Prüfungsplanung: Herausforderungen in der Prüfungspraxis: Exakte Abgrenzung der Teilprozesse, insbesondere bei einer nicht prozesshaft aufgestellten Bankorganisation (!); Schwierigkeiten bei der Bestimmung (und Aggregation) der einzelnen Prozess-Prüffelder
  • Möglichkeiten und Grenzen prozessorientierter Prüfungslandkarten 
  • Starke Impulse zur systematischen Berücksichtigung aller internen und externen (Revisions-)Anforderungen (u. a. MaRisk, EBA, Prozesshandbücher, etc.) für den Aufbau einer prozessorientierten Prüfungslandkarte 
  • Faktor Risikokultur als Grundlage für die Ausrichtung der Berichterstattung; Berichterstattung über Projektprüfungen; Abgrenzung zur Berichterstattung anderer Funktionen der ersten und zweiten Verteidigungslinie; Auswertung von Prüfungsberichten der Dienstleister; Praxistipps für die Ausgestaltung eines effizienten prozessorientierten Prüfungsberichts

ca. 12:30–13:30 Uhr gemeinsame Mittagspause

Prüfungsplanung auf Basis einer Prozesslandkarte und Durchführung prozessorientierter Prüfungen – Anpassungen bisheriger Revisionsmethoden

  • Risikobewertungen auf Prozessebene: Vorgehensweise zur Clusterung von Risiken, Identifikation der prozessinhärenten Risiken und somit risikobehafteter Prozesse.
  • Prozess- und risikoorientierte Prüfungsdurchführung: systematischer Einbezug der (Schlüssel-)Kontrollen und Öffnungsklauseln aus den MaRisk in die prozessorientierte Prüfungshandlungen. 
  • Ansätze für laufende Prozessprüfungen (Continuous Auditing) sowie eine effiziente Prüfungsplanung und -Prüfungsdurchführung 
  • Empfängerorientierte Prüfungsberichte im Sinne von Transparenz und Prüfungssicherheit

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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04.05.2020

Ihre Dozenten

Celal Babayigit
Leiter Kreditrevision
Frankfurter Sparkasse


Stefan Giebisch
Sachgebietsleiter Kreditgenossenschaften Regionalbereich Banken und Finanzaufsicht
Deutsche Bundesbank


Marko Mohrenz
stv. Bereichsleiter Interne Revision
Vereinigte Volksbank Münster eG


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