Prüfung Auslagerungen (AT 9 NEUE MaRisk)

Prüfung Auslagerungsprozesse nach neuen MaRisk- und EBA-Vorgaben • Erhöhte Anforderungen an das (zentrale) Auslagerungsmanagement • Häufige Schwachstellen

Durch die regulatorischen Neuregelungen (Neue MaRisk, Neue BAIT & EBA Guideline on Outsourcing) rückt die Dienstleister-Steuerung (Auslagerungsmanagement) in Kreditinstituten zunehmend in den Fokus von Management-Entscheidungen, da mit den Auslagerungen vermehrt wesentliche Risiken einhergehen. Dadurch gewinnt auch die interne und externe Überprüfung von Auslagerungsprozessen an Bedeutung. Die von der Aufsicht erwarteten (Mindest-)Anforderungen wurden ebenso erhöht wie die Ausweitung der Prüfungsaktivitäten aufgrund aktueller Feststellungen in diesem Bereich. Die Referenten setzen sich kritisch mit häufigen Schwachstellen im Auslagerungsprozess auseinander und geben wertvolle Praxisempfehlungen zur revisionsfesten Umsetzung der neuen Vorgaben und zur Vermeidung von Feststellungen.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

04.10.2021 Zoom 790,00 €
Prospekt herunterladen Seite drucken

Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

Auslagerungen und Dienstleistersteuerung als neuer Schwerpunkt der neuen MaRisk, neuen BAIT und EBA-Leitlinien

  • Neue Anforderungen an die Dienstleistersteuerung als Folge des neuen AT 9 der MaRisk, BAIT und der EBA-Guidelines on outsourcing arrangements
  • Implementierung und Weiterentwicklung des zentralen Auslagerungsmanagements sowie eines Auslagerungsregisters – Aufgaben und Verantwortlichkeiten
  • Beurteilung der Methodik zur Risikobewertung gem. BAIT und Risikoanalyse nach AT 9 der MaRisk – Wie ist die Einbindung in das OpRisk-Management sichergestellt und werden Doppelbewertungen vermieden?
  • Häufige Hürden im Risikoanalyseprozess und in der Dienstleistersteuerung (zentral sowie dezentral)
  • Dokumentationserfordernisse sämtlicher (IT-)Auslagerungen und (IT-)
13:00 - 15:00 Uhr

 Prüfung von Auslagerungen und Dienstleistersteuerung aus Sicht der Internen Revision

  • Prüfung der bestehenden Prozesse im (zentralen) Auslagerungsmanagement
  • Identifizierung beabsichtigter und bestehender Auslagerungssachverhalte auf der Prüfungslandkarte
  • Vergleichbarkeit von einheitlichen Regelungen zur Herleitung der Risikoanalysen und Risikobewertung (gem. MaRisk bzw. BAIT) – Aufgabenstellungen für die Interne Revision
  • Erwartungshaltung der Internen Revision zum Umgang mit sonstigen Fremdbezügen von IT-Dienstleistungen und IT-Auslagerungen 
  • Hürden bei der Einbindung von Cloud-Services
15:15 - 17:00 Uhr

Prüfung von Auslagerungsprozessen und Auslagerungsvereinbarungen – Häufige Schwachstellen

  • Beurteilung der Einbindung der Internen Revision – u. a, Auswertung der Dienstleister-Prüfberichte, Umgang mit Risikoanalysen, Notwendige Erweiterung der Prüflandkarte, Verzicht auf eigene Prüfungshandlungen?
  • Beurteilung der vertraglichen Vereinbarungen – Anpassungsbedarf für Verträge infolge neuer MaRisk und BAIT – Umgang mit Altverträgen
  • Angemessenheit von Kontrollen – Festlegung von KPI im Vertragswerk und regelmäßige Kontrolle
  • Umgang bei Schlechtleistungen des Dienstleisters Überprüfung der Nachvollziehbarkeit der dokumentierten Handlungsoptionen, der Ausstiegsstrategien/-prozesse und Notfallplanung
  • Transparenz über bestehende Weiterverlagerungen und Implementierung entsprechender Prozesse
  • Auslagerungen und Nachhaltigkeit

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Nächster Termin

04.10.2021

Ihre Dozenten

David Rother
Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2
Deutsche Bundesbank


Jürgen Krug
IT-Revisor, stellv. Abteilungsleiter Zentralrevision
Frankfurter Sparkasse


Jan B. Töppe
Geschäftsführer, Wirtschaftsprüfer
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Durch unsere Hybrid-Lösung haben Sie die Wahl:

  • Entweder besuchen Sie das Seminar vor Ort oder
  • Sie besuchen das Seminar LIVE im virtuellen Raum über unsere Online-Lösung

Weitere Infos zur Online-Lösung finden Sie HIER.

Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren
Erwerben Sie die Dokumentation

Bei Seminarteilnahme erhalten Sie die Dokumentation bereits inklusive.

Werden Sie Sponsor!

Sie sind etablierter bzw. zertifizierter Lösungsanbieter im Finanzsektor? Dann reihen Sie sich ein in die Liste unserer namhaften Kooperationspartner. Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.

Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, werten wir mit Ihrer Einwilligung durch Klick auf „Annehmen“ Ihre Besucherdaten mit Google Analytics aus und speichern hierfür erforderliche Cookies auf Ihrem Gerät ab. Hierbei kommt es auch zu Datenübermittlungen an Google in den USA. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen im Abschnitt zu den Datenauswertungen mit Google Analytics.