Prüfung Datenqualität

Neue BAIT & neuer Datenqualitäts-Indikator der Aufsicht • Erklärter Prüfungs-Schwerpunkt für Bankenaufsicht, Abschluss-/Sonderprüfer & Revision • Prüfungs-Ansätze & Tipps

Das schwer zu greifende und ausgesprochen schnittstellenbehaftete Prüffeld Datenqualität ist durch die neuen MaRisk und die neuen BAIT erklärtermaßen ein zentraler Prüfungs-Schwerpunkt der Aufsicht (neuer Datenqualitäts-Indikator im LSI-SREP). Zunehmend schwerwiegende Feststellungen (F3/F4) aus aktuellen IT-Sonderprüfungen und Prüfungen von IT-Mehrmandantendienstleistern/Rechenzentren sind die Folge. Die Revision ist daher gefordert, dieses wesentliche Risiko in allen Prüffeldern stets mit zu prüfen und zu beurteilen (!). Fehleinschätzungen zur Risikosituation der Bank werden zunehmend bankaufsichtlich sanktioniert (Bußgelder bzw. Kapitalaufschläge). Feststellungen ggü. der Internen Revision sind dann naheliegend. Das Seminar gibt wertvolle Anregungen und Praxistipps für die Herangehensweise an dieses schwierige Prüfungsthema.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

11.10.2021 Frankfurt am Main 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Individuelle Datenverarbeitung (IDV) im Fokus bankgeschäftlicher Prüfungen vor dem Hintergrund der neuen MaRisk und neuer BAIT 

  • Rechtsgrundlagen der individuellen Datenverarbeitung (KWG, MaRisk, BAIT) 
  • Definition, Merkmale und Anwendungsbereiche von IDV in den Instituten 
  • Exkurs: Fachabteilung versus IT-Abteilung 
  • Risiken aus dem Betrieb und der Verarbeitung institutsindividueller Daten 
  • Elemente eines angemessenen Risikomanagements für IDV-Anwendungen 
  • Häufige IDV-Feststellungen aus bankgeschäftlichen Prüfungen 
  • Praxishinweise und Ausblick

Neue Anforderungen an die Datenqualität – Erkenntnisse und häufige Feststellungen aus aktuellen Prüfungen & Projekten

  • Konkretisierung und proportionale Übertragung selektiv sinnvoller Prinzipien des BCBS 239 in die neuen MaRisk – damit Gültigkeit für ALLE deutschen Institute?
  • Die passende Auswahl granularer Basisdaten bei der Qualitätsprüfung – Wie granular muss es sein? Neuer Datenqualitäts-Indikator der Aufsicht
  • Besondere Anforderungen an Umfang und Qualität der technisch-organisatorischen Ausstattung in Abhängigkeit von Geschäftsaktivitäten und Risiko
  • Notwendige IT-Infrastruktur und IKS-Kontrollen zur Sicherstellung hoher Datenqualität – Automatisierbarkeit von Daten-Lieferprozessen
  • Erfassung, Reporting und Nachverfolgung von Datenqualitätsproblemen
  • Begleitung von Data Governance Projekten durch die Revision
  • Strukturiertes Datenmanagement für eine funktionierende Risikosteuerung
  • Definition und Erstellung eines institutsindividuellen Datenqualität-Frameworks zur Regelung von Verantwortlichkeiten, Datenqualität-Standards, Vorgaben zur Datenqualitäts-Kontrolle und Datenqualitäts-Berichten
  • Prüfung von Datenhaushalten, Datenbeschreibungen und Datenmodellen
  • Daten-Auswertbarkeit (Drill-Down bis auf Einzelgeschäftsebene)
  • Prüfung und Messung der DQ mit Hilfe von Daten-Fluss-Diagrammen
  • Prüfung der Schnittstellen-Parametrisierung durch integrierte DV-Systeme (operative Systeme, Abwicklungssysteme, etc.)
  • Häufige Feststellungen bei Datenqualitäts-Prüfungen
  • Ausblick: Auswirkungen der EBA-GL on ICT Risk auf nationale Institute

PraxisberichtPlanung und Durchführung einer Revisionsprüfung mit Schwerpunkt „Datenqualität

  • Auswirkungen zusätzlicher Prüfungshandlungen im Bereich Datenqualität und Datenanalyse auf die Prüfungsplanung und die Durchführung von Revisionsprüfungen
  • Änderungen in der Revisionsmethodik bei der Prüfung der Datenqualität
  • Ansätze für die praktische Revisionsarbeit bzgl. der Datenanalyse – Einsatz von speziellen Prüfungs-Tools bei der Datenanalyse in der Internen Revision?
  • Prüfung des Datenqualitätsmanagements als Ausgangspunkt für analytische Prüfungshandlungen
  • Datenscreening und Identifizierung nicht plausibler Daten
  • Bereinigung und Optimierung der Datenbasis – Datenkonvertierung und Umgang mit Massedaten
  • Dokumentation und Nutzung der Ergebnisse aus Datenanalysen für Revisionsprüfungen

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Bei einer Anmeldezahl von 5 oder weniger Teilnehmern für das Präsenzseminar behalten wir uns vor, das Seminar ausschließlich online als Video-Konferenz durchzuführen. Wir werden Sie über eine solche Entscheidung spätestens 4 Wochen vor dem Seminartermin informieren.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Im Scandic Frankfurt Museumsufer genießen Sie einen fantastischen Ausblick auf die Frankfurter Skyline oder das Mainufer. Die Lage zwischen Messe und Museumsufer bietet Business- wie Freizeitgästen die perfekte Unterkunft. In unserem neu gestalteten Tagungsbereich stehen Ihnen sieben Tagungsräume zur Verfügung. Der größte Raum, ausgestattet mit modernster Tagungstechnik, bietet Platz für bis zu 285 Personen. Unser innovatives Meetingkonzept versorgt Sie mit energiereichen Speisen und unsere mehrfach ausgezeichneten Nachhaltigkeitskonzepte sorgen für reibungslose Meetings mit gutem Gewissen.

Scandic Frankfurt Museumsufer
Wihelm Leuchner Str.44 in 60329 Frankfurt am Main
Telefon: +49 69 9074 59 0
Fax: +49 69 907459 335
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Ihre Dozenten

Jochen König
Stab des Regionalbereiches Banken und Finanzaufsicht
Deutsche Bundesbank


Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Dr. Karsten Geiersbach, CIA
Leiter Interne Revision
Kasseler Sparkasse


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