Prüfung der Internen Revision durch die Bankenaufsicht

Neue Anforderungen der Bankenaufsicht an die Interne Revision • Praxisberichte • Top-aktuelle Revisionsthemen

Die Corona-Krise brachte viele (temporäre) Erleichterungen - auch für die Interne Revision. Hinsichtlich der Internen Governance und damit auch der IR ergeben sich aus den EBA-Guidelines zusätzliche(!) Pflichten. Zum einen hat die IR die Einhaltung und Umsetzung der bankaufsichtlichen Anforderungen zu prüfen und zum anderen ist sie selbst Gegenstand aufsichtsrechtlicher Prüfungen (starker Anstieg von Mängeln in der Revisionsmethodik und im konkreten Vorgehen – gerade in bzw. nach der Krise!). Erschwerend kommt hinzu, dass fachbereichsbezogene Mängel der IR grunds. zusätzlich(!) angerechnet werden. Gleichzeitig stehen vielen Revisionsabteilungen nur noch verminderte Ressourcen zur Verfügung. In diesem Seminar erhalten Sie einen TOP-aktuellen Überblick über die brisanten IR-Themen direkt von der Aufsicht und aus der Praxis.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

09.06.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

Verschärfung der Feststellungen zur Internen Revision aus aktuellen 44er-Prüfungen

  • Erwartungshaltung der Bankenaufsicht an die Interne Revision als Prüfungsobjekt
  • Häufige Schwachstellen: Risikoorientierte Prüfungsplanung, Projektbegleitung & Prüfung von Auslagerungen
  • Auswirkungen bankaufsichtlicher Neuerungen auf die Interne Revision
  • Ausblick auf die Prüfungsschwerpunkte 2022
12:45 - 14:45 Uhr

Praxisnahe(!) Umsetzung aktueller aufsichtsrechtlicher Anforderungen durch die Interne Revision

  • Auswirkungen der MaRisk-Novelle 2021 auf die risikoorientierte Prüfungsplanung für die Prüfung von Geschäftsprozessen, u.a.
    • Prüfung von Auslagerungen: Neue Anforderungen an die Beurteilung von Dienstleisterberichten und die Abstimmung mit dem Auslagerungsmanagement
    • Prüfung des Neu-Produkte-Prozesses / Neue-Märkte-Prozesses
  • Erweiterte(!) Prüfungsanforderungen aus der EBA-Guideline für Kreditvergabe und Kreditüberwachung
  • Best-Practice-Ansätze für die Zusammenarbeit zwischen zweiter (Compliance) und dritter Verteidigungslinie (Interne Revision)
15:00 - 17:00 Uhr

Neuausrichtung der Internen Revision im Spannungsfeld zwischen Standardisierung, Effizienzvorgaben des Vorstands und den Erwartungen des Wirtschaftsprüfers bzw. der Aufsicht

  • Praxisbericht zur Standardisierung der Internen Revision
  • Effizienzgewinne bei der risikoorientierten Planung von Prüfungsaufträgen durch den Einsatz von Kurzprüfungen auf Grundlage von Datenanalysen
  • Interne Revision 3.0: Künftige Aufgabenfelder der IR: Was muss konsequent weggelassen werden, damit die Ressourcen für die neuen Themen ausreichen?
  • Konkrete Maßnahmen zur Bewältigung der steigenden aufsichtlichen Anforderungen
  • Lessons-Learned aus der Corona-Krise

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Der Zugang für das Online-Seminar erfolgt über "meinFCH", Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Ihre Dozenten

Dirk Lötters
Bundesbankdirektor und Leiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank


Gisela Conrads
Leiterin Revision
Münchener Hypothekenbank eG


M.A. Matthias Peil
Leiter Interne Revision
Kreissparkasse Gelnhausen

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