Prüfung Neue-Produkte-Prozess (NPP) & Produktkatalog

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:15 Uhr

Neu-Produkt-Prozess (NPP): Neue MaRisk-Vorgaben • Aktuelle Erfahrungen und häufige Feststellungen aus Aufsichts-Prüfungen

  • Neue Anforderungen der MaRisk an den NPP, u. a.: Überprüfung des Produktkatalogs und mind. jährliche Nachschauprüfung des NPP
  • Einbinden des NPP in den Prozess der Gesamtbanksteuerung unter Beachtung der neuen EBA-Leitlinien zur Überwachung und Steuerung des Produktentwicklungsprozesses
  • Erleichterungen AT 8.1 MaRisk: Wann ist NPP-Verzicht/schlanker NPP mgl.?
  • Überprüfung der Prozessschritte bei Durchführung eines NPP
    1. Identifizierung: Abgrenzungsprobleme und -kriterien • Prüfung des Produkte-Märkte-Katalogs auf Vollständigkeit und Konsistenz zur Geschäfts-/Risikostrategie
    2. Risikoanalyse: Qualität und Vollständigkeit der Risikoanalyse (z. B. wo entstehen Risikokonzentrationen?)
    3. NPP-Konzept: Regelung der Zuständigkeiten und Umsetzungsfristen • Wird Anpassungsbedarf im IKS erfasst? • Vollständigkeitsprüfung bzgl. der Konzeptinhalte und Zuordnung im Produktkatalog
    4. Testphase: Dokumentation der Ergebnisse • Überprüfung der Erleichterungs-Voraussetzungen
    5. Einbindung betroffener Organisationseinheiten: Welche Bereiche gehören (nicht) zum NPP-Team?
    6. Aufnahme der laufenden Geschäftstätigkeit: Wer entscheidet, ob ein neues Geschäft vorliegt?
  • Erfolgsfaktoren eines guten NPP – Erfahrungen aus MaRisk-Prüfungen und Erwartungen der Aufsicht
13:15 - 17:00 Uhr

Prüfung Neu-Produkt-Prozesse und Produktkatalog • Vorgehensweise bei der NPP-Nachschau-Prüfung

  • Prüfung der Orga-Richtlinien zu den Prozessen für NPPs und Produktkatalog
  • Wann machen neue (Geschäfts-)Aktivitäten einen NPP notwendig?
  • Abgrenzungsproblematik Digitalisierung und Innovation: Inwieweit ergeben sich aus der Digitalisierung bestehender Produkte und innovativen Vertriebsaktivitäten NPP-Pflichten sowie prüfungspflichtige Änderungen im Produktkatalog?
  • Praxisbeispiel: Prüfung der Digitalisierung von Zahlungsverkehrs-Produkten hinsichtlich NPP-Aspekten
  • Prüfungssichere Quick-Check-Prüfung zur (Nicht)Notwendigkeit eines NPP (wirklich neu?) bzw. für „kurze“ NPPs – Identifizierung nicht durchgeführter/fehlender NPPs
  • Kriterienkatalog zur Abgrenzung des NPP (AT 8.1) zu wesentlichen Anpassungsprozessen (AT 8.2)
  • Sicherstellung der Unabhängigkeit der Internen Revision im NPP-Prozess: Prozess-Begleitung vs. Prozess-Prüfung
  • Einschränkung der Spielräume bei „schlanken“ NPPs – höhere Anforderungen an entsprechende Revisionsprüfungen  
  • Prüfung der NPP-Genehmigungsprozesse – Problematik verschiedener Entscheidungskompetenzen auf den unterschiedlichen Kompetenzebenen (z. B. Vorstand – Fachbereich)
  • Prüffeld Initiierungsphase: Prüfung der Festlegung von Verantwortlichkeiten und Beteiligten (Ressourcenplanung!); 
  • Prüffeld NPP-Durchführung: Prüfung der qualitativen Risikobewertung: Produktbeschreibung, Ertrags-/Risikoanalyse, Abbildung im Risikocontrolling, Formelle Aspekte, Personelle Anforderungen
  • Prüffeld Testphase: Plausibilisierung des NPP-Konzepts • Bewertung aufgezeigter Schwachstellen • Beurteilung der Ergebnisdokumentation
  • Prüffeld Abschlussphase: Erkenntnisse aus der Testphase • Maßnahmen vor Aufnahme des Geschäftsbetriebs • Genehmigung durch Geschäftsleitung • Abarbeitung des NPP sowie „ampelbasierte“ Risikobewertung am Beispiel ausgewählter Produkte
  • Prüffeld Nachschauprüfung und ggf. Anpassung der Prozesse: Finden Geschäfte im neuen Produkt/Markt noch statt? • Gibt es Optimierungspotentiale? Besonderheiten bei Produkt-Löschungen
  • Revisionssichere Dokumentation der NPP-Phasen
  • Praxis-Checklisten zu den NPP-Teilprozessen und den neuen NPP-Nachschaupflichten
  • Häufig fehlende Analyse der Auswirkungen auf Eigenkapital- und Liquiditätssituation

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

Ihre Dozenten

Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Christian Schröer
Zentralbereich Banken und Finanzaufsicht Bankgeschäftliche Prüfungen (B 321)
Deutsche Bundesbank


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