Revisionskompetenz kompakt Geldwäsche

Zentrale Prüffelder des GWG - Risikoorientierte Prüfung(sansätze) - Beurteilung und Berichterstattung durch die Interne Revision

Die Geldwäschebekämpfung steht sowohl im Fokus der EU wie auch der Aufsicht. Nach Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie folgten gleich die Neuerungen der 6. EU-Geldwäscherichtlinie, die es umzusetzen gilt.  Daher fällt es zunehmend schwerer, den Überblick über aktuelle wie auch anstehende Neuerungen zu behalten. Gerade jedoch für Revisoren ist es unverzichtbar, immer „up to date“ zu sein. Das Seminar gibt einen kompakten Überblick über die zentralen Regelungen des GWG sowie die kommenden Neuerungen und bietet wertvolle Praxistipps für eine risikoorientierte Prüfungsplanung und Prüfungsansätze für Prüfungen im Geldwäschebereich.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

12.10.2021 Berlin 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Themen u. a.:

  • Zentrale Regelungen des GWG
  • BaFin-AuAs und ESAs Guideline on AML/CTF und ihre Auswirkungen auf die Praxis
  • Kundenidentifizierung
    • Bestimmung der Begründung einer Geschäftsbeziehung
    • Feststellung und Erfassung des (fiktiv) wirtschaftlich Berechtigten, wirtschaftlicher Eigentümer, PeP Definition…
    • Transparenzregister nach den Vorgaben der 5. EU-Geldwäscherichtlinie (u. a. Vorgehensweise bei Unstimmigkeiten)
    • Anforderungen an Online- und Video-Legitimation
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten
  • Prüfung der risikorelevanten Kundenstammdaten, Überwachung der Kontoumsätze und des Kundenverhaltens
  • Bestimmung von Typologien und Kategorisierung der identifizierten Risiken, Ableitung eines Prüfungsplans
  • Vorkehrungen und Prozesse zur Verhinderung von Terrorismusfinanzierung, Cyber-Kriminalität und sonstigen strafbaren Handlungen
  • Effiziente Prüfungshandlungen, Prüfungsansätze und risikoorientierte Prüfungsplanung
  • Praxiserfahrungen - häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen
  • Ausblick auf kommende Neuerungen (EU-GeldwäscheVO?)

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Bei einer Anmeldezahl von 5 oder weniger Teilnehmern für das Präsenzseminar behalten wir uns vor, das Seminar ausschließlich online als Video-Konferenz durchzuführen. Wir werden Sie über eine solche Entscheidung spätestens 4 Wochen vor dem Seminartermin informieren.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Schon im Berlin der Kaiserzeit gehörte der Stuttgarter Hof zu den bevorzugten Adressen eines internationalen Publikums. In unmittelbarer Nähe des Potsdamer Platzes, wo das Herz der Metropole am rasantesten schlägt, bietet das Haus den idealen Rahmen für Tagungen und Konferenzen. Insgesamt elf Veranstaltungsräume stehen Ihnen im relexa hotel Stuttgarter Hof zur Verfügung. 208 Zimmer und Suiten laden zum Wohlfühlen und Entspannen ein. Das Hotel bietet internationale, leichte Küche auf gehobenem Niveau an. in den Sommermonaten können Sie die mediterran gestalteten Innenhöfe genießen

relexa hotel Stuttgarter Hof Berlin
Anhalter Straße 8-9 in 10963 Berlin
Telefon: 030 264 83 916
Fax: 030 264 83-900
http://www.relexa-hotel-berlin.de/hotel/lage-anfahrt

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Ihr Dozent

Elke Genz
Abteilungsleiterin Compliance
Oldenburgische Landesbank AG

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