Risikoorientierte IKS-Kontrollen im Wertpapiergeschäft

Schlüsselkontrollen definieren, dokumentieren, überwachen • Aufbau- & Ablauforganisation • Risikoeinschätzung & Kontrollhandlungen der Compliance • Optimierungspotenzial

Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Wertpapierprozessen ein funktionierendes internes Kontrollsystem (IKS) sicherstellen können.

Verantwortliche aus den Bereichen Wertpapiere, Risikocontrolling, Compliance, Revision und Organisation/IT benötigen diese Schlüsselkontrollen zunehmend für ihre Tätigkeiten, einschließlich der Erfüllung von Anforderungen wie AT 8.2 MaRisk. Dennoch fehlt es oft an einem kontinuierlich überwachten System mit expliziter Integration in die laufende Berichterstattung. Eine Reduzierung des eigenen Kontroll- und Prüfungsaufwands bringt neben dem Wertpapierbereich und Organisation/IT auch für Revision, Compliance und Risikocontrolling Vorteile.

Das Spezialseminar legt einen konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der wesentlichen risikoorientierten Kontrollen für Wertpapiergeschäfte.

Seminarnummer: SE2410049
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Teil 1

Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an Wertpapier-Schlüsselkontrollen

Kontrollhandlungen und Teilprozesse:

  • Welchen Umfang sollten risikoorientierte Kontrollen haben?
  • Wie werden diese in Aufbau- und Ablauforganisation implementiert und umgesetzt?

Übergreifende risikoorientierte Kontrollen und Schnittstellen

Beratungsfunktion des Compliance-Beauftragten als Kontrolle?

Dokumentation der Wertpapier-Kontrollen 


Teil 2

Risiken/Risikoeinschätzung bei Wertpapier-Schlüsselkontrollen

IKS als zentrales Prüffeld für die IR-Teilbereich WP-Prozesse

Prüfungssichere, risikoorientierte Wertpapier-Kontrollen

BaFin Feedback zu WpHG-Prüfungen

Prüfung der Anforderungen der Offenlegungs- und TaxonomieVerordnung

Besondere Fallstricke, wie z.B. Auslagerung

09:30 - 12:30 Uhr

Volker Schmidt

Partner Financial Services
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Schwerpunkt unter anderem in der Durchführung von Sonderprüfungen gemäß § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB

Sabine Steffen

Compliance-Beauftragte
Sparkasse zu Lübeck AG

Daneben nimmt Frau Steffen die Aufgaben des Single Officers sowie des Responsible Officers wahr, ist Mitglied im Arbeitskreis für Prozesse der Finanzinformatik zum Thema „Beauftragtenwesen“ und Mitglied im Bundesverband der Compliance Manager. Auf ihrem beruflichen Werdegang war Frau Steffen in nati

Neukonzeption des liechtensteinischen Banken- und Finanzmarktrechts

Entflechtung und Europäisierung des liechtensteinischen Bankengesetzes zur Schaffung ausreichender Klarheit und Rechtssicherheit

Robert Mehrgardt

Die spezielle Form der Datenkontrolle durch Marktfolge Wertpapier

Mit der Datenkontrolle Wertpapier im Rahmen von Business Process Outsourcing Effizienz steigern und Qualität erhöhen

Jörg Küttner

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
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Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

08.10.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Sabine Steffen
Compliance-Beauftragte
Sparkasse zu Lübeck AG


Volker Schmidt
Partner Financial Services
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


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