Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Wertpapierprozessen ein funktionierendes internes Kontrollsystem (IKS) sicherstellen können.
Verantwortliche aus den Bereichen Wertpapiere, Risikocontrolling, Compliance, Revision und Organisation/IT benötigen diese Schlüsselkontrollen zunehmend für ihre Tätigkeiten, einschließlich der Erfüllung von Anforderungen wie AT 8.2 MaRisk. Dennoch fehlt es oft an einem kontinuierlich überwachten System mit expliziter Integration in die laufende Berichterstattung. Eine Reduzierung des eigenen Kontroll- und Prüfungsaufwands bringt neben dem Wertpapierbereich und Organisation/IT auch für Revision, Compliance und Risikocontrolling Vorteile.
Das Spezialseminar legt einen konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der wesentlichen risikoorientierten Kontrollen für Wertpapiergeschäfte.
Teil 1
Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an Wertpapier-Schlüsselkontrollen
Kontrollhandlungen und Teilprozesse:
Übergreifende risikoorientierte Kontrollen und Schnittstellen
Beratungsfunktion des Compliance-Beauftragten als Kontrolle?
Dokumentation der Wertpapier-Kontrollen
Teil 2
Risiken/Risikoeinschätzung bei Wertpapier-Schlüsselkontrollen
IKS als zentrales Prüffeld für die IR-Teilbereich WP-Prozesse
Prüfungssichere, risikoorientierte Wertpapier-Kontrollen
BaFin Feedback zu WpHG-Prüfungen
Prüfung der Anforderungen der Offenlegungs- und TaxonomieVerordnung
Besondere Fallstricke, wie z.B. Auslagerung
09:30 - 12:30 Uhr
Sabine Steffen
Responsible Officer BeauftragtenwesenSparkasse zu Lübeck AG
Daneben nimmt Frau Steffen die Aufgaben des Single Officers sowie des Responsible Officers wahr, ist Mitglied im Arbeitskreis für Prozesse der Finanzinformatik zum Thema „Beauftragtenwesen“ und Mitglied im Bundesverband der Compliance Manager. Auf ihrem beruflichen Werdegang war Frau Steffen in nati
Volker Schmidt
Wirtschaftsprüfer Financial Services
Schwerpunkt unter anderem in der Durchführung von Sonderprüfungen gemäß § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB
Entflechtung und Europäisierung des liechtensteinischen Bankengesetzes zur Schaffung ausreichender Klarheit und Rechtssicherheit
Robert Mehrgardt
Mit der Datenkontrolle Wertpapier im Rahmen von Business Process Outsourcing Effizienz steigern und Qualität erhöhen
Jörg Küttner
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Vanessa Maryam Mehrsadeh +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Volker SchmidtWirtschaftsprüfer Financial Services
Sabine SteffenResponsible Officer BeauftragtenwesenSparkasse zu Lübeck AG
Durch die online-Teilnahme haben sie folgende CO2 Werte eingespart
Wir unterstützen Sie gerne.
Dann nutzen Sie die innovative und flexible Non-Stop-Wissensvermittlung per 24/7-Streaming-Plattform FCH BankFlix.
Sie sind etablierter bzw. zertifizierter Lösungsanbieter im Finanzsektor? Dann reihen Sie sich ein in die Liste unserer namhaften Kooperationspartner. Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.
Ich bin damit einverstanden, dass der Veranstalter FCH AG meinen Namen, Position/Abteilung, Unternehmen, Telefonnummer sowie meine E-Mail-Adresse an den Referenten des Kooperationspartners dieses Seminars (siehe Seminarprospekt) weitergibt. Dieser darf mich im Nachgang zum Seminar bezüglich fachlich passender Angebote des Kooperationspartners zum Seminarthema per E-Mail, Telefon oder Post kontaktieren. Meine Einwilligung ist freiwillig und hat keine Auswirkungen auf die Seminarbuchung. Ich kann die Einwilligung jederzeit gegenüber dem Veranstalter per Mail an info@fch-gruppe.de widerrufen. Datenverarbeitungen, die bereits aufgrund der Einwilligung erfolgt sind, bleiben von einem Widerruf unberührt.
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